序論：在您撰寫經(jīng)濟學理論論文時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的1篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。

經(jīng)濟學理論論文:近代英國經(jīng)濟學理論下的國民教育思想

摘要：近代英國的國民教育思想，主要見于經(jīng)濟學理論中。威廉·配第第一個提出了國家應(yīng)撥款發(fā)展教育的觀點。之后，亞當·斯密以勞動分工論為邏輯起點，論述了強制教育的必要性；馬爾薩斯則從教育與貧困的關(guān)系著手，揭示了國家之于教育不可脫卸的責任；倡導(dǎo)功利主義的穆勒父子、劍橋?qū)W派創(chuàng)始人馬歇爾也分別提出了發(fā)展國民教育的主張。這些國民教育思想對英國國民教育體制的形成產(chǎn)生了重大而深遠的影響。

關(guān)鍵詞：英國；經(jīng)濟學理論；國民教育

國民教育系指國家以立法和行政手段為本國公民辦理的、可以平等享受的學校教育，一般指小學教育和初中教育。教育由國家管理的思想和做法由來已久，古希臘城邦即已存在。但漫長的中世紀里，在教會的控制下，教育成為慈善事業(yè)。而近代國民教育思想的產(chǎn)生則與宗教改革和民族國家的興起緊密相關(guān)。隨著國家權(quán)力的增強和民族意識的強化，教育領(lǐng)域也開始發(fā)生重大轉(zhuǎn)變。國家管理教育的呼聲日高。由于近代各國文化傳統(tǒng)和社會發(fā)展背景的差異，國民教育思想也呈現(xiàn)出迥異的特點。迥異于法德，英國近代的國民教育思想更多從經(jīng)濟變化和發(fā)展的角度，強調(diào)國家應(yīng)承擔起開辦國民教育的重任，最早體現(xiàn)于經(jīng)濟學家的睿智思想中。古典政治經(jīng)濟學創(chuàng)始人威廉·配第和亞當·斯密先后提出國家應(yīng)發(fā)展教育的主張。其后，在經(jīng)濟學界引發(fā)了熱烈討論。馬爾薩斯、詹姆斯·穆勒、約翰·斯圖亞特·穆勒、馬歇爾等經(jīng)濟學家自陳己見，論述國民教育之利，對英國國民教育體制的形成產(chǎn)生了重大而深遠的影響。

一

威廉·配第（william petty 1623-1687）生于英國漢普郡一個小業(yè)主家庭。由于家境貧寒，14歲起便不得不外出謀生。先后做過水手、家庭教師、醫(yī)生、教授。1649年被牛津大學授予醫(yī)學博士學位。1651年起任愛爾蘭總督亨利·克倫威爾的侍從醫(yī)生并深得信任，后由于其才能卓越，改任愛爾蘭土地分配總監(jiān)。1658年當選為愛爾蘭國會議員。因其《賦稅論》、《獻給英明人士》、《政治算術(shù)》、《愛爾蘭的政治解剖》、《略論貨幣》、《關(guān)于促進學問的某些特殊部分的建議》等著作而蜚聲世界。馬克思對之尤為推崇，認為“古典政治經(jīng)濟學在英國從威廉·配第開始”1。威廉·配第不僅在經(jīng)濟思想上對后世影響深遠，還在英國近代第一個提出了國家應(yīng)該撥款發(fā)展教育的主張。

在威廉·配第看來，社會問題以及經(jīng)濟問題都是可以數(shù)字、重量、尺度來衡量的，其對教育問題的分析也是以這種方法論為基礎(chǔ)和指導(dǎo)的。他主張要對全國進行必要的教育調(diào)查，從而確定教育機構(gòu)的類型、數(shù)量、生源、專業(yè)設(shè)置等，然后確定具體措施。并從經(jīng)濟學角度提出了發(fā)展教育的理由。認為，財富的最后源泉，終歸是土地和勞動。土地是財富之母，勞動是財富之父。土地的生產(chǎn)物是通過勞動生產(chǎn)出來的，科技和勞動者的素質(zhì)才是最終的決定條件。在此基礎(chǔ)上，他強調(diào)教育不僅應(yīng)為國家政治和經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)，而且堅持認為，教育是國家的、公共的事物，國家的公共經(jīng)費除“軍事費”、行政官吏俸祿而外，“公共經(jīng)費的第三項，就是為拯救人的靈魂，啟導(dǎo)他們的良知所需的經(jīng)費”。2這些經(jīng)費的受益者顯然是宗教組織，而宗教組織在其時正承擔教育的主要職責。故雖未直接提及教育一詞，卻是把興教育看作國家的基本義務(wù)。他特別強調(diào)指出：“也許有人認為這種經(jīng)費是關(guān)于另一個世界的，……但是，如果我們考慮到逃避人類的法律、干犯找不到證據(jù)的罪行、捏造證詞、曲解法律的意義等等行為是多么容易，那么，我們就會認為有必要繳納一種公共經(jīng)費，用以使人們通曉神的戒律。神的戒律能看到邪惡的意念與企圖，而且更能看到隱秘的行為，它能在另一世界中對在人世只能加以輕微懲處的邪行作永恒的懲罰?！?為此，他主張，“現(xiàn)在擔任這種公務(wù)的人所拿到的俸祿，也必須相應(yīng)的優(yōu)厚。不僅如此，即使在這人世的生活中，他們也必須具備能夠用某種報酬來吸引世人的資力”。4期待國家尊師重教之思想赫然入目。更為可貴的是，威廉·配第提出，國家不僅應(yīng)加強對宗教組織的資助，還要承擔“各種學校以及大學，特別是當它們教給上面那些人誦讀、寫作和算術(shù)的時候所需的經(jīng)費”5。認為，“學校或?qū)W院這些機構(gòu)，目前大多數(shù)是某些特殊人物所捐獻的，或者是某些特殊人物為追求他們私人目的而花費金錢和時間的場所。但是，如果它們的目的是在于給最優(yōu)秀而有天資的人提供一切可以想象得到的幫助，使其從事于探求自然界的一切運行規(guī)律，那無疑是一種善舉。在這個意義上，它們所需經(jīng)費也應(yīng)當算是公共經(jīng)費?！?國家對這些學?；?qū)W院的撥款自然是題中應(yīng)有之義。

威廉·配第從國家發(fā)展的需要出發(fā)，以經(jīng)濟學的視角，提出教育是國家和公共的事物，教育經(jīng)費應(yīng)列為國家公共經(jīng)費開支，反映了其睿智和遠見卓識，也代表了近代資本主義發(fā)展的客觀要求。遺憾的是，他對教育的價值問題，并未做深入論述。在探索資本主義經(jīng)濟范疇的內(nèi)在聯(lián)系，深入研究資產(chǎn)階級制度的隱秘結(jié)構(gòu)中，英國歷史上另一位卓越經(jīng)濟學家亞當·斯密看到了教育在增加國民財富、提高勞動生產(chǎn)力中的巨大作用，揭示了教育與經(jīng)濟的內(nèi)在關(guān)系，在教育思想史上揭開了新的一頁。

亞當·斯密（adam smith 1723-1790）出身于蘇格蘭一個海關(guān)職員家庭。14歲便入格拉斯哥學習，三年后被推舉到牛津大學。畢業(yè)后先后在愛丁堡大學、格拉斯哥大學任教。1764年，他辭去教授職務(wù)，充任布克萊希公爵的私人教師，陪同公爵去歐洲大陸旅行長達兩年，考察了法國的社會政治經(jīng)濟狀況并結(jié)交了大批法國知名人士，對其思想影響頗大。1767年，他回到故鄉(xiāng)專心于寫作。幾近十年之功終于完成了洋洋大著《國民財富的性質(zhì)和起因的研究》（亦稱《國富論》）。此書一經(jīng)問世便引起歐洲各國重視。馬克思甚至評價：“在亞當·斯密那里政治經(jīng)濟學已發(fā)展為某種整體，它所包括的范圍在一定程度上已經(jīng)形成?！?《國富論》雖始終圍繞如何促進國家財富的增長這一主題展開，卻對國民教育有著獨到的見解。他堅持認為，國家必須明確自己所承擔的基本職能，應(yīng)提供面向全體國民特別是勞動階級的教育，并提出了強制性教育的觀點。這為義務(wù)教育的法制化奠定了理論基礎(chǔ)。

勞動分工論是亞當·斯密整個經(jīng)濟理論的邏輯起點，因而也是其教育思想的理論前提。工場手工業(yè)內(nèi)部的分工以及社會各個企業(yè)和各個部門的生產(chǎn)者之間的分工在提高勞動生產(chǎn)率、增加國民財富的同時，斯密也承認，分工也對人的智力發(fā)展產(chǎn)生了極大傷害，故產(chǎn)生了國民教育的需要。他指出，“一個人如果把他一生全消磨于少數(shù)單純的操作，……沒有機會來發(fā)揮他的智力或運用他的發(fā)明才能來尋找解除困難的方法，……他自然要失掉努力的習慣，而變成最愚鈍最無知的人?！?所以，“政府如不費點力量加以防止，勞動貧民，即大多數(shù)人民，就必然會陷入這種狀態(tài)。”9而“在自由國家中，政府的安全，大大依存于人民對政府行動所持的友好意見”，10“這般人民有了教育，國家可受益不淺呢。在無知的國民間，狂熱和迷信，往往惹起最可怕的擾亂。一般下級人民所受教育愈多，愈不會受狂熱和迷信的迷惑。加之，有教育有知識的人，常比無知識而愚笨的人，更知禮節(jié)，更守秩序?！?1

為此，他繼承了威廉·配第的國家職能觀，堅持將教育經(jīng)費列入國家的基本開支，用于普通人民的教育，因為在文明的社會中，普通人民“更需要國家的注意”12。斯密認為，僅靠社會力量是難以實現(xiàn)教育目標的，國家應(yīng)在各教區(qū)各地方，設(shè)立教育兒童的學校，負擔教師的部分薪酬并為鼓勵學業(yè)優(yōu)良卻家境貧寒的兒童提供獎賞。斯密還認為，國家應(yīng)有相應(yīng)的制度以強制全體人民接受最基本的教育。他明確提出，任何人在加入某種職業(yè)團體或獲得某種職業(yè)資格前，必須接受國家的考試或鑒定。這種強制教育的思想觸及近代國民教育的核心，在其時代獨樹一幟，影響深遠。其觀點自然也引發(fā)頗大爭議。亞當·斯密之后，眾多的經(jīng)濟學家們圍繞國民教育展開了激烈討論。馬爾薩斯、詹姆斯·穆勒、約翰·斯圖亞特·穆勒、馬歇爾等都提出了發(fā)展國民教育的主張。

二

托馬斯·羅伯特·馬爾薩斯（thomas robert malthus 1766-1834）是英國庸俗政治經(jīng)濟學的創(chuàng)始人。他早年在劍橋大學學習神學和哲學。1798年發(fā)表了著名的《人口原理》。1805年受東印度公司聘請，在赫福州的海里堡學院任近代史和政治經(jīng)濟學教授，并相繼出版《地租的性質(zhì)與發(fā)展的研究》（1815年）、《政治經(jīng)濟學原理》（1820年）等政治經(jīng)濟學著作，奠定了英國庸俗政治經(jīng)濟學的基礎(chǔ)。馬爾薩斯的思想雖然頗多爭議，卻是旗幟鮮明地贊成政府干預(yù)教育的著名經(jīng)濟學家之一。

在《人口原理》中，馬爾薩斯指出，“人口增殖力和土地生產(chǎn)力天然地不相等，而偉大的自然法則卻必須不斷使它們的作用保持相等。我認為，這便是阻礙社會自我完善的不可克服的巨大困難”。13為避免社會沖突和其它惡劣后果，必須采取措施控制人口增長。基于此考慮，馬爾薩斯對當時英國的濟貧法制度進行了分析。他認為，從總體來看，實施濟貧法給社會帶來的利益遠遠彌補不了其所導(dǎo)致的社會損失。當時所實施的救濟制度表現(xiàn)出一種削弱儲蓄的傾向，并容易導(dǎo)致對社會負責行為的損害。為此，他建議不再向窮人撥付救濟款，而代之以除提供未耕種土地、建立儲蓄制度外，還應(yīng)推行教育計劃，使窮人真正認識到其貧困的真實原因，并掌握改變自身生活境遇與提高自身社會地位的知識與技能。

他毫不客氣地批評英國政府已經(jīng)“在窮人身上濫花巨額資金……但在他們的教育上，……卻嚴重匱乏。它無疑是民族的極大恥辱，把下層人民階級的教育僅僅留給了一些‘星期日學?！?。14而政府推脫責任的做法造成了嚴重的后果，致使教育效率低下，不能快速的培養(yǎng)國家所需人才。馬爾薩斯堅持認為，提供“普通人的教育”毫無疑問是政府的責任，是任何其他機構(gòu)都代替不了的。一個政府如果沒有教導(dǎo)它的公民，應(yīng)當把其幸?；蛲纯嗟闹饕矫嫜鲑囉谧陨?，那么說明這個政府沒有實現(xiàn)其目標，不能為他們自己思考，社會的受教育成員就無法作出正確的決定。由此馬爾薩斯強調(diào)，任何社會體最終由分享其資源的人們的數(shù)量決定，教育，尤其“突出強調(diào)下層階級的真正狀態(tài)的一般說明……如果受人口原則影響一樣”15是社會健全的關(guān)鍵。馬爾薩斯寫道：“只要政府提供普通人的教育，這個政府能臻于完美?！?6并且，“教育非常有助于人們從公民的自由和政治自由獲得的一切好處。沒有教育，確實不能把公民的自由和政治自由看成是完美無缺的?！?7而自由和政治自由是有助于鼓勵社會的下層階級養(yǎng)成謹慎習慣的所有原因中最主要的原因。18

馬爾薩斯從教育和貧困的關(guān)系的角度論述了開展國民教育的重要性。通過發(fā)展教育，提高國民的文化素質(zhì)來最終擺脫貧困的觀點在英國掀起了不小的波瀾。其后的另一位經(jīng)濟學家詹姆斯·穆勒（james mill 1773-1836）也表明了自己的立場。他在1813年1月的“愛丁堡觀察”雜志上提出：“如果他們的教育委托給政府，或者受政府捐助的個人，——我們只能說，雖然我們尚未想到危險性的大小，但使嫻熟的讀和寫教授給全體人民仍然大有益處，我們應(yīng)當愿意為得到它而冒巨大的危險，或甚至大大加速那種獲得的進程?！?9顯然，這位功利主義大師愿意為國家提供基礎(chǔ)教育而犧牲他的聯(lián)想原則思想。他評價說，初等教育對生活如此重要，以致對任何政府把它改變?yōu)閻盒越逃龓缀跏遣豢赡艿摹Ｆ渥蛹s翰·斯圖亞特·穆勒深受他的影響，對英國國民教育體制的形成影響尤大。

約翰·斯圖亞特·穆勒（john stuart mill 1806-1873）是英國著名哲學家、經(jīng)濟學家、邏輯學家、功利主義的集大成者。于1848年發(fā)表了《政治經(jīng)濟學原理——及其在社會哲學上的應(yīng)用》。其在作為英國下議院議員的三年任期內(nèi)，曾就教育改革在議會中作過許多重要講演，呼吁實施初等義務(wù)教育。并把教育看作改善勞動人民習慣的兩種方法之一。他認為，自由放任有許多例外，尤其不適用于初等教育。“從原則說，就應(yīng)該由政府向人民提供教育”。20政府可以運用自己的權(quán)力，規(guī)定父母在法律上負有使子女接受初等教育的職責。因為兒童的父母或撫養(yǎng)他們的人即便有能力使兒童得到初等教育，但卻未能這樣做。他認為這些父母或撫養(yǎng)者既沒有盡到對孩子本身的職責，也沒有盡到一個社會成員的職責。他指出，一般社會成員也會因為其同胞缺少教育而遭受嚴重損害。認為，“民間教育的數(shù)量現(xiàn)在是遠遠不夠的，以后很可能也仍將是遠遠不夠的，而其質(zhì)量雖然顯示了某種改進的趨向，但現(xiàn)在除極少數(shù)情況外，卻很差，而且一般說來是糟糕透頂?shù)?，簡直是徒有虛名?！?1所以，“政府有義務(wù)彌補這一缺陷，資助初等教育，以使窮人家的所有孩子能夠免費或以微不足道的費用接受初等教育?！?2但約翰·斯圖亞特·穆勒又認為，“一般說來，如果國內(nèi)不乏有資格能在政府維護之下舉辦教育事業(yè)的人士，只要法律規(guī)定實行強迫教育，國家又支付貧寒子弟的助學金，以保證辦學不致得不到報酬，那么，他們就會能夠也會情愿根據(jù)自愿原則辦出一種同樣良好的教育的?！?3也就是說，國家只要決心要求每個兒童都受到良好教育，并幫助家境比較困難的兒童支付學費，對完全無人負擔的兒童代付全部入學費用，就足夠了，并不必自己去操辦。

約翰·斯圖亞特·穆勒折衷主義的調(diào)和論教育觀是他整個經(jīng)濟調(diào)和理論的重要組成部分。在穆勒看來，政府在法律上或在事實上完全控制教育，是令人不能容忍的。著名的《1870年初等教育法》確立的“填補空缺”——以公辦學校填補教會學校之不足——原則，就和這種思想緊密相關(guān)。其后，劍橋?qū)W派創(chuàng)始人艾爾弗雷德?馬歇爾則吸取前人成果，以生產(chǎn)費用論為立足點闡述了國民教育的重要性。

三

艾爾弗雷德?馬歇爾（alfred marshall 1842-1924）曾在劍橋大學圣約翰學院讀書，1883-1884年任牛津大學貝利奧爾學院講師，1885-1908年任劍橋大學政治經(jīng)濟學教授，1887年任布里斯托爾大學學院院長。1891年任皇家勞工委員會委員。其政治經(jīng)濟學學說是資產(chǎn)階級經(jīng)濟學不同庸俗學派論點的折衷混合物。企圖把生產(chǎn)費用理論和所謂邊際效用論結(jié)合起來。其劍橋?qū)W派的經(jīng)濟理論被視為英國資產(chǎn)階級經(jīng)濟學的正宗。以《經(jīng)濟學原理》一書而享譽世界，并著有《工業(yè)經(jīng)濟學》，《經(jīng)濟學精義》，《工業(yè)和商業(yè)》等。其中在《經(jīng)濟學原理》一書中，馬歇爾對影響經(jīng)濟發(fā)展的因素進行了分析，并概括為資本積累和投資、科學技術(shù)和企業(yè)組織、教育、規(guī)模經(jīng)濟等幾個方面，指出了發(fā)展國民教育的價值。

馬歇爾認為，“資本大部分是由知識和組織構(gòu)成的——知識是我們最有力的生產(chǎn)力．它使我們能夠征服自然，并迫使自然滿足我們的欲望”。24由于科學的發(fā)展及其在農(nóng)業(yè)中的運用，差不多阻止了報酬遞減的傾向。故發(fā)展改良教育，培養(yǎng)熟練的有技術(shù)的丁人．對于財富的增長也具有重要作用。雖然有許多種類的工作，沒有知識的工人也可以做好，而且教育的高等學科，除了對雇主、工頭以及比較少數(shù)的技術(shù)工人之外，沒有什么直接用處。但是，它大大刺激工人的智力活動；使其養(yǎng)成善于研究的習慣；并使其在日常工作上更為聰明、更為敏捷和更為可靠。而且馬歇爾還特別指出，手工勞動階級的人數(shù)，比其他一切階級加在一起多許多倍，所以，一個國家中所生下來的最優(yōu)秀的天才，一半以上會屬于勞動階級。對于可能是出身低微的天才，任其消磨于低級工作而置之不問，實在是一種最有害于國家財富增長的浪費。所以，把公私資金用于教育之是否明智，不能僅以它的直接結(jié)果來衡量。教育僅僅當作是一種投資，使大多數(shù)人有比他們自己通常能利用的大得多的機會，也將是非常有利的。因為，依靠這個手段，許多原來會默默無聞而死的人就能獲得發(fā)揮他們的潛在能力所需要的開端。而且，他進一步指出，一個偉大的工業(yè)天才的經(jīng)濟價值，足以抵償整個城市的教育費用，而且在許多年中為大多數(shù)人舉辦高等教育所花的一切費用，如果能培養(yǎng)出像牛頓或達爾文、莎士比亞或貝多芬那樣的人，就足以得到補償了。主張國家投資教育的思想可見一斑。

當我們考察近代以來英國教育思想的發(fā)展軌跡時，不難發(fā)現(xiàn)，居支配地位的莫過于“紳士教育”的倡導(dǎo)者洛克、“性格形成論”的創(chuàng)造者歐文和“知識價值論”者斯賓塞了。但當法德等國的學者們在激辯國民教育之必要性時，英國豈能無動于衷？與歐洲他國不同的是，英國國民教育思想閃現(xiàn)于睿智的經(jīng)濟學家頭腦中。從而在教育國家化的世界潮流之下，鑄就了自己別具一格的特點。遺憾的是，經(jīng)濟學家們多半只是希望國家能對教育投資，幫助無力支付學費的孩子完成學業(yè)，并不要求國家對教育的嚴格管理。即使主張強制教育的亞當·斯密也強烈反對國家過分干預(yù)，僅法律規(guī)定就可以了。思想常常是行動的先導(dǎo)。英國國民教育制度建立的遲緩也就不足為怪了。1833年方有第一個議會教育撥款法案的通過，1870年才頒布第一部初等教育法，初等義務(wù)教育制的確立則到20世紀初，中等教育的國家化更是若干年后的事了。

經(jīng)濟學理論論文:解讀莫里斯 多布經(jīng)濟學理論

摘要:莫里斯·多布的經(jīng)濟理論主要涉及勞動價值、剩余價值、經(jīng)濟危機、帝國主義和社會主義經(jīng)濟等問題,具有深刻的理論見解和極強的現(xiàn)實意義。尤其是在他的經(jīng)濟危機理論體系中,更是較為全面地揭示了根植于資本主義內(nèi)部的深層誘因:消費不足、結(jié)構(gòu)不成比例和利潤率下降。在“后危機”時期,重讀莫里斯·多布的經(jīng)濟理論,審視經(jīng)濟波動后的中國經(jīng)濟脈絡(luò),保持適度的謹慎和必要的反省是不可或缺的,而調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、擴大內(nèi)需并優(yōu)化政府經(jīng)濟職能是當下之中國在經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的重點改革方向。

關(guān)鍵詞:莫里斯·多布;經(jīng)濟學理論;經(jīng)濟危機

在一年多前,以世界最大的經(jīng)濟體美國為中心爆發(fā)的金融危機,引起了世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟波動。時至今日,金融危機的陰影已漸漸散去,經(jīng)濟復(fù)蘇的苗頭已日趨明顯,全球貿(mào)易量亦開始了新一輪的上升。然而,在當下“后危機”時期,保持適度的謹慎和必要的反省仍是不可或缺的。

立足現(xiàn)實,回眸歷史,此時重讀馬克思主義經(jīng)濟學家的著作,仍能從這些經(jīng)典中,感受到先賢們的智慧和深刻。其中,20世紀英國最重要的馬克思主義經(jīng)濟學家之一的莫里斯·多布,更是通過對資本主義經(jīng)濟危機理論的深入研究,梳理出了其較為全面的誘因。

一、莫里斯·多布及其主要著作和經(jīng)濟學理論觀點

莫里斯·多布于1900年出生在英國倫敦郊區(qū)的一個小商人家庭,1918年投身英國勞工運動,并開始學習和研究馬克思主義經(jīng)濟學。1919年進入劍橋大學學習經(jīng)濟學,1922年獲得劍橋大學文學士學位,在年底時加入了剛成立不久的英國共產(chǎn)黨,后來一直是該黨的主要理論家之一。1924年以《論資本主義企業(yè)的歷史和理論》的學位論文,獲得倫敦經(jīng)濟學院哲學博士學位。同年,回到劍橋大學并長期任教。 1976年8月17日在劍橋逝世。

莫里斯·多布和斯坦福大學的保羅·巴蘭是二次世界大戰(zhàn)前僅有的兩位在西方主要大學里從事教育工作的馬克思主義經(jīng)濟學家,可以說他對于馬克思經(jīng)濟學理論在英國的擴展,起到了“創(chuàng)榛辟莽、前驅(qū)先路”式的推動和貢獻。

在其半個多世紀的學術(shù)生涯里,著作等身。早期的有《政治經(jīng)濟學與資本主義》(1937),在該著作中涉及到馬克思主義勞動價值理論、剩余價值論、經(jīng)濟危機理論、帝國主義和社會主義經(jīng)濟等問題,且作了深入細致的分析。他指出,經(jīng)濟研究不能僅只是看到市場的淺表,更應(yīng)該將隱身于市場淺表層之后的人與人間深層的、基本的社會關(guān)系,納入研究視野當中。并且企圖通過理論銜接,來消融、縫合馬克思和李嘉圖之間的理論分歧,試圖形成一套條理扎實的馬克思—李嘉圖主義經(jīng)濟體系,使馬克思和李嘉圖的中心思想,主要理論,分析方法以及預(yù)想藍圖在重建的經(jīng)濟思想體系中得以充分體現(xiàn)。這顯示了莫里斯·多布對馬克思一些經(jīng)濟理論的透徹認識和堅決支持。為當時馬克思主義經(jīng)濟學在西方的傳播和發(fā)展,作出了極大且富有成果的努力。

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后,莫里斯·多布致力于經(jīng)濟學研究,1946年出版《資本主義發(fā)展問題研究》一書。該書探討了導(dǎo)致封建制度危機及瓦解的封建生產(chǎn)的“運動規(guī)律”,駁斥了那種認為不斷發(fā)展的交換和貿(mào)易的外在力量才是其原因的論點。該理論的分析坐標界定在,對封建主義生產(chǎn)方式內(nèi)在因素的強調(diào)上。正所謂物必先腐,而后蟲生。莫里斯·多布認為,封建主義的崩潰必須溯源于它本身內(nèi)部的一些基因。封建主義衰弱最初是起因于封建主義生產(chǎn)方式缺乏效率,加之伴隨著統(tǒng)治階級對收入的需求日益增長。久而久之,隨著這種境況的發(fā)展,就必然導(dǎo)致出現(xiàn)“多米諾骨牌”效應(yīng)——封建主義衰弱、“原始積累”發(fā)展、“自由的”勞動者集團壯大,進而強制性的剩余榨取就有了可能性,接著資本主義也就產(chǎn)生了。這部著作,亦決定了其他學者在后來發(fā)表的著作中所提出的問題。

莫里斯·多布之著作除了上述外,主要的還有《論經(jīng)濟理論和社會主義》(1955),當中收入了莫里斯·多布于20世紀30年代中期,在西方關(guān)于社會主義經(jīng)濟核算問題的論戰(zhàn)中,表達其既反對否定社會主義經(jīng)濟核算具有可能性與現(xiàn)實性的觀點,也反對 “市場社會主義”觀點的一系列論文?！墩摻?jīng)濟增長和計劃》(1960),在文中提出了經(jīng)濟計劃和重工業(yè)的發(fā)展在改變不發(fā)達國家經(jīng)濟現(xiàn)狀中的重要作用?！渡鐣髁x計劃若干問題》(1970),其間探討了市場與計劃的關(guān)系以及生產(chǎn)資料的生產(chǎn)與消耗資料的生產(chǎn)之間的適當平衡的問題?！秮啴敗に姑芤詠淼膬r值理論和分配理論》(1973),是莫里斯·多布的最后一本著作。該書以經(jīng)濟思想史的發(fā)展脈絡(luò)為切入點,去探尋李嘉圖、馬克思和斯拉法等人的價值和分配理論。嘗試著運用馬克思主義經(jīng)濟學觀點,重新去考察經(jīng)濟思想史上價值理論和分配理論演化過程及其實質(zhì)。以及耗費五年時間協(xié)助斯拉法出版了11卷本的《李嘉圖著作和通信集》(1951—1955),使得莫里斯·多布可以有機會、有途徑去糾正其他經(jīng)濟學家對李嘉圖理論的一些普遍的誤解,從而將李嘉圖理論,以一種較為客觀的面貌、持續(xù)地運用到自己的經(jīng)濟思想體系當中。

二、莫里斯·多布的資本主義經(jīng)濟危機理論

莫里斯·多布畢生從事的政治經(jīng)濟學理論研究,最突出的命題,毫無疑問是勞動價值論。但與此同時,也應(yīng)看到其對于資本主義經(jīng)濟危機的思考和詮釋,同樣具有極強的理論穿透力和現(xiàn)實指引力。

在莫里斯·多布看來,對資本主義經(jīng)濟危機過程和性質(zhì)的分析,是馬克思政治經(jīng)濟學原理運用于資本主義經(jīng)濟現(xiàn)實的最重要的成果之一。而當我們著眼于宏觀經(jīng)濟層面來觀察,也定會發(fā)現(xiàn)莫里斯·多布對經(jīng)濟危機理論亦是有很多獨到的見解。其理論大廈之框架主要包含這樣三個方面的問題:消費不足、結(jié)構(gòu)不成比例、利潤率下降。

1.消費不足。20世紀30年代中期,源于當時激進政治經(jīng)濟學派的推崇和呼吁,影響了一些馬克思主義經(jīng)濟學家,以致他們習慣于把馬克思的經(jīng)濟危機理論解釋成“消費不足”的理論。而莫里斯·多布則是從一開始,就不贊成這種過于簡單地將“大眾消費不足”界定為引起經(jīng)濟危機的主要原因。他主張對經(jīng)濟危機和“消費不足”兩者之間的理論關(guān)系作出更為嚴格的分析和區(qū)分。對此,莫里斯·多布首先肯定性的表達了,馬克思從來沒有認為,“消費不足”是導(dǎo)致資本主義經(jīng)濟危機的原因。但同時,也指出馬克思亦從來沒有認為,對利潤的實現(xiàn)具有重要杠桿作用的消費,在資本主義經(jīng)濟危機中只是一種微不足道的因素。

莫里斯·多布認為,“在資本主義制度下,不能指望消費能同勞動生產(chǎn)率一樣按比例的增長……勞動生產(chǎn)率和消費之間的沖突是資本主義經(jīng)濟危機的一個方面,是在這個制度的周期性崩潰中表現(xiàn)出來的矛盾的一個因素。然而,它僅僅是危機的一個方面;馬克思明確地認為,生產(chǎn)領(lǐng)域中的矛盾才是……這一問題的本質(zhì)?！?[1] 另外,在資本主義的生產(chǎn)過程中,基于資本品部類的資本品更換周期和自主的技術(shù)進步,也是會為消費品部類產(chǎn)品的需求滯后提供了強大的“抵消效應(yīng)”。因此,離開資本主義生產(chǎn)過程這一主要方面的因素,一味強調(diào)消費因素的重要性,過于強調(diào)“消費不足”在引發(fā)資本主義經(jīng)濟危機中的作用,無論在理論上還是實踐中,都是存在根本性偏差的。

2.結(jié)構(gòu)不成比例。對于資本積累,莫里斯·多布經(jīng)過認真、嚴密的分析后,清晰地指出,資本主義無計劃的生產(chǎn)和交換的特征,表明任何使經(jīng)濟不穩(wěn)定的因素都根植于“資本主義生產(chǎn)的深處”。即:資本主義生產(chǎn)的目的是為了追求利潤,而不是為了社會利益。同樣,資本家天性中的趨利本能,亦促使他們在對其剩余價值資本化的選擇上利字當先,更多的傾斜于回報較高的領(lǐng)域。那么,在生產(chǎn)資料私有制的狀態(tài)下,進行資本積累的過程中,勢必會呈現(xiàn)出無政府狀態(tài),其后果就是導(dǎo)致社會的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不成比例。

莫里斯·多布更是通過對《資本論》的研究和考證,延續(xù)了馬克思的相關(guān)論點,即在資本主義經(jīng)濟中不發(fā)生危機是須有一些必要條件做基本的保障性支撐,可是要滿足這些基本條件,在資本主義經(jīng)濟中是極其不可能的。進而,莫里斯·多布認為,經(jīng)濟危機是由資本主義生產(chǎn)方式所決定的。

3.利潤率下降。利潤率下降的趨勢,是通過其對總利潤量(利潤總和)的影響,進而導(dǎo)致普遍的危機——即利潤率下降的趨勢會逐漸削弱投資的刺激,而隨著資本積累的下降,資本主義生產(chǎn)過程中的負效應(yīng)就逐漸的開始超過正效應(yīng),直到在某一階段利潤總和出現(xiàn)停滯。那么,危機也就在這一階段開始出現(xiàn)了,雖然,表現(xiàn)形式要受具體制度和社會因素的制約。但其都是資本主義經(jīng)濟由均衡走向均衡被破壞,經(jīng)濟波動,最后走向危機的驅(qū)動力量。

而在關(guān)于資本主義經(jīng)濟危機和利潤率趨向下降的關(guān)系問題上,莫里斯·多布不止是簡單的維護了馬克思的觀點,“去盡力運用馬克思本人對‘抵消因素’的分析,包括資本要素的跌價、從殖民地和半殖民地進口廉價的原材料?！盵2]更是把這種理念,放置到觀察資本主義“一般運動”的內(nèi)在機能之高度,闡釋了關(guān)于資本有機構(gòu)成是否存在一個上升趨勢而使剩余價值率上升、利潤率下降的問題。對三者之間在經(jīng)濟效果上的影響與作用關(guān)系,其提出了兩個看法:第一,剩余價值率的上升存在著一個由工作日長度所決定的上限問題;第二,不能機械的由馬克思的范疇,來固執(zhí)的推定是否會發(fā)生利潤率的下降(資本有機構(gòu)成的上升)。

三、莫里斯·多布經(jīng)濟危機理論對當代中國的啟示

在貿(mào)易全球化的今天,經(jīng)濟危機的輻射已呈現(xiàn)出跨越和觸動所有社會形態(tài)的趨向。即危機的發(fā)生地與波及地,并不是簡單的影響與被影響的關(guān)系,而都是整個危機鏈條的組成部分。況且,現(xiàn)在很多時候,經(jīng)濟危機已不是資本主義的特有經(jīng)濟現(xiàn)象,而是被看作市場經(jīng)濟的“生理現(xiàn)象”。自然,在實行市場經(jīng)濟的中國,也是存在著發(fā)生經(jīng)濟危機的現(xiàn)實可能性。那么在應(yīng)對、化解其過程之中,所采取的任何一套經(jīng)濟政策的背后,必然都會一些共通的經(jīng)濟理論作支撐。在此歷史背景之下,審視莫里斯·多布的經(jīng)濟危機理論,從中我們?nèi)钥色@得,抵御、消退“經(jīng)濟危機病菌”的能量。

1.調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在感慨和贊賞三十多年來,中國著力推進的市場化、全球化和現(xiàn)代化改革所取得輝煌成就的同時,我們也不能忘記改革所付出的代價。是否能以逐漸“規(guī)范化”的改革模式來取代現(xiàn)有的、摸著石頭過河的“試錯法”改革[3],在經(jīng)濟一體化越來越緊密的背景下,更具現(xiàn)實意義。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是一個國家根據(jù)資源稟賦、區(qū)位優(yōu)勢、國際競爭等因素,不斷優(yōu)化生產(chǎn)要素利用方式,提高生產(chǎn)要素利用效率的過程。那么,在經(jīng)濟發(fā)展過程中,如果不能根據(jù)新的情況及時和正確地調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),經(jīng)濟增長就會受到資源配置不合理的束縛,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就會阻礙經(jīng)濟增長。相反,若能根據(jù)新的情況,及時和正確地調(diào)(下轉(zhuǎn)170頁)(上接40頁)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),就會釋放出經(jīng)濟增長的潛能和空間,進而通過改善資源配置去克服不利的因素。

對此,我們首先要做的就是,從之前的低水平的循環(huán)中跳出來,走向高水平的平衡。通過這一調(diào)整后,會使我們的經(jīng)濟提升建立在結(jié)構(gòu)優(yōu)化的健康基礎(chǔ)之上,大大的增強我們應(yīng)對經(jīng)濟波動的免疫力。

2.擴大內(nèi)需。在出口、投資、內(nèi)需這三股推動中國經(jīng)濟發(fā)展的強韌動力中,內(nèi)需的影響力和作用力越來越突出?；诖?我們刺激內(nèi)需的政策要以更為基礎(chǔ)的、普遍的消費需求為重點。唯有這樣,我們的經(jīng)濟才能更有保障、更安全地在既定軌道上良好運營。

而消費需求的擴大,是要以綜合的政策和渠道,全方面多層次的予以輔助。第一,充分就業(yè)。這是個世界性的難題,更是以擴大內(nèi)需為手段促進經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)。只有確保勞動者有穩(wěn)定的收入來源,內(nèi)需才能真正被激活。第二,社會保障。中國是個高儲蓄率的國家,因而要降低儲蓄率,擴大內(nèi)需,必須解決居民的后顧之憂,完善社會保障制度。第三,城鄉(xiāng)一體化。只有讓農(nóng)民與城市居民一樣,充分享受改革開放的成果,實現(xiàn)城鄉(xiāng)共同富裕,才能使中國的“內(nèi)需框架”更大更堅強。

3.優(yōu)化政府經(jīng)濟職能。市場經(jīng)濟的充分發(fā)展是經(jīng)濟現(xiàn)代化的必要條件?？墒?市場經(jīng)濟本身并非是萬能的,它潛伏著先天缺陷、存在著失靈區(qū)域。因此,在現(xiàn)代市場經(jīng)濟的資源配置過程中,既要充分發(fā)揮市場作用,又要恰當引入政府監(jiān)管。

在市場經(jīng)濟發(fā)展中,政府的主要經(jīng)濟職能應(yīng)集中在以下三個方面。第一,維護市場信用和秩序,為市場活動提供制度和法律保障。第二,提供公共產(chǎn)品并通過轉(zhuǎn)移支付實施第二次分配,改善社會公平。第三,運用宏觀經(jīng)濟政策維持國際收支平衡和匯率穩(wěn)定、平抑經(jīng)濟波動,防止通脹和通縮以保持經(jīng)濟平穩(wěn)增長、實現(xiàn)充分就業(yè)。

由此可以看出,在尊重和遵從市場機制的基礎(chǔ)要素和基本原則之平臺上,用好那只懸在市場上空的政府監(jiān)管之“看得見的手”,才能使中國通向更成熟、更規(guī)范,更富有創(chuàng)新精神的市場體制之路。

經(jīng)濟學理論論文:試論再思發(fā)展經(jīng)濟學理論

摘要:人類的期待日益增加是我們時代的一個普遍性特征，人們的期望增加超過了社會滿足期望的能力幾乎是一條人類行為的規(guī)律。如我們所知道的，現(xiàn)代性的一個偉大的理智轉(zhuǎn)折就是用進步的觀念取代了社會變遷的周期性的觀點。人類進步被設(shè)定為：如果不是不可避免的，至少是高度可證實的；它同時還被設(shè)定為總是有條件的，并且也是連續(xù)的。

關(guān)鍵詞:自由主義；馬克思主義；發(fā)展

正文：解釋經(jīng)濟發(fā)展的最著名理論是經(jīng)濟自由主義、經(jīng)典馬克思主義和不發(fā)達學說。經(jīng)濟自由主義和經(jīng)典馬克思主義都贊成世界經(jīng)濟二元論，他們把世界經(jīng)濟的發(fā)展看作為經(jīng)濟增長從發(fā)達國家向傳統(tǒng)經(jīng)濟國家轉(zhuǎn)移的過程；欠發(fā)達國家被納入到擴大中的世界經(jīng)濟里，通過貿(mào)易技術(shù)和投資的流動，從傳統(tǒng)經(jīng)濟改造為現(xiàn)代化經(jīng)濟。

一、自由主義對經(jīng)濟發(fā)展的觀點

按照自由主義者的觀點，世界經(jīng)濟是經(jīng)濟發(fā)展中的有益因素，發(fā)達國家與不發(fā)達國家相互依存和相互聯(lián)系往往有利于后者；通過貿(mào)易、國際援助和外國投資，欠發(fā)達國家經(jīng)濟獲得了出口市場、資金和經(jīng)濟發(fā)展所需要的技術(shù)；影響經(jīng)濟發(fā)展的最重要因素是本國經(jīng)濟的有效組織。對自由主義經(jīng)濟學家來說，經(jīng)濟發(fā)展要求排除政治和社會對市場體系的功能和效率的阻礙，經(jīng)濟發(fā)展所必需的許多要素已從世界經(jīng)濟中發(fā)達的中心地帶擴散到外圍的欠發(fā)達國家，這種擴散的速度和方向取決于下面一些因素：經(jīng)濟要素的國際流動；對外貿(mào)易的數(shù)量、條件和構(gòu)成；國際貨幣體系的結(jié)構(gòu)。從長期看，市場力量的運行會使世界各國和各地區(qū)的經(jīng)濟水平、實際工資和要素價格趨向同等；而經(jīng)濟發(fā)展的基本障礙在于欠發(fā)達國家內(nèi)部：僅能維持溫飽的農(nóng)業(yè)在國民經(jīng)濟中占的比重太大，技術(shù)教育不足，儲蓄傾向低下，財政制度薄弱以及最重要的是政府政策的效率低下；一旦這些障礙消除，市場開始有效地運行，那么一國經(jīng)濟就會開始擺脫落后狀態(tài)。

阿瑟?劉易斯認為，假如一國的經(jīng)濟具備三個簡單的成分——足夠的雨量、中等教育體系和敏銳的政府——就可以發(fā)展。問題不在于窮國為什么窮，而是像亞當?斯密在《國富論》里所說的，為什么若干國家已經(jīng)克服了發(fā)展的障礙，改造了自己，并且通過適應(yīng)變化中的經(jīng)濟條件使自己富裕起來。已有的答案是，卓有建樹的國家使市場的發(fā)展不受政治干預(yù)的妨礙。政治腐敗、寄生性社會結(jié)構(gòu)和官僚結(jié)構(gòu)、偏向城市和奉行經(jīng)濟民族主義孕育了不適當?shù)墓舱摺?

二、經(jīng)典馬克思主義對經(jīng)濟發(fā)展的觀點

馬克思認為資本主義是世界范圍的一種動態(tài)性、擴張型經(jīng)濟進程；通過帝國主義擴張，它最終會包容整個世界，使所有社會采用它的商品生產(chǎn)方式。而當社會過渡和資本積累的任務(wù)完成后，資本主義就完成了它的歷史使命，將讓位于它的繼承者——社會主義和共產(chǎn)主義制度。

當馬克思把注意力從歐洲大陸轉(zhuǎn)向亞洲、中東和其他地方時，他發(fā)覺他的理論不適用于歐洲以外的國家；在人口高度密集的地方不存在資本主義以前的各階段，而且，這些文明社會似乎缺乏社會變革的內(nèi)部機制。馬克思認為，它們在歷史上是停滯的，沒有能力向前發(fā)展；盡管帝國主義是邪惡的，馬克思認為它也是一種進步力量。

列寧認為，資本主義的固有矛盾是它發(fā)展了世界，而不是使世界不發(fā)展；占主導(dǎo)地位的資本主義經(jīng)濟在擴張時播下了自我毀滅的種子，從而破壞了自己的地位。

三、不發(fā)達理論的觀點

所有不發(fā)達理論的實質(zhì)性內(nèi)容是：國際資本主義經(jīng)濟井然有序地運轉(zhuǎn)著，使欠發(fā)達國家經(jīng)濟畸形和得不到發(fā)展。黑非洲、亞洲、中東和拉丁美洲大多數(shù)國家在經(jīng)濟上和技術(shù)上繼續(xù)處于依附地位；他們繼續(xù)出口商品和原材料以換取工業(yè)品，許多國家已遭受到發(fā)達國家跨國公司的滲透。這些國家中有一些不是進入更高的經(jīng)濟發(fā)展階段，而是實際上在食品、資金和現(xiàn)代技術(shù)方面增加了對發(fā)達國家的依賴。不發(fā)達理論把這種形勢歸咎于外部世界經(jīng)濟，而不是歸咎欠發(fā)達國家本身。

一個正在建立中的神話不是一個可驗證的命題，它是一種傳說，一種歷史哲學，是尋求提供一種框架。如果我們要想取得有意義的進步，那么我們必須把主導(dǎo)性的神話置于重要地位，并要公開地檢驗這些神話，而不是把它們藏匿于一種非實在的、科學性的掩飾之后。

關(guān)于現(xiàn)代世界的基本傳說早在19世紀中葉就已經(jīng)建立起來了。這個基本的傳說就是：很久很久以前，歐洲曾是封建社會，處在黑暗的歲月。絕大部分人使農(nóng)民。絕大部分農(nóng)民受擁有很多土地的地主的統(tǒng)治。通過一些進步，中間階層出現(xiàn)了，并成為市民。新觀念出現(xiàn)或者再現(xiàn)了。經(jīng)濟生產(chǎn)在擴大，科學技術(shù)在繁榮。最后，這一切帶來了一場“工業(yè)革命”。伴隨著巨大的經(jīng)濟變化的是政治變化。資產(chǎn)階級在進步的擴展中、在自由的氛圍中以這種或那種方式****了貴族統(tǒng)治。所有這一切變化是一起來的，然而它卻不是在每個地方同時發(fā)生的。一些國家較其他國家率先實現(xiàn)了發(fā)展。長期跑在前面的英國是受寵的候選者；世界經(jīng)濟中受英國霸權(quán)的保護得以發(fā)展是自然而然的事情。另一些國家較為“落后”或欠發(fā)達。但是，既然給定了這一基本的樂觀主義態(tài)度，那么就沒有必要絕望，因為落后的民族只要模仿前面的或進步的民族，就能夠品嘗到同樣的進步果實。

留意19世紀知識界的幾大爭論，那是非常有意思的事情。這些爭論包括：保守主義與自由主義的爭論、自由主義與馬克思主義的爭論等等。所有各方都將上述基本傳說作為可信賴的事情予以接受；他們僅僅是出于政治行動的考慮，才對這個精心組織的神話及其各種涵義有所爭論。自由主義者是那些對作為人類自由使者的中產(chǎn)階級的崛起表示慶祝的人，他們提倡將人類進步的福利擴展到那些被認為是落后的群體和國家中去。保守主義者是那些對貴族統(tǒng)治的衰落表示遺憾的人，他們爭辯的是個人主義不等于自由，只不過是對巧取豪奪的一種許可。自由可在傳統(tǒng)和權(quán)威的復(fù)原中找到。馬克思主義也相信中產(chǎn)階級的崛起和貴族統(tǒng)治的衰落。他們贊同自由主義關(guān)于資產(chǎn)階級是人類自由的使者，但同時也論證了，如保守主義所說的那樣，資產(chǎn)階級的自由是對巧取豪奪的一種許可。

當我們談到一個歷史系統(tǒng)中的危機，不是指系統(tǒng)內(nèi)的一個危機性困難，而是指系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)扭曲如此之大，以至于僅有的可能的結(jié)果就是系統(tǒng)的消亡。什么是這個歷史系統(tǒng)危機的結(jié)構(gòu)淵源？概括地說，我們可以稱之為：經(jīng)濟擠壓、政治擠壓和意識形態(tài)擠壓。

經(jīng)濟擠壓可以還原到作為生產(chǎn)方式的資本主義的兩大基本矛盾。其一為：一面是每位業(yè)主竭力通過減少成本，使競爭極大化來獲得利潤；另一方面則是如果存在非充足有效的世界需求，那么就有在一個擴張和競爭的世界經(jīng)濟中實現(xiàn)利潤的不可能性。第二個矛盾是由生產(chǎn)的無政府主義所引起的，其結(jié)果是對于一個給定的、作為競爭者的業(yè)主，其投資往往陷入他或他作為一個階級成員的對立方向上。當然，兩個矛盾是直接相關(guān)的。

經(jīng)濟擠壓必然也要產(chǎn)生一種政治擠壓，將在不論是國家間的還是國內(nèi)的上層中產(chǎn)生激烈的內(nèi)在矛盾。這種局面還被如下的事實所惡化，即因為“在上層”分配的增加，那么就會有越來越多的、強烈的懇請者會進入世界人口的那部分之中，以這種或那種方式來分享世界的剩余價值。

如果像資本主義世界經(jīng)濟主導(dǎo)意識形態(tài)所宣稱的那樣，差別的鴻溝已消除是真實的，那么，大家就很難理解世界上還存在什么反體制運動的群眾基礎(chǔ)。人們關(guān)注的事實是：增長率并非如此之快，而是如此之慢。結(jié)果是大家所熟悉的。

經(jīng)濟學理論論文:發(fā)展經(jīng)濟學理論發(fā)展縱覽

摘 要 現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展理論，興起于20世紀40年代。二戰(zhàn)后，伴隨著殖民地國家的獨立，如何從不同的研究對象中找出規(guī)律性的東西用于指導(dǎo)發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展成為經(jīng)濟學界的一大任務(wù)。發(fā)展經(jīng)濟學應(yīng)運而生。

關(guān)鍵詞 發(fā)展經(jīng)濟學 發(fā)展中國家 經(jīng)濟發(fā)展

發(fā)展經(jīng)濟學是以發(fā)展中國家為研究對象，研究其在經(jīng)濟發(fā)展過程中遇到的問題，并為發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展提供理論指導(dǎo)的一門新興學科。其發(fā)展歷程大致如下：

一、早期萌芽

經(jīng)濟發(fā)展思想伴隨著資本主義的產(chǎn)生而發(fā)展起來的，早期有英國古典政治經(jīng)濟學理論創(chuàng)始人威廉·配第提出的從事農(nóng)業(yè)的人數(shù)伴隨著經(jīng)濟的增長比起從事工業(yè)的人數(shù)會相對的減少的“配第-克拉克命題”。亞當斯密對社會財富和產(chǎn)出的嚴格界定和針對性的提出經(jīng)濟增長的前景等，這些都可以視作發(fā)展經(jīng)濟學發(fā)展的肇始。

二、奠基、發(fā)展與興起

雖然資本主義的發(fā)展經(jīng)過了200多年，但是發(fā)展經(jīng)濟學真正受重視卻是二戰(zhàn)以后。1948年對于發(fā)展經(jīng)濟學來說是重要的一年，這一年哈羅德和多馬提出將短期的、靜態(tài)的凱恩斯經(jīng)濟周期學說長期化、動態(tài)化為經(jīng)濟增長模式，被人們認為開當代經(jīng)濟發(fā)展理論的先河，是發(fā)展經(jīng)濟學的第一個里程碑。

三、演變階段

自上個世紀40年代以來，就主流發(fā)展演變階段來說，大致可分為五個階段：

第一階段，從20世紀40年代到60年代中期，這一階段的主要特點是惟資本化、惟計劃化和惟工業(yè)化。在這一階段，發(fā)展中國家發(fā)現(xiàn)發(fā)達國家擁有的最大共同點是普遍實現(xiàn)了工業(yè)化，因此眾多發(fā)展中國家將實現(xiàn)工業(yè)化作為提高商品勞務(wù)生產(chǎn)水平、改變在國際分工貿(mào)易中不利地位、提高國民收入水平的必由之路。

第二階段，20世紀60年代中期到70年代末。因為上一階段極力推行工業(yè)化，忽視農(nóng)業(yè)發(fā)展導(dǎo)致在這一時期部分負面效應(yīng)顯現(xiàn)。上階段發(fā)展中國家的決策者將全部身心傾注于工業(yè)化的問題，所以“絕對貧困”問題未受到重視。這一階段，“人類的基本需要”是經(jīng)濟發(fā)展的根本目的這一看法被廣泛接受。

第三階段，20世紀70年代到80年代中期。伴隨著美國里根政府的上臺和英國撒切爾夫人為代表的保守勢力執(zhí)掌政府，新古典主義和倡導(dǎo)自由市場經(jīng)濟力量的經(jīng)濟理論政策又重新被提倡。在這種背景下，前一階段的經(jīng)濟發(fā)展問題可以歸咎于不完善的市場結(jié)構(gòu)和不當?shù)膬r格政策，過于活躍的政府干預(yù)和死板的計劃經(jīng)濟政策等。

第四階段，20世紀80年代中期到20世紀末。伴隨著高新技術(shù)的發(fā)展，當今世界日益全球化，生產(chǎn)力極大地提高。然而，發(fā)展中國家雖然縱向相比獲得了很大的進步，可是橫向與發(fā)達國家相比，其差距反而是越拉越大，在高新技術(shù)方面表現(xiàn)的尤為明顯。

第五階段，20世紀90年代末到21世紀初。在這一階段，又出現(xiàn)了對上一階段的經(jīng)濟發(fā)展政策的反思和修正，以新自由主義經(jīng)濟思潮為指導(dǎo)的發(fā)展中國家在經(jīng)濟改革和發(fā)展中遭受嚴重失敗而使得新自由主義備受質(zhì)疑。

四、體系形成

伴隨著科學技術(shù)的發(fā)展和蘇聯(lián)解體這一標志著市場經(jīng)濟完勝的事件，發(fā)展經(jīng)濟學遭受了近20年的悲觀論調(diào)。然而，經(jīng)濟問題的出現(xiàn)總是促使經(jīng)濟學家去探尋問題的解決之道。在這一階段，發(fā)展經(jīng)濟學的外部環(huán)境以及學術(shù)領(lǐng)域發(fā)生了以下幾個變化：

首先，人們對于經(jīng)濟發(fā)展的態(tài)度和看法發(fā)生了改變。在經(jīng)歷了近半個世紀的發(fā)展后，人們開始反思在以前階段經(jīng)濟社會發(fā)展中的經(jīng)驗教訓(xùn)。對于傳統(tǒng)的將經(jīng)濟增長作為衡量發(fā)展的唯一標志，人們進行了徹底的反思和評判。這時提出了可持續(xù)發(fā)展的概念。可持續(xù)發(fā)展思想的核心是既滿足當代人的發(fā)展，同時也要不損害后代人發(fā)展的能力。這種發(fā)展是建立在經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境和社會持續(xù)能力的基礎(chǔ)上，旨在追求長期永續(xù)的發(fā)展。

其次，新制度經(jīng)濟學在廣大發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展過程中得到越來越多的重視。人們原有的發(fā)展觀中極度強調(diào)市場經(jīng)濟的作用，不顧一切追求高的經(jīng)濟發(fā)展速度。然而事與愿違，那些片面追求高發(fā)展的發(fā)展中國家在20世紀末也遭遇了經(jīng)濟發(fā)展停滯或不盡理想的境地。這時，部分經(jīng)濟學家提出鑒于經(jīng)濟的外部性和信息的不完全性，經(jīng)濟中不光存在著政府失靈、計劃失靈的問題，同樣還會出現(xiàn)市場失靈的問題。以前在經(jīng)濟發(fā)展過程中，強調(diào)一切依靠市場來解決問題的思路在實踐中是行不通的。新制度經(jīng)濟學理論中的制度實際上包括一系列制度規(guī)則、規(guī)則發(fā)揮作用時的特

點，以及在執(zhí)行過程中人們相互作用的行為規(guī)范。

再次，內(nèi)生增長理論在發(fā)展經(jīng)濟學中的應(yīng)用。其核心思想是認為經(jīng)濟能夠不依賴外力推動實現(xiàn)持續(xù)增長，內(nèi)生的技術(shù)進步是保證經(jīng)濟持續(xù)增長的決定因素。正是有這些新理論的指導(dǎo)，廣大發(fā)展中國家又找到了一條新的發(fā)展路徑與方法。這些新理論在發(fā)展經(jīng)濟學中的運用，標志著發(fā)展經(jīng)濟學理論的成熟。縱觀整個發(fā)展經(jīng)濟經(jīng)濟學發(fā)展史會發(fā)現(xiàn)，在發(fā)展經(jīng)濟學成熟后期，一定程度上可以將發(fā)展經(jīng)濟學看作是新古典政治經(jīng)濟學在經(jīng)濟發(fā)展理論中的應(yīng)用。

如今無論是理論發(fā)展，還是分析方法，發(fā)展經(jīng)濟學都有著進步和發(fā)展。理論方面如競爭性均衡的經(jīng)濟增長理論，新貿(mào)易理論等；應(yīng)用方法和分析技術(shù)方面，如均衡方法、經(jīng)濟計算和平衡分析及實證研究等。發(fā)展經(jīng)濟學至此已成為廣大發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的重要指導(dǎo)學科，同時也變成了對發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展進行指導(dǎo)和研究的科學。

經(jīng)濟學理論論文:經(jīng)濟憲法學——憲法學與經(jīng)濟學理論交融的歷史啟迪

內(nèi)容摘要：市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，憲法是法治的基石，市場體制的孕育成長需要憲政制度的協(xié)調(diào)配合。將視野局限于政治憲法、過于注重定性分析的傳統(tǒng)憲法學理論顯然不能適應(yīng)經(jīng)濟建設(shè)與憲政建設(shè)同步發(fā)展的要求。在西方學術(shù)界，正式將經(jīng)濟學和法學結(jié)合起來研究的努力，始于本世紀20年代的制度經(jīng)濟學；到70年代美國法學家波斯納吸收經(jīng)濟學家科斯等人的成果，創(chuàng)立了法律經(jīng)濟學；從憲法的角度研究經(jīng)濟發(fā)展，把經(jīng)濟學與憲法學聯(lián)系起來研究，則始于以美國經(jīng)濟學家布坎南為代表的公共選擇學派?；仡檻椃▽W與經(jīng)濟學理論交融的歷史，有助于憲法學關(guān)注經(jīng)濟憲法，借鑒經(jīng)濟學的原理和方法研究憲法問題，實況憲法學研究領(lǐng)域的拓展與研究方法的更新，走向經(jīng)濟憲法學。

關(guān) 鍵 詞：憲法學，經(jīng)濟憲法，經(jīng)濟學

經(jīng)濟學關(guān)注政治、法律問題，法學注重相關(guān)經(jīng)濟因素，是一個由來已久的學術(shù)傳統(tǒng)。在物質(zhì)文明、精神文明和制度文明緊密關(guān)聯(lián)，學科理論高度綜合化的條件下，總結(jié)法學、憲法學與經(jīng)濟學理論交融的歷史過程，對于更新憲法學理論與方法，實現(xiàn)經(jīng)濟憲法學理論創(chuàng)新，是很有意義的。

一、法學與經(jīng)濟學交匯中的憲法理論

把政治、法律和經(jīng)濟聯(lián)系起來思考的最初嘗試，可以追溯到古希臘的亞里士多德和中國春秋戰(zhàn)國時期的管仲、墨翟等古代先哲。到了近代，亞當。斯密率先結(jié)合政治和法律制度分析經(jīng)濟發(fā)展，從而開創(chuàng)了古典政治經(jīng)濟學［1］。美國實用主義法學家霍爾姆斯大法官在19世紀末曾預(yù)言：未來的法律屬于研究統(tǒng)計學和經(jīng)濟學的人們［2］。這些早期探索已經(jīng)昭示著法學、憲法學與經(jīng)濟學交融的前景。

在法學與經(jīng)濟學相互融合的過程中，經(jīng)濟學家在研究領(lǐng)域的拓展和研究方法的更新方面充當了理論先導(dǎo)。法學家則提供陣地扮演了組織者的角色，并將兩個學科的結(jié)合引向系統(tǒng)化。

（一）舊制度經(jīng)濟學的領(lǐng)域拓展

20世紀20年代末到30年代初的世界經(jīng)濟大蕭條，全面暴露了市場體制的缺陷，動搖了人們對“看不見的手”的信念。政府對經(jīng)濟的干預(yù)使經(jīng)濟活動與法律事務(wù)的關(guān)系更加密切，經(jīng)濟學開始向法學滲透，形成了以美國經(jīng)濟學家康芒斯等為代表的制度經(jīng)濟學。

制度經(jīng)濟學主張“法制居先于經(jīng)濟”，明確地將財產(chǎn)權(quán)和法律制度納入經(jīng)濟學范圍，憲法在其中也受到重視?？得⑺拐J為，法院對經(jīng)濟利益沖突的調(diào)節(jié)“系根據(jù)憲法上關(guān)于合法程序、保護財產(chǎn)和自由以及平等的法律保障這幾方面的條款來行動的”，制度經(jīng)濟學試圖把“法律制度配合到經(jīng)濟學里面，或能配合美國司法機構(gòu)所采取的這種根據(jù)憲法的路線”[3].制度經(jīng)濟學雖然通過把憲法和法律納入經(jīng)濟學范圍實現(xiàn)了經(jīng)濟學研究領(lǐng)域的拓展，但由于未能更新研究方法。以致法律與經(jīng)濟的結(jié)合顯得隨意而松散，憲法問題也未得到充分的研究。

（二）新制度經(jīng)濟學的方法更新

根據(jù)研究法律制度的需要更新經(jīng)濟學方法的任務(wù)。是由以科斯為代表的新制度經(jīng)濟學學派完成的。1960年科斯在《法與經(jīng)濟學雜志》發(fā)表《社會成本問題》一文，提出后來被稱為“科斯定律”的基本思想：如果市場交易是無成本的，則權(quán)利的界定對經(jīng)濟效率沒有影響；但事實上市場交易是有成本的，因而權(quán)利的初始界定必然影響經(jīng)濟制度的運行的效率[4].新制度經(jīng)濟學以交易費用為理論基礎(chǔ)，以財產(chǎn)權(quán)為邏輯起點，全面考察制度安排與資源配置效率的關(guān)系，為對法律制度進行經(jīng)濟分析提供了一個新的理論框架，更新了經(jīng)濟學研究方法。該學派對憲法與政治已有一些探討，以道格拉斯。諾斯和哈羅德。德姆塞茨的分析最有代表性。

諾斯在研究制度變遷時十分注重作為基本制度規(guī)則的憲法，認為憲法的“目的是通過界定產(chǎn)權(quán)和強權(quán)控制的基本結(jié)構(gòu)使統(tǒng)治者的效用最大化”[5].其目標是：建立財富與收入分配方式；為競爭界定一個保護體制；設(shè)立執(zhí)法體制的框架以減少經(jīng)濟部門中的交易費用。諾斯指出：“離開產(chǎn)權(quán)，人們很難對國家作出有效的分析?！盵6]他運用產(chǎn)權(quán)理淪研究國家，提出了“新古典國家理論”，認為國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而應(yīng)對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)造成的經(jīng)濟增長、衰退或停滯負責。國家有三個特征：一是為取得收入而提供“保護”和“服務(wù)”作為交換；二是為使收入最大化而為每個不同的集團設(shè)置不同的產(chǎn)權(quán)；三是面對其他國家或國內(nèi)潛在統(tǒng)治者的競爭。因而國家有雙重目的，既要使統(tǒng)治者的租金最大化，又要降低交易費用使社會總產(chǎn)值最大化以增加國家稅收。這兩個目的之間的矛盾、沖突和對抗，就成為國家興衰的原因。

德姆塞茨用科斯定律研究民主政治，指出：“當政治競爭的功能完好無缺時，個人對從事政治活動的偏好不再與民主制度有較大的關(guān)系”[7].但是，了解政治和候選人情況需要信息費用，投票者個人不能決定政治結(jié)果，因而不愿進行政治投資。所以民主是不完全的，其中“少數(shù)人有權(quán)力去影響政治結(jié)果”［8］。這就為政黨、政治投機、利益集團和政治壟斷提供了一種解釋。但新制度經(jīng)濟學忽視法律的自身價值，把研究的側(cè)重點放在財產(chǎn)法、契約法和侵權(quán)法方面，對憲法的研究顯得粗略。正如美國國際開發(fā)署經(jīng)濟政策與制度發(fā)展問題專家諾曼。尼稱爾森所說：“憲法秩序還是制度分析中關(guān)于運行改進的對策中最不清晰的一塊?！保?］

（三）法律經(jīng)濟學對憲法的經(jīng)濟分析

與康芒斯的制度經(jīng)濟學幾乎同時出現(xiàn)的法律現(xiàn)實主義運動，直接導(dǎo)源于實用主義法學，其重要傾向之一就是“強調(diào)經(jīng)濟學”［10］。美國芝加哥大學法學院率先為法律專業(yè)的學生開設(shè)經(jīng)濟學課程，聘請經(jīng)濟學家執(zhí)教。1958年，經(jīng)濟學家迪萊克特教授在芝加哥大學法學院創(chuàng)辦《法與經(jīng)濟學雜志》，從而為新制度經(jīng)濟學和法律經(jīng)濟學的產(chǎn)生創(chuàng)造了條件。

但是，直到70年代以前，法學家們在法學與經(jīng)濟學的交叉領(lǐng)域并無很大的理論建樹。 1973年芝加哥大學法學教授波斯納的巨著《法律的經(jīng)濟分析》問世，才從根本上改變了局面，標志著法學與經(jīng)濟學進入了全面系統(tǒng)化的雙向融合階段。波斯納的經(jīng)濟分析不僅包括了普通法中的財產(chǎn)法、契約法、侵權(quán)法和刑法，也包括了政府調(diào)節(jié)市場、商業(yè)組織與金融市場、收入與財富分配等方面的法律以及程序法，憲法和聯(lián)邦制也成為經(jīng)濟分析的對象，從而形成了法律經(jīng)濟學的龐大體系。

在對憲法所作的經(jīng)濟分析中。波斯納認為：“憲法解釋比一般法規(guī)的解釋更靈活這條原則，表明變更憲法的成本要高于變更一般法規(guī)的成本?！保?1］憲法在州與聯(lián)邦之間、聯(lián)邦政府內(nèi)部分權(quán)，是為了提高改變憲法條文的成本，而對個人權(quán)利的憲法保護與此不同，是為了增加剝奪權(quán)利的成本。在談及普選制、代議制和分權(quán)制時，波斯納認為，對任何群體選舉權(quán)的剝奪都會引起該群體的財富向選舉中實力強大的集團再分配，選舉權(quán)的普及將增加財富再分配的難度；由于昂貴的信息費用使民眾通過直接民主形式不可能作出明智的決策，代議制可以節(jié)省信息費用：“分權(quán)制的目的就在于防止對國家強制性權(quán)力的壟斷”［12］，這種壟斷形式的成本可能高于其他一切壟斷形式。此外，波斯納還就經(jīng)濟正當程序、聯(lián)邦制的經(jīng)濟屬性、種族歧視、思想市場等憲法問題作了專章闡釋，頗有新意。

以波斯納為代表的法律經(jīng)濟學對憲法問題的分析雖然比新制度經(jīng)濟學更加具體深入，但仍談不上全面、系統(tǒng)和深刻的研究。而且，波斯納以財富最大化目標和效率價值取代憲法的其他重要價值，因而據(jù)此得出了一些錯誤的結(jié)論。如在種族歧視問題上，波斯納針對著名的“布朗訴教育委員會”一案提出，法院應(yīng)該要求南部各州為黑人教育提供更多經(jīng)費作為保留學校種族隔離的條件。從而把種族歧視視為可以通過支付一定成本后，如何阻止它為了少數(shù)人的利益運用其經(jīng)濟和政治權(quán)力損害公眾？“［13］

對此，公共選擇派的答案有兩個：其一是從政治上回歸18、19世紀的立憲主義立場。布坎南聲稱，自己的理論是“18、19世紀傳統(tǒng)智慧精華部分的表達和再現(xiàn)［14］”。公共選擇以社會契約論和個人主義為政治信條。崇尚民主、平等、自由、公平和個人權(quán)利的憲法價值觀，認為憲法須適應(yīng)民主的要求，民主應(yīng)有憲法保障。其二是，從經(jīng)濟上復(fù)興亞當。斯密倡導(dǎo)收支平衡的政治經(jīng)濟學傳統(tǒng)，把“限權(quán)政府”的要求重點放在限制政府經(jīng)濟權(quán)力方面。布坎南批評凱恩斯主義把家庭肆意揮霍的愚蠢行為當作國家理財?shù)拿髦侵e，主張國家和家庭一樣需要節(jié)儉和量入為出［15］。因此。公共選擇學派主張制約政府征稅、財政和貨幣方面的權(quán)力，實行預(yù)算平衡。

公共選擇自60年代出現(xiàn)以來，已經(jīng)產(chǎn)生了廣泛的實踐和理論影響。自70年代開始，布坎南等人親身參與倡導(dǎo)、草擬和討論憲法修改建議，展開了憲法改革運動，在部分州獲得了成功。到80年代，平衡預(yù)算與限制征稅的憲法修正案草案得到了里根政府持續(xù)的支持，通過了參議院司法委員會的審查并被提交國會兩院審議。該草案雖然于1982年秋被國會否決，但它在公眾中的影響仍然長期存在。已有一些州吁請召集制憲會議，考慮限制政府的財政支出。從理論上看。新制度經(jīng)濟學，法律經(jīng)濟學的憲法與政治分析乃至一般憲法學和政治學理論，都受到公共；選擇的影響，正統(tǒng)的西方經(jīng)濟學家也不得不承認它的地位。應(yīng)當承認，公共選擇學派對憲法價值的重視、對憲法克服政府缺陷的功能分析、對集體行動的研究都具有較高的學術(shù)價值和一定的實際意義。但在運用理性經(jīng)濟人假定和主觀價值論時則走向極端，甚至把公平稅賦與個人或群體脫離共同體的自由聯(lián)系起來，則是不可取的。而且，公共選擇學派的理論具有高度的綜合交叉性，包括了財政學、經(jīng)濟學、政治學、倫理學和憲法學等諸多學科，在內(nèi)容上相互交錯，并沒有一個完整、系統(tǒng)而一致的“憲法經(jīng)濟學”體系。

三、挑戰(zhàn)與回應(yīng)：走向經(jīng)濟憲法學

經(jīng)濟學在憲法領(lǐng)域的開拓和滲透，法學對經(jīng)濟學方法的吸納，已經(jīng)對傳統(tǒng)憲法學理論形成挑戰(zhàn)。憲法學不得不面對挑戰(zhàn)。創(chuàng)新理論，走向經(jīng)濟憲法學。

（一）憲法學對經(jīng)濟研究的初步嘗試

有人考證，“經(jīng)濟憲法”問題是由德國憲法學家f.伯姆最先提出的。目前，在德國、法國、美國、日本和韓國等國家，“經(jīng)濟憲法”已經(jīng)成為學者們公認的憲法學范疇，并受到專門的研究，經(jīng)濟憲法學理論體系的基本框架正在形成［16］。

在我國，憲法學理論一向堅持以馬克思主義為指導(dǎo)，而馬克思主義對憲法和法律的基本觀點就是經(jīng)濟的觀點，對憲法的經(jīng)濟研究本應(yīng)成為我國憲法理論的優(yōu)勢，但遺憾的是，馬克思主義對憲法的經(jīng)濟觀被教條化。憲法的經(jīng)濟研究長期不受重視。直到1992年以后，憲法學界才對憲法與市場經(jīng)濟的關(guān)系、財產(chǎn)權(quán)的憲法保護、恢復(fù)罷工自由等與經(jīng)濟關(guān)系最為密切的憲法問題進行探討，有的學者還提出了經(jīng)濟憲法的概念，開始運用經(jīng)濟學方法研究憲政和公民權(quán)利保障［17］。這些探索顯然是很有價值的，但還只是初步嘗試，總的說來，表現(xiàn)出泛泛而論甚于深入具體思考，感性認識多于理性分析的弱點，尚未進入拓展研究領(lǐng)域、更新研究方法的階段。

（二）經(jīng)濟憲法學：憲法學的視角轉(zhuǎn)換、領(lǐng)域拓展和方法更新

首先，要正確估價并利用經(jīng)濟學與憲法學各自的相對優(yōu)勢。經(jīng)濟學面對生產(chǎn)、交換和分配領(lǐng)域內(nèi)普遍存在的數(shù)量關(guān)系，成功地將數(shù)學工具運用于人類行為與制度分析，因而“獲得了其他社會科學無與倫比的技術(shù)上的優(yōu)勢”［18］。經(jīng)濟學利用這種優(yōu)勢完善了實證分析方法。構(gòu)造許多理論分析模型，因而得以向其他社會科學領(lǐng)域擴張、滲透和入侵，人們形象地稱之為“經(jīng)濟學的帝國主義”。有趣的是，“經(jīng)濟學的帝國主義”傾向在部分法學家身上表現(xiàn)得比經(jīng)濟學家明顯得多。這些法學家不僅全面采信經(jīng)濟學，而且以效率概念取代正義概念，試圖把傳統(tǒng)的法律概念從法學中剔除掉，波斯納代表了這一極端。另一方面，“不少傳統(tǒng)的法學家瞧不起分析法律的經(jīng)濟學家的工作，卻又因之忐忑不安。他們常常還沒有弄懂經(jīng)濟的方法就試圖反駁經(jīng)濟方法”［19］。著名法學家德沃金代表下全面否定經(jīng)濟分析的另一極端，［20］他的“法律帝國”與波斯納的“經(jīng)濟帝國主義”適成對照。

筆者認為，對經(jīng)濟學在技術(shù)與方法上的優(yōu)勢視而不見。簡單拒絕它們對憲法的分析價值，或者全面采信經(jīng)濟學來替代憲法學，都是不可取的。前者可能使憲法學喪失自己的陣地，失去對社會經(jīng)濟生活的影響力；后者忽視憲法價值，終將削弱憲法對社會經(jīng)濟關(guān)系的調(diào)節(jié)能力。因此，經(jīng)濟憲法學應(yīng)當正視經(jīng)濟學在研究方法和技術(shù)上的優(yōu)勢，并予以吸收和采納，使憲法學面向憲政建設(shè)、體制改革和經(jīng)濟建設(shè)實踐，研究社會經(jīng)濟關(guān)系的憲法調(diào)整，擺脫單純的條文注釋和把目光盯在書面憲法上的局限性。同時，憲法作為根本法，是法律價值的集中體現(xiàn)，系統(tǒng)地確認了秩序、公正、自由、平等、民主、法治和人權(quán)等法律的基本價值，憲法學在對這些價值的規(guī)范研究方面具有優(yōu)勢。應(yīng)繼續(xù)拓展和深化這種研究，弘揚憲法的理想?？梢哉f，經(jīng)濟憲法學就是要在堅持憲法理想的前提下，促使憲法學的視角從書面憲法向現(xiàn)實憲法轉(zhuǎn)變。

其次，拓展憲法學的研究領(lǐng)域，在市場、個人與國家的動態(tài)關(guān)系中把握憲法。憲法是民主制度的法律化，“市場與民主的聯(lián)系，從多方面估量，乃是一個驚人的歷史事實［21］。 同樣，平等、自由、人權(quán)、法治既不是個人主觀愿望的結(jié)果，也不是來自政府掌權(quán)者的恩賜，而是內(nèi)生于市場的價值機制、競爭機制的供求規(guī)律之中。不理解市場經(jīng)濟與憲法的關(guān)系，就不能理解市場，也不能理解憲法。

布坎南曾把當代社會面臨的挑戰(zhàn)說成是政治和制度方面而不是經(jīng)濟方面的挑戰(zhàn)，是不全面的。美國經(jīng)濟學家和政治學家林德布洛姆的看法更為中肯，他說：“在世界上所有的政治制度中，大部分政治是經(jīng)濟性的，而大部分經(jīng)濟亦是政治性的。［22］傳統(tǒng)憲法學理論把憲法視為公法，憲法學眼中只有政治憲法，應(yīng)當說是片面的。事實上，憲法不僅授予并制約公共權(quán)利，同時也確認、保障并限制私人權(quán)利，我們只能把憲法視為一切法律的母法。

因此，在經(jīng)濟學把政治、憲法作為自己研究領(lǐng)域的同時，憲法學也應(yīng)向經(jīng)濟方面拓展。研究市場關(guān)系、市場機制及其對憲法的影響，形成經(jīng)濟憲法的理論。

再次，更新憲法學的研究方法。傳統(tǒng)憲法學的研究方法單一而片面，只講定性分析和規(guī)范分析，忽視定量分析和實證分析，定性分析被簡化為揭示憲法的階級性，規(guī)范分析被局限于憲法條文注釋，因而難以說明復(fù)雜的憲法現(xiàn)象。

經(jīng)濟憲法學應(yīng)繼承和發(fā)展憲法學的現(xiàn)有研究方法，同時采納經(jīng)濟學提供的新的研究方法與技術(shù)。定性分析應(yīng)從憲法多層次的屬性著眼，說明憲法的經(jīng)濟屬性以及經(jīng)濟屬性與法律屬性和政治屬性的關(guān)系，階級性只是政治屬性的一個重要方面。憲法領(lǐng)域也存在著大量的數(shù)量關(guān)系，選舉制度、個人與集體、重大利益與一般利益等等都需要進行定量分析。經(jīng)濟憲法學應(yīng)從經(jīng)濟學中借鑒定量分析的方法與技巧。在運用規(guī)范分析方法時，應(yīng)摒棄簡單的條文注釋。在對憲法現(xiàn)象進行價值判斷時，必須把憲法價值與市場經(jīng)濟的機制聯(lián)系起來分析。同時。憲法具有特定的經(jīng)濟功能，能夠?qū)?jīng)濟增長作出貢獻，憲法與經(jīng)濟增長的關(guān)系要運用實證分析方法來說明。實證方法不等于實證主義，實證主義思潮的勢頭在當代已開始衰退。但實證分析方法并不因此而喪失其運用價值。此外，經(jīng)濟憲法學應(yīng)廣泛運用經(jīng)濟學的理性經(jīng)濟人、資源的稀缺性和外部效應(yīng)等基本假定，引入成本收益分析；均衡分析等經(jīng)濟學基本方法。以及效率價值，全面研究憲法及其與經(jīng)濟的關(guān)系，著重考察經(jīng)濟制度、經(jīng)濟權(quán)利和經(jīng)濟權(quán)力等經(jīng)濟憲法現(xiàn)象。

總之，建立市場經(jīng)濟體制、依法治國，必須注重憲政建設(shè)，在理論上“注重對憲法進行經(jīng)濟學論證或者說對經(jīng)濟進行憲法學論證”［23］。經(jīng)濟學與憲法學對各自研究領(lǐng)域的拓展和研究方法的更新，使它們之間的相互滲透、交叉與融合已經(jīng)成為大勢所趨。經(jīng)濟憲法學的產(chǎn)生乃是這一歷史過程的邏輯結(jié)果，是憲法學對經(jīng)濟學挑戰(zhàn)的積極回應(yīng)。

經(jīng)濟學理論論文:基于“行為經(jīng)濟學理論”的旅游者行為分析

摘 要：傳統(tǒng)的旅游者行為分析方法，主要是進行定性的分析，將各個因素進行框架分析，而對旅游者行為的影響因素分析深度不夠。借助行為經(jīng)濟學的理論和分析方法，從旅游者的心理活動角度入手，注重旅游者的心理變量分析，應(yīng)用前景理論和心理賬戶分析旅游者行為，充分考慮了情境因素和體驗因素，使得關(guān)于旅游者的行為分析更加細化和接近現(xiàn)實生活。

關(guān)鍵詞：行為經(jīng)濟學；旅游者行為；前景理論；心理賬戶

所謂旅游者行為，是在旅游者意識支配下產(chǎn)生的，是旅游者心理活動的外在表現(xiàn)。而旅游者行為貫穿整個旅游活動的全過程，反映了旅游者購買和消費旅游產(chǎn)品的心理過程和特征[1]。因此，要正確分析和預(yù)測旅游者行為，必須對旅游者的心理活動進行相應(yīng)的分析。

旅游者行為是由旅游者的心理過程和心理特征所決定的，要受到許多因素的作用和影響。因此，在分析旅游者行為時，必須充分考慮影響旅游者心理的各種因素及其各自的影響程度。傳統(tǒng)分析方法過度強調(diào)旅游者的理性，對于一些旅游者行為的解釋不準確。這就需要在研究旅游者心理決策過程中更注重情境因素和體驗因素，關(guān)注對旅游者心理變量的分析[2]。

一、傳統(tǒng)的旅游者行為分析方法的缺陷

（一）傳統(tǒng)旅游者行為的分析方法

1.國外的旅游者行為分析方法

國外傳統(tǒng)的旅游者行為分析的理論是建立在實證主義和后實證主義上的，一般采用定量分析，所采用的分析方法是利用研究自然科學和人類行為合理性范式的實證主義的模型。這種方法到目前為止仍然在旅游者行為研究方面占主流，具有代表性的是：克朗普頓模型，莫提荷模型和伍德塞德模型[2]。這些模型是將旅游者的行為過程進行概括，繪制行為流程圖，從而將概念框架簡化為更具操作性的旅游者行為模型。

2.國內(nèi)的旅游者行為分析方法

國內(nèi)旅游地理學學者對旅游者行為的研究是定性分析了感知環(huán)境、最大效益原則和旅游偏好是如何影響旅游者決策行為的[4]。在研究分析方法上，運用普雷德的旅游者決策矩陣分析了城市居民對旅游目的地的感知機會和可達機會[5]；利用旅行距離決策模式分析了中國城市居民到訪率在空間上的分割[6]。

國內(nèi)旅游經(jīng)濟學學者認為，旅游者行為的基本模式是旅游者行為的刺激—反應(yīng)模式。這一模式是描述旅游者行為在各種刺激因素的作用下，通過旅游者“黑箱”的中介作用過程，產(chǎn)生一定反應(yīng)行為的全過程，并應(yīng)用無差異曲線及預(yù)算線，建立旅游者效用分析模型進行分析和比較旅游者行為[1]。

（二）傳統(tǒng)旅游者行為分析方法的缺陷

傳統(tǒng)旅游者行為分析模型是進行定性的框架分析，難以論證一些諸如情緒和感覺的作用等重要問題，只能進行影響旅游者行為因素種類和影響方式的分析，不能明確具體因素影響旅游者行為的程度。而且傳統(tǒng)分析方法認為影響旅游者作出決策的某些因素是可以替代的。這些問題使得我們需要引入一種更注意情景因素和體驗因素的觀點，不僅要關(guān)注對旅游者心理變量的分析，而且還要注意到旅游者是怎樣形成認知、情感判斷、意圖、實踐和游后評價。

二、行為經(jīng)濟學及其行為分析方法介紹

（一）行為經(jīng)濟學的基本思想

行為經(jīng)濟學是以人類行為作為基本研究對象的經(jīng)濟理論， 借助心理學的分析方法，它對個體和群體的經(jīng)濟行為特征進行規(guī)律性的研究。它有效借助于可控試驗、調(diào)查等方法以現(xiàn)實為基礎(chǔ)來構(gòu)造理論，在對主流經(jīng)濟學的假設(shè)現(xiàn)實化的基礎(chǔ)上提出人的行為的非理性，通過實證方法驗證傳統(tǒng)理論的有效性，同時建立能夠正確描述人類行為的研究框架和經(jīng)驗定律[7]。

（二）行為經(jīng)濟學的分析方法

1.前景理論

前景理論認為，在人們的選擇過程中存在兩個階段：初始階段描繪和刻畫行動，結(jié)果和可能性，隨后是評價階段。在決策的描繪和刻畫階段，人們會運用各種各樣的編輯方式來簡化問題，合并事件或結(jié)果，并去掉那些共同的部分等等[8]。

2.心理賬戶

按照經(jīng)濟規(guī)則，金錢不會被貼上標簽，它具有替代性。但在心理賬戶中，金錢卻被歸于不同的賬戶類別，不同類的賬戶不能互相替代[10]。所謂心理賬戶就是人們在心理無意識地把財富劃歸不同的賬戶進行管理，不同的心理賬戶有不同的記賬方式和心理運算規(guī)則。由于心理賬戶的存在，使人們在行為決策時常常偏離基本的“經(jīng)濟人”理性原則。

心理賬戶對人們的決策的影響是多方面的，由于心理賬戶的影響，人們在決策時，常常在心理上為各種活動劃出一個名義界限，雖然界限是名義上的，但界限相互之間的內(nèi)容通常是不能代替的。如果目前的決策與沉沒成本歸于同一賬戶時，人們就會考慮沉沒成本[10]。

心理賬戶提供了一種事前和事后不同方向的分析[10]。因此，在分析行為的時候，要充分考慮情境因素。

三、行為分析方法在旅游者行為分析中的應(yīng)用

（一）應(yīng)用前景理論分析旅游者行為

旅游者在進行旅游之前，會對這次旅游有一個預(yù)期的期望值，在旅游者進行決策的描繪和刻畫階段，這個預(yù)期的期望值就構(gòu)成了前景理論中的參照點。由于旅游者收集的資料及其本身的因素影響，每個旅游者最后形成的期望值是不一樣的，因此各自的參照點的選擇也是不同的。

旅游者在決策的描繪和刻畫階段中，會分析和比較幾個備選的旅游目的地各自的期望效用，然后同旅游者預(yù)期的期望值進行比較，得出具有最大效用值的那個目的地作為最后的旅游選擇。例如，兩個旅游者，小王和小李，小李喜歡自然風景，因此在香港和九寨溝的選擇比較中，九寨溝就是對于小李具有最大效用的選擇。而小王喜歡城市景點和購物，則香港對于小王來說是更好的選擇。

在旅游結(jié)束后，即評價階段，每個旅游者的真實旅游感受是不同的，將其感受與參照點相比較，可以準確地得出其價值函數(shù)是獲利還是損失，算出其感受程度，進行定量分析和橫向比較。比如，小李和小王都去了香港，因為小李更喜歡自然風光，因此就對這次旅游期望不高，而香港的城市風光給他很好的印象，他玩得很愉快，相對于他的參照點，他贏利了，因此他對這次旅游評價很高。小王卻樂于城市景色和喜歡購物，對這次旅游期望很高，由于在旅游過程中安排的購物活動不是太貴就是物品沒吸引力，她沒買到合適的商品，相對于她的參照點，她虧損了，所以她對這次旅游評價不好。這就充分地解釋了不同旅游者的同一次旅游對同一旅游地的不同的旅游感受。

（二）應(yīng)用心理賬戶分析旅游者行為

旅游者作出旅游決策時，旅游者本人的收入是一個很重要的影響因素。行為經(jīng)濟學的分析方法認為，來自不同心理賬戶的收入，對其作出旅游決策的影響是不相同的。由于不同的賬戶的邊際消費傾向是不同的，這將影響旅游者所作的決策。在實際研究中，應(yīng)考慮不同的邊際消費傾向，使研究更貼近實際。

心理賬戶導(dǎo)致了人們在評估收益和損失時，是依據(jù)相對值而不是絕對值。假設(shè)游客小張準備游覽一個景點，他花30元錢買了票，沒馬上進去，而是去買飲料了，等他回來準備進景區(qū)時，發(fā)現(xiàn)票掉了，他會再買一張票進去嗎？此時，小張有很大可能就不會再買一張票了。而假設(shè)小張是在到景點門口的時候，發(fā)現(xiàn)自己剛剛掉了30元錢，他還會買票嗎？此時小張是有很大可能會買票的。這是因為在前一種情況下，買第二張門票的30元錢與第一張票的30元，被記入同一賬戶，這導(dǎo)致成本變成60元，多數(shù)人認為成本超過預(yù)算太多變得不可接受。相反，在第二種情況下，現(xiàn)金的損失沒有被記入游覽賬戶，而記入另外一個賬戶，因此，只是導(dǎo)致多數(shù)人認為自己窮了一點，而不會感覺到看風景的成本過高。

四、結(jié)論與討論

在研究旅游者行為這一問題中，利用行為經(jīng)濟學的分析方法，充分考慮了旅游者在決策過程中和旅游后評價過程中的體驗因素和情境因素，把心理學研究和經(jīng)濟學研究有效地結(jié)合起來，將旅游者的理性趨利性和價值感受性統(tǒng)一于正常個體當中，可以定量的分析旅游者的心理感受，使得研究細化，有助于解釋旅游者行為中的復(fù)雜現(xiàn)象，使結(jié)論更加貼近現(xiàn)實生活。

由于行為經(jīng)濟學本身的發(fā)展還不充分，理論和研究方法有待進一步完善，在研究中還有各方面的問題，利用這一分析方法解釋旅游者的行為得出的結(jié)論還應(yīng)該再進行檢驗。行為經(jīng)濟學方法中的主觀的因素過多，進行重復(fù)實驗也不好掌握，利用這一方法得出的結(jié)論的解釋力度有欠缺。

總之，借助行為經(jīng)濟學的研究分析方法，對旅游者的行為研究是一個促進，為旅游者的行為研究提供了一個新的視角，在研究中充分重視旅游者的心理感受。隨著行為經(jīng)濟學理論的進一步完善，用其來對旅游者行為的解釋必將更加準確。

經(jīng)濟學理論論文:經(jīng)濟憲法學——憲法學與經(jīng)濟學理論交融的歷史啟迪

內(nèi)容摘要：市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，憲法是法治的基石，市場體制的孕育成長需要憲政制度的協(xié)調(diào)配合。將視野局限于政治憲法、過于注重定性分析的傳統(tǒng)憲法學理論顯然不能適應(yīng)經(jīng)濟建設(shè)與憲政建設(shè)同步發(fā)展的要求。在西方學術(shù)界，正式將經(jīng)濟學和法學結(jié)合起來研究的努力，始于本世紀20年代的制度經(jīng)濟學；到70年代美國法學家波斯納吸收經(jīng)濟學家科斯等人的成果，創(chuàng)立了法律經(jīng)濟學；從憲法的角度研究經(jīng)濟發(fā)展，把經(jīng)濟學與憲法學聯(lián)系起來研究，則始于以美國經(jīng)濟學家布坎南為代表的公共選擇學派?；仡檻椃▽W與經(jīng)濟學理論交融的歷史，有助于憲法學關(guān)注經(jīng)濟憲法，借鑒經(jīng)濟學的原理和方法研究憲法問題，實況憲法學研究領(lǐng)域的拓展與研究方法的更新，走向經(jīng)濟憲法學。

關(guān) 鍵 詞：憲法學，經(jīng)濟憲法，經(jīng)濟學

經(jīng)濟學關(guān)注政治、法律問題，法學注重相關(guān)經(jīng)濟因素，是一個由來已久的學術(shù)傳統(tǒng)。在物質(zhì)文明、精神文明和制度文明緊密關(guān)聯(lián)，學科理論高度綜合化的條件下，總結(jié)法學、憲法學與經(jīng)濟學理論交融的歷史過程，對于更新憲法學理論與方法，實現(xiàn)經(jīng)濟憲法學理論創(chuàng)新，是很有意義的。

一、法學與經(jīng)濟學交匯中的憲法理論

把政治、法律和經(jīng)濟聯(lián)系起來思考的最初嘗試，可以追溯到古希臘的亞里士多德和中國春秋戰(zhàn)國時期的管仲、墨翟等古代先哲。到了近代，亞當。斯密率先結(jié)合政治和法律制度分析經(jīng)濟發(fā)展，從而開創(chuàng)了古典政治經(jīng)濟學［1］。美國實用主義法學家霍爾姆斯大法官在19世紀末曾預(yù)言：未來的法律屬于研究統(tǒng)計學和經(jīng)濟學的人們［2］。這些早期探索已經(jīng)昭示著法學、憲法學與經(jīng)濟學交融的前景。

在法學與經(jīng)濟學相互融合的過程中，經(jīng)濟學家在研究領(lǐng)域的拓展和研究方法的更新方面充當了理論先導(dǎo)。法學家則提供陣地扮演了組織者的角色，并將兩個學科的結(jié)合引向系統(tǒng)化。

（一）舊制度經(jīng)濟學的領(lǐng)域拓展

20世紀20年代末到30年代初的世界經(jīng)濟大蕭條，全面暴露了市場體制的缺陷，動搖了人們對“看不見的手”的信念。政府對經(jīng)濟的干預(yù)使經(jīng)濟活動與法律事務(wù)的關(guān)系更加密切，經(jīng)濟學開始向法學滲透，形成了以美國經(jīng)濟學家康芒斯等為代表的制度經(jīng)濟學。

制度經(jīng)濟學主張“法制居先于經(jīng)濟”，明確地將財產(chǎn)權(quán)和法律制度納入經(jīng)濟學范圍，憲法在其中也受到重視?？得⑺拐J為，法院對經(jīng)濟利益沖突的調(diào)節(jié)“系根據(jù)憲法上關(guān)于合法程序、保護財產(chǎn)和自由以及平等的法律保障這幾方面的條款來行動的”，制度經(jīng)濟學試圖把“法律制度配合到經(jīng)濟學里面，或能配合美國司法機構(gòu)所采取的這種根據(jù)憲法的路線”[3].制度經(jīng)濟學雖然通過把憲法和法律納入經(jīng)濟學范圍實現(xiàn)了經(jīng)濟學研究領(lǐng)域的拓展，但由于未能更新研究方法。以致法律與經(jīng)濟的結(jié)合顯得隨意而松散，憲法問題也未得到充分的研究。

（二）新制度經(jīng)濟學的方法更新

根據(jù)研究法律制度的需要更新經(jīng)濟學方法的任務(wù)。是由以科斯為代表的新制度經(jīng)濟學學派完成的。1960年科斯在《法與經(jīng)濟學雜志》發(fā)表《社會成本問題》一文，提出后來被稱為“科斯定律”的基本思想：如果市場交易是無成本的，則權(quán)利的界定對經(jīng)濟效率沒有影響；但事實上市場交易是有成本的，因而權(quán)利的初始界定必然影響經(jīng)濟制度的運行的效率[4].新制度經(jīng)濟學以交易費用為理論基礎(chǔ)，以財產(chǎn)權(quán)為邏輯起點，全面考察制度安排與資源配置效率的關(guān)系，為對法律制度進行經(jīng)濟分析提供了一個新的理論框架，更新了經(jīng)濟學研究方法。該學派對憲法與政治已有一些探討，以道格拉斯。諾斯和哈羅德。德姆塞茨的分析最有代表性。

諾斯在研究制度變遷時十分注重作為基本制度規(guī)則的憲法，認為憲法的“目的是通過界定產(chǎn)權(quán)和強權(quán)控制的基本結(jié)構(gòu)使統(tǒng)治者的效用最大化”[5].其目標是：建立財富與收入分配方式；為競爭界定一個保護體制；設(shè)立執(zhí)法體制的框架以減少經(jīng)濟部門中的交易費用。諾斯指出：“離開產(chǎn)權(quán)，人們很難對國家作出有效的分析?！盵6]他運用產(chǎn)權(quán)理淪研究國家，提出了“新古典國家理論”，認為國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而應(yīng)對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)造成的經(jīng)濟增長、衰退或停滯負責。國家有三個特征：一是為取得收入而提供“保護”和“服務(wù)”作為交換；二是為使收入最大化而為每個不同的集團設(shè)置不同的產(chǎn)權(quán)；三是面對其他國家或國內(nèi)潛在統(tǒng)治者的競爭。因而國家有雙重目的，既要使統(tǒng)治者的租金最大化，又要降低交易費用使社會總產(chǎn)值最大化以增加國家稅收。這兩個目的之間的矛盾、沖突和對抗，就成為國家興衰的原因。

德姆塞茨用科斯定律研究民主政治，指出：“當政治競爭的功能完好無缺時，個人對從事政治活動的偏好不再與民主制度有較大的關(guān)系”[7].但是，了解政治和候選人情況需要信息費用，投票者個人不能決定政治結(jié)果，因而不愿進行政治投資。所以民主是不完全的，其中“少數(shù)人有權(quán)力去影響政治結(jié)果”［8］。這就為政黨、政治投機、利益集團和政治壟斷提供了一種解釋。但新制度經(jīng)濟學忽視法律的自身價值，把研究的側(cè)重點放在財產(chǎn)法、契約法和侵權(quán)法方面，對憲法的研究顯得粗略。正如美國國際開發(fā)署經(jīng)濟政策與制度發(fā)展問題專家諾曼。尼稱爾森所說：“憲法秩序還是制度分析中關(guān)于運行改進的對策中最不清晰的一塊?！保?］

（三）法律經(jīng)濟學對憲法的經(jīng)濟分析

與康芒斯的制度經(jīng)濟學幾乎同時出現(xiàn)的法律現(xiàn)實主義運動，直接導(dǎo)源于實用主義法學，其重要傾向之一就是“強調(diào)經(jīng)濟學”［10］。美國芝加哥大學法學院率先為法律專業(yè)的學生開設(shè)經(jīng)濟學課程，聘請經(jīng)濟學家執(zhí)教。1958年，經(jīng)濟學家迪萊克特教授在芝加哥大學法學院創(chuàng)辦《法與經(jīng)濟學雜志》，從而為新制度經(jīng)濟學和法律經(jīng)濟學的產(chǎn)生創(chuàng)造了條件。

但是，直到70年代以前，法學家們在法學與經(jīng)濟學的交叉領(lǐng)域并無很大的理論建樹。 1973年芝加哥大學法學教授波斯納的巨著《法律的經(jīng)濟分析》問世，才從根本上改變了局面，標志著法學與經(jīng)濟學進入了全面系統(tǒng)化的雙向融合階段。波斯納的經(jīng)濟分析不僅包括了普通法中的財產(chǎn)法、契約法、侵權(quán)法和刑法，也包括了政府調(diào)節(jié)市場、商業(yè)組織與金融市場、收入與財富分配等方面的法律以及程序法，憲法和聯(lián)邦制也成為經(jīng)濟分析的對象，從而形成了法律經(jīng)濟學的龐大體系。

在對憲法所作的經(jīng)濟分析中。波斯納認為：“憲法解釋比一般法規(guī)的解釋更靈活這條原則，表明變更憲法的成本要高于變更一般法規(guī)的成本?！保?1］憲法在州與聯(lián)邦之間、聯(lián)邦政府內(nèi)部分權(quán)，是為了提高改變憲法條文的成本，而對個人權(quán)利的憲法保護與此不同，是為了增加剝奪權(quán)利的成本。在談及普選制、代議制和分權(quán)制時，波斯納認為，對任何群體選舉權(quán)的剝奪都會引起該群體的財富向選舉中實力強大的集團再分配，選舉權(quán)的普及將增加財富再分配的難度；由于昂貴的信息費用使民眾通過直接民主形式不可能作出明智的決策，代議制可以節(jié)省信息費用：“分權(quán)制的目的就在于防止對國家強制性權(quán)力的壟斷”［12］，這種壟斷形式的成本可能高于其他一切壟斷形式。此外，波斯納還就經(jīng)濟正當程序、聯(lián)邦制的經(jīng)濟屬性、種族歧視、思想市場等憲法問題作了專章闡釋，頗有新意。

以波斯納為代表的法律經(jīng)濟學對憲法問題的分析雖然比新制度經(jīng)濟學更加具體深入，但仍談不上全面、系統(tǒng)和深刻的研究。而且，波斯納以財富最大化目標和效率價值取代憲法的其他重要價值，因而據(jù)此得出了一些錯誤的結(jié)論。如在種族歧視問題上，波斯納針對著名的“布朗訴教育委員會”一案提出，法院應(yīng)該要求南部各州為黑人教育提供更多經(jīng)費作為保留學校種族隔離的條件。從而把種族歧視視為可以通過支付一定成本后，如何阻止它為了少數(shù)人的利益運用其經(jīng)濟和政治權(quán)力損害公眾？“［13］

對此，公共選擇派的答案有兩個：其一是從政治上回歸18、19世紀的立憲主義立場。布坎南聲稱，自己的理論是“18、19世紀傳統(tǒng)智慧精華部分的表達和再現(xiàn)［14］”。公共選擇以社會契約論和個人主義為政治信條。崇尚民主、平等、自由、公平和個人權(quán)利的憲法價值觀，認為憲法須適應(yīng)民主的要求，民主應(yīng)有憲法保障。其二是，從經(jīng)濟上復(fù)興亞當。斯密倡導(dǎo)收支平衡的政治經(jīng)濟學傳統(tǒng)，把“限權(quán)政府”的要求重點放在限制政府經(jīng)濟權(quán)力方面。布坎南批評凱恩斯主義把家庭肆意揮霍的愚蠢行為當作國家理財?shù)拿髦侵e，主張國家和家庭一樣需要節(jié)儉和量入為出［15］。因此。公共選擇學派主張制約政府征稅、財政和貨幣方面的權(quán)力，實行預(yù)算平衡。

公共選擇自60年代出現(xiàn)以來，已經(jīng)產(chǎn)生了廣泛的實踐和理論影響。自70年代開始，布坎南等人親身參與倡導(dǎo)、草擬和討論憲法修改建議，展開了憲法改革運動，在部分州獲得了成功。到80年代，平衡預(yù)算與限制征稅的憲法修正案草案得到了里根政府持續(xù)的支持，通過了參議院司法委員會的審查并被提交國會兩院審議。該草案雖然于1982年秋被國會否決，但它在公眾中的影響仍然長期存在。已有一些州吁請召集制憲會議，考慮限制政府的財政支出。從理論上看。新制度經(jīng)濟學，法律經(jīng)濟學的憲法與政治分析乃至一般憲法學和政治學理論，都受到公共；選擇的影響，正統(tǒng)的西方經(jīng)濟學家也不得不承認它的地位。應(yīng)當承認，公共選擇學派對憲法價值的重視、對憲法克服政府缺陷的功能分析、對集體行動的研究都具有較高的學術(shù)價值和一定的實際意義。但在運用理性經(jīng)濟人假定和主觀價值論時則走向極端，甚至把公平稅賦與個人或群體脫離共同體的自由聯(lián)系起來，則是不可取的。而且，公共選擇學派的理論具有高度的綜合交叉性，包括了財政學、經(jīng)濟學、政治學、倫理學和憲法學等諸多學科，在內(nèi)容上相互交錯，并沒有一個完整、系統(tǒng)而一致的“憲法經(jīng)濟學”體系。

三、挑戰(zhàn)與回應(yīng)：走向經(jīng)濟憲法學

經(jīng)濟學在憲法領(lǐng)域的開拓和滲透，法學對經(jīng)濟學方法的吸納，已經(jīng)對傳統(tǒng)憲法學理論形成挑戰(zhàn)。憲法學不得不面對挑戰(zhàn)。創(chuàng)新理論，走向經(jīng)濟憲法學。

（一）憲法學對經(jīng)濟研究的初步嘗試

有人考證，“經(jīng)濟憲法”問題是由德國憲法學家F.伯姆最先提出的。目前，在德國、法國、美國、日本和韓國等國家，“經(jīng)濟憲法”已經(jīng)成為學者們公認的憲法學范疇，并受到專門的研究，經(jīng)濟憲法學理論體系的基本框架正在形成［16］。

在我國，憲法學理論一向堅持以馬克思主義為指導(dǎo)，而馬克思主義對憲法和法律的基本觀點就是經(jīng)濟的觀點，對憲法的經(jīng)濟研究本應(yīng)成為我國憲法理論的優(yōu)勢，但遺憾的是，馬克思主義對憲法的經(jīng)濟觀被教條化。憲法的經(jīng)濟研究長期不受重視。直到1992年以后，憲法學界才對憲法與市場經(jīng)濟的關(guān)系、財產(chǎn)權(quán)的憲法保護、恢復(fù)罷工自由等與經(jīng)濟關(guān)系最為密切的憲法問題進行探討，有的學者還提出了經(jīng)濟憲法的概念，開始運用經(jīng)濟學方法研究憲政和公民權(quán)利保障［17］。這些探索顯然是很有價值的，但還只是初步嘗試，總的說來，表現(xiàn)出泛泛而論甚于深入具體思考，感性認識多于理性分析的弱點，尚未進入拓展研究領(lǐng)域、更新研究方法的階段。

（二）經(jīng)濟憲法學：憲法學的視角轉(zhuǎn)換、領(lǐng)域拓展和方法更新

首先，要正確估價并利用經(jīng)濟學與憲法學各自的相對優(yōu)勢。經(jīng)濟學面對生產(chǎn)、交換和分配領(lǐng)域內(nèi)普遍存在的數(shù)量關(guān)系，成功地將數(shù)學工具運用于人類行為與制度分析，因而“獲得了其他社會科學無與倫比的技術(shù)上的優(yōu)勢”［18］。經(jīng)濟學利用這種優(yōu)勢完善了實證分析方法。構(gòu)造許多理論分析模型，因而得以向其他社會科學領(lǐng)域擴張、滲透和入侵，人們形象地稱之為“經(jīng)濟學的帝國主義”。有趣的是，“經(jīng)濟學的帝國主義”傾向在部分法學家身上表現(xiàn)得比經(jīng)濟學家明顯得多。這些法學家不僅全面采信經(jīng)濟學，而且以效率概念取代正義概念，試圖把傳統(tǒng)的法律概念從法學中剔除掉，波斯納代表了這一極端。另一方面，“不少傳統(tǒng)的法學家瞧不起分析法律的經(jīng)濟學家的工作，卻又因之忐忑不安。他們常常還沒有弄懂經(jīng)濟的方法就試圖反駁經(jīng)濟方法”［19］。著名法學家德沃金代表下全面否定經(jīng)濟分析的另一極端，［20］他的“法律帝國”與波斯納的“經(jīng)濟帝國主義”適成對照。

筆者認為，對經(jīng)濟學在技術(shù)與方法上的優(yōu)勢視而不見。簡單拒絕它們對憲法的分析價值，或者全面采信經(jīng)濟學來替代憲法學，都是不可取的。前者可能使憲法學喪失自己的陣地，失去對社會經(jīng)濟生活的影響力；后者忽視憲法價值，終將削弱憲法對社會經(jīng)濟關(guān)系的調(diào)節(jié)能力。因此，經(jīng)濟憲法學應(yīng)當正視經(jīng)濟學在研究方法和技術(shù)上的優(yōu)勢，并予以吸收和采納，使憲法學面向憲政建設(shè)、體制改革和經(jīng)濟建設(shè)實踐，研究社會經(jīng)濟關(guān)系的憲法調(diào)整，擺脫單純的條文注釋和把目光盯在書面憲法上的局限性。同時，憲法作為根本法，是法律價值的集中體現(xiàn)，系統(tǒng)地確認了秩序、公正、自由、平等、民主、法治和人權(quán)等法律的基本價值，憲法學在對這些價值的規(guī)范研究方面具有優(yōu)勢。應(yīng)繼續(xù)拓展和深化這種研究，弘揚憲法的理想?？梢哉f，經(jīng)濟憲法學就是要在堅持憲法理想的前提下，促使憲法學的視角從書面憲法向現(xiàn)實憲法轉(zhuǎn)變。

其次，拓展憲法學的研究領(lǐng)域，在市場、個人與國家的動態(tài)關(guān)系中把握憲法。憲法是民主制度的法律化，“市場與民主的聯(lián)系，從多方面估量，乃是一個驚人的歷史事實［21］。 同樣，平等、自由、人權(quán)、法治既不是個人主觀愿望的結(jié)果，也不是來自政府掌權(quán)者的恩賜，而是內(nèi)生于市場的價值機制、競爭機制的供求規(guī)律之中。不理解市場經(jīng)濟與憲法的關(guān)系，就不能理解市場，也不能理解憲法。

布坎南曾把當代社會面臨的挑戰(zhàn)說成是政治和制度方面而不是經(jīng)濟方面的挑戰(zhàn)，是不全面的。美國經(jīng)濟學家和政治學家林德布洛姆的看法更為中肯，他說：“在世界上所有的政治制度中，大部分政治是經(jīng)濟性的，而大部分經(jīng)濟亦是政治性的。［22］傳統(tǒng)憲法學理論把憲法視為公法，憲法學眼中只有政治憲法，應(yīng)當說是片面的。事實上，憲法不僅授予并制約公共權(quán)利，同時也確認、保障并限制私人權(quán)利，我們只能把憲法視為一切法律的母法。

因此，在經(jīng)濟學把政治、憲法作為自己研究領(lǐng)域的同時，憲法學也應(yīng)向經(jīng)濟方面拓展。研究市場關(guān)系、市場機制及其對憲法的影響，形成經(jīng)濟憲法的理論。

再次，更新憲法學的研究方法。傳統(tǒng)憲法學的研究方法單一而片面，只講定性分析和規(guī)范分析，忽視定量分析和實證分析，定性分析被簡化為揭示憲法的階級性，規(guī)范分析被局限于憲法條文注釋，因而難以說明復(fù)雜的憲法現(xiàn)象。

經(jīng)濟憲法學應(yīng)繼承和發(fā)展憲法學的現(xiàn)有研究方法，同時采納經(jīng)濟學提供的新的研究方法與技術(shù)。定性分析應(yīng)從憲法多層次的屬性著眼，說明憲法的經(jīng)濟屬性以及經(jīng)濟屬性與法律屬性和政治屬性的關(guān)系，階級性只是政治屬性的一個重要方面。憲法領(lǐng)域也存在著大量的數(shù)量關(guān)系，選舉制度、個人與集體、重大利益與一般利益等等都需要進行定量分析。經(jīng)濟憲法學應(yīng)從經(jīng)濟學中借鑒定量分析的方法與技巧。在運用規(guī)范分析方法時，應(yīng)摒棄簡單的條文注釋。在對憲法現(xiàn)象進行價值判斷時，必須把憲法價值與市場經(jīng)濟的機制聯(lián)系起來分析。同時。憲法具有特定的經(jīng)濟功能，能夠?qū)?jīng)濟增長作出貢獻，憲法與經(jīng)濟增長的關(guān)系要運用實證分析方法來說明。實證方法不等于實證主義，實證主義思潮的勢頭在當代已開始衰退。但實證分析方法并不因此而喪失其運用價值。此外，經(jīng)濟憲法學應(yīng)廣泛運用經(jīng)濟學的理性經(jīng)濟人、資源的稀缺性和外部效應(yīng)等基本假定，引入成本收益分析；均衡分析等經(jīng)濟學基本方法。以及效率價值，全面研究憲法及其與經(jīng)濟的關(guān)系，著重考察經(jīng)濟制度、經(jīng)濟權(quán)利和經(jīng)濟權(quán)力等經(jīng)濟憲法現(xiàn)象。

總之，建立市場經(jīng)濟體制、依法治國，必須注重憲政建設(shè)，在理論上“注重對憲法進行經(jīng)濟學論證或者說對經(jīng)濟進行憲法學論證”［23］。經(jīng)濟學與憲法學對各自研究領(lǐng)域的拓展和研究方法的更新，使它們之間的相互滲透、交叉與融合已經(jīng)成為大勢所趨。經(jīng)濟憲法學的產(chǎn)生乃是這一歷史過程的邏輯結(jié)果，是憲法學對經(jīng)濟學挑戰(zhàn)的積極回應(yīng)。

經(jīng)濟學理論論文:民族主義·自由主義·馬克思主義———國際政治經(jīng)濟學理論流派、學術(shù)淵源和當代代表

內(nèi)容提要:國際政治經(jīng)濟學是近年來國際關(guān)系理論研究的最重要內(nèi)容之一。本文以吉爾平的分類,對國際政治經(jīng)濟學的三大理論流派理論來源和近期的一些理論特點進行了論述。作者認為三大理論的分野在于:在政治與經(jīng)濟關(guān)系上誰是決定性的,分析的對象是國家、個人還是階級,國際政治經(jīng)濟關(guān)系本質(zhì)特征是什么(是否具有內(nèi)在沖突性)。文中對目前三大理論流派的主要代表性理論,如吉爾平、克岑斯坦,約瑟夫·奈、基歐漢、卡多佐、考克斯等人的理論進行了一定的介紹。

關(guān)鍵詞:民族主義;自由主義;馬克思主義

隨著人類經(jīng)濟活動拓展到民族國家之外,經(jīng)濟活動的主體從個人發(fā)展到民族國家與跨國的經(jīng)濟和社會組織,政治與經(jīng)濟互動關(guān)系已經(jīng)不再是民族國家之內(nèi)的問題,而是一種國際的政治經(jīng)濟現(xiàn)象。對這一問題的系統(tǒng)研究構(gòu)成了國際政治經(jīng)濟學。

傳統(tǒng)意義的政治經(jīng)濟學與國際政治經(jīng)濟學既有聯(lián)系又有區(qū)別。國際政治經(jīng)濟學是從一般的政治經(jīng)濟學中發(fā)展而來,都是力求探討社會政治與經(jīng)濟的相互關(guān)系和聯(lián)系,并吸納一般政治經(jīng)濟學的眾多理論與研究方法。但國際政治經(jīng)濟學所關(guān)注范圍更大,“盡管不是完全地,(但)主要是集中于國際行為體(國家、全球公司、國際組織、社會運動等等)間的活動”①。國際政治經(jīng)濟學又不完全拘泥于國際與國內(nèi)的界限,因為隨著經(jīng)濟全球化趨勢的發(fā)展,國家內(nèi)部的政治和經(jīng)濟活動也可能影響到國際間的政治與經(jīng)濟關(guān)系,國際政治經(jīng)濟活動也對國家內(nèi)部的政治與經(jīng)濟產(chǎn)生作用。但國際政治經(jīng)濟學所研究的行為主體主要是民族國家體系內(nèi)的國家等國際行為體而不是個人,因此,國際政治經(jīng)濟學有著不同于傳統(tǒng)意義上政治經(jīng)濟學的特殊性。

國際政治經(jīng)濟學融合了經(jīng)濟學與政治學的眾多內(nèi)容,但它不是兩者的簡單結(jié)合,而是在兩者基礎(chǔ)上的新綜合。國際政治經(jīng)濟學作為國際經(jīng)濟學與國際政治學的交叉學科,它主要是研究國際經(jīng)濟與政治的互動關(guān)系,但其中的政治、經(jīng)濟因素不同于國際政治或經(jīng)濟中的純國際政治或經(jīng)濟因素,還包括國內(nèi)的政治和經(jīng)濟因素,甚至是文化的因素。

當代國際政治經(jīng)濟學自60年代末出現(xiàn)后,近年來得到了極大的發(fā)展。由于這一學科的交叉性,它的理論來源的多樣化,研究的角度既有宏觀又有微觀,政治因素與經(jīng)濟因素(最新的發(fā)展還包括文化因素)相混合,其理論分類較為多樣。但目前最為人們廣泛引用的是吉爾平的分類,即:民族主義(也稱重商主義、現(xiàn)實主義或國家主義)、自由主義(也稱全球主義)和馬克思主義①。作為國際關(guān)系理論的一部分,吉爾平對國際政治經(jīng)濟學理論的分類應(yīng)該說是以國際關(guān)系理論分類為基礎(chǔ)的,與國際關(guān)系理論主流分類相一致②,具有相對的包容性。但其自身由于研究內(nèi)容不完全等同于以政治為主要特征的國際關(guān)系理論,因而這一分類也有一些自己的特點。

一、民族主義理論傳統(tǒng)及其當代代表

1 理論淵源。

國際政治經(jīng)濟學的民族主義理論是諸流派中最具歷史傳統(tǒng)的理論。從政治經(jīng)濟學上,它可以追朔到16世紀以來的重商主義思想,在政治思想上,它源于修昔底斯、馬基雅維里等人確立的政治現(xiàn)實主義傳統(tǒng)(這一思想傳統(tǒng)由于文章篇幅有限和已有很好文章論及③,這里不再贅述)。另外,韋伯的國家社會學中的許多思想也是民族主義理論重要來源之一。重商主義傳統(tǒng)　古典重商主義是最早對國際政治經(jīng)濟關(guān)系進行研究的思潮和向當權(quán)者提供的政策建議。古典重商主義者如博丹、柯爾培、托馬斯·孟等人的思想本質(zhì)正如瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾所歸納的那樣,是使所有經(jīng)濟活動服從于當權(quán)者的國家利益④。古典重商主義者吸收了如馬基雅維里和霍布斯等人的思想,認為正式的權(quán)威如果不能節(jié)制自我利益的追求,其結(jié)果將是殘酷的“天然狀態(tài)”。因此,必須用公共權(quán)威來使個人利益轉(zhuǎn)化為普遍利益⑤。古典重商主義是順應(yīng)建立現(xiàn)代世俗國家要求的。因而在歐洲新型民族國家初創(chuàng)的一百年間它得到了普遍采納。但由于它對財富認識上的缺限和在實踐中的矛盾性。到了18世紀,受亞當·斯密等人嚴厲批判;加之推行自由貿(mào)易政策英國成為世界最大的霸主,一時重商主義似乎失去了昔日的光采。

19世紀初前后,重商主義思想又以一種經(jīng)過改造的面貌出現(xiàn)。漢密爾頓和李斯特是代表。兩人都主要從國家安全的角度來論述貿(mào)易保護主義的必要性的。漢密爾頓把國家的經(jīng)濟建設(shè)與年輕美利堅的生存和發(fā)展聯(lián)系在一起,強調(diào)經(jīng)濟活動的布局與國家的生存息息相關(guān)。為此國家必須要“擁有一切必需的供應(yīng)品”①。這種“進口替代”發(fā)展戰(zhàn)略思想的雛形不久又影響了李斯特。李斯特不僅從政治還從經(jīng)濟上較科學地闡述了其重商主義思想。首先他認為自由主義論點是一種靜態(tài)和短視的學說,忽視了長期的和動態(tài)的比較優(yōu)勢和經(jīng)濟利益。其次,李斯特認為自由主義者漠視了國家具有不同于個人這樣的經(jīng)濟主體的利益特殊性,國家所處的現(xiàn)實環(huán)境和它的歷史發(fā)展程度決定了國家間的對外經(jīng)濟政策也不可能也不應(yīng)該一致②。漢密爾頓和李斯特及其以后重商主義思想在西方學術(shù)界(主要是經(jīng)濟學)并不占主導(dǎo)地位,但在國家的決策者中卻有著深刻的影響。特別是后起的工業(yè)國。

經(jīng)濟學家維納對重商主義這種帶有強烈經(jīng)濟民族主義色彩的理論總結(jié)如下:財富對國家來說是實力的基礎(chǔ),不論為了防衛(wèi)還是為了侵略;實力是國家獲取財富并使之成為必要和有價值的手段;財富和實力是國家的兩個根本目標,從長遠看兩者是統(tǒng)一的,但在某些時機為了長遠的經(jīng)濟繁榮,國家有必要作出某種經(jīng)濟犧牲③。韋伯的國家社會學對國際政治經(jīng)濟民族主義理論的影響　韋伯的國家社會學中也體現(xiàn)了一定的政治經(jīng)濟學思想。盡管韋伯不否認市場的效能和社會階級的力量,但國家在韋伯思考的政治經(jīng)濟關(guān)系中處于中心地位。他認為政治與經(jīng)濟存在著互動關(guān)系,在領(lǐng)土范圍內(nèi)合法強制手段的壟斷使那些當權(quán)者具有對敵對社會力量的明顯優(yōu)勢;所以,在特定的歷史條件下既能支配市場又能控制社會階級,而現(xiàn)代國家的發(fā)展依賴于相對發(fā)達的資本主義經(jīng)濟,市場不能脫離國家而存在,國家產(chǎn)生于市場,經(jīng)濟過程又不能遠離社會與政治的過程,而是兩者相互關(guān)聯(lián)和相互依賴,兩者的關(guān)系是一種復(fù)雜的、歷史的具體結(jié)合④。韋伯的政治經(jīng)濟思想與以往的重商主義在兩個方面是相似的,第一,認為民族主義是經(jīng)濟活動的推動力量,經(jīng)濟國際化是民族主義情緒的強化與外化;第二,把經(jīng)濟活動放入到一個社會和政治是某種限制性或決定性因素和環(huán)境中來分析的。另外,韋伯的“理性”現(xiàn)代官僚的概念對國家經(jīng)濟利益的決定對后來的民族主義理論微觀研究產(chǎn)生了一定的影響。

2 當今國際政治經(jīng)濟學民族主義理論的特點和代表。

特點　當今國際政治經(jīng)濟學的民族主義理論雖繼承了16世紀以來的重商主義傳統(tǒng)和政治現(xiàn)實主義傳統(tǒng)。但當今民族主義理論的根基是已經(jīng)演進的并更加系統(tǒng)化的國際政治的現(xiàn)實主義。他們認為國家對權(quán)力與財富的執(zhí)著追求來源于人的政治動物本性(這一觀點最早來自亞里士多德的《政治學》,摩根索在其《國家間政治》中把它作為國際權(quán)力斗爭的最終決定因素)或者國際社會的無政府狀態(tài)(哈斯是較早論證了這一點的,后來沃爾茲在《國際政治理論》中將此作為國際政治結(jié)構(gòu)理論基礎(chǔ))。因此,民族主義論者強調(diào)國際關(guān)系的動力來自于這種國家的政治動物本能或國際政治的獨特結(jié)構(gòu),這也自然地反映到國家經(jīng)濟關(guān)系之中。所以,他們認為國際政治與經(jīng)濟的關(guān)系是政治環(huán)境和政治結(jié)構(gòu)決定經(jīng)濟關(guān)系,或更簡單地說是政治決定經(jīng)濟。

國際政治經(jīng)濟學的民族主義論者是從以下三個假設(shè)來思考國際政治經(jīng)濟關(guān)系的。第一,民族國家是國際政治經(jīng)濟關(guān)系主要行為者和分析對象。主權(quán)國家是其行為的最高判斷權(quán)威;其他行為者服從于主權(quán)國家,它們之間的相互交往的基礎(chǔ)受制于國家權(quán)威。同樣,在國際經(jīng)濟關(guān)系中也服從這一法則。第二,民族國家是權(quán)力最大化的追求者。權(quán)力對國家來說既是目的又是實現(xiàn)其他目的手段。這是國家的政治動物本性或國際政治結(jié)構(gòu)的自助性決定的。第三,民族國家是理性。以成本 收益法則行事,但這種收益不是絕對收益而是相對收益。因此,由于在國際政治經(jīng)濟關(guān)系中國家之間對權(quán)力與財富的追求不是平行的和相等的,民族主義者認為國家間的政治經(jīng)濟關(guān)系是一種互為消長的“零和游戲”,具有相互沖突性①。此外,民族主義論者還認為國際權(quán)力分配格局是決定國際經(jīng)濟關(guān)系形式和狀態(tài)的因素。由于民族主義論者以國際政治現(xiàn)實主義的基礎(chǔ)來思考國際經(jīng)濟,他們對國際政治經(jīng)濟關(guān)系的發(fā)展前途大多是持悲觀態(tài)度的,強調(diào)對國際政治經(jīng)濟關(guān)系的現(xiàn)狀維護和管理。

在民族主義理論中有兩種研究角度。一種強調(diào)國際關(guān)系權(quán)力分配格局或國際政治結(jié)構(gòu)是國家對外經(jīng)濟政策和國際經(jīng)濟關(guān)系的基礎(chǔ),它與國際政治現(xiàn)實主義理論的聯(lián)系較為密切,是一種宏觀的研究;其理論核心是所謂的“霸權(quán)穩(wěn)定論”②。這種研究具有濃厚的實證主義和歷史循環(huán)論的特點。另一種重視國內(nèi)的官僚制度、政治體制、政治特征和利益分配關(guān)系對國家對外經(jīng)濟關(guān)系的作用,它的一些研究方法受一般政治學和行政學中的理論影響,如被稱為“官僚政治學研究方法”的國際政治經(jīng)濟學受到兩方面理論的影響,一是韋伯的“理性”現(xiàn)代官僚概念,二是美國組織理論中“非理性”官僚概念③。后一種研究可稱為微觀研究。這兩種研究并不是完全沒有聯(lián)系的,只是各有側(cè)重,宏觀研究中也有一定的國內(nèi)政治因素作用,微觀研究中也是以國際政治結(jié)構(gòu)為前提的。宏觀理論的主要代表有吉爾平、克拉斯納等,微觀理論的代表有克岑斯坦、艾文斯等。由于微觀理論多從國內(nèi)政治特點來分析國家的對外經(jīng)濟關(guān)系,往往帶有比較政治經(jīng)濟學成分。

代表作品　在宏觀理論中,吉爾平是最重要的代表人物,他的《國際關(guān)系的政治經(jīng)濟學》堪稱宏觀國際政治經(jīng)濟學民族主義理論的集大成者。在此書中,吉爾平從政治經(jīng)濟不平衡發(fā)展規(guī)則出發(fā),認為國際政治經(jīng)濟關(guān)系是一種動態(tài)的循環(huán)過程,國際權(quán)力政治的現(xiàn)實決定了國家間在國際政治經(jīng)濟競爭中總是追求“相對領(lǐng)先”,由于各國經(jīng)濟發(fā)展不平衡,后起的經(jīng)濟強國必然要利用發(fā)展起來的經(jīng)濟力量要求獲得政治上相應(yīng)的權(quán)力,而衰微的強國必然利用舊的制度權(quán)力竭力阻止新興國家在國際政治經(jīng)濟上的崛起,維持其原來的政治經(jīng)濟特權(quán),這種新舊勢力的較量最終可能是戰(zhàn)爭,結(jié)果是建立新的權(quán)力分配格局和新國際經(jīng)濟體制,這種現(xiàn)象周而復(fù)始推動國際關(guān)系的發(fā)展④。

在微觀理論中,克岑斯坦的《權(quán)力與充裕之間》是較有影響的一本書。書中通過對6個工業(yè)化國家國內(nèi)結(jié)構(gòu)的解釋來試圖彌補宏觀理論過多注重國際和跨國因素而較少觸及國內(nèi)因素的缺限?？酸固拐J為在面對世界經(jīng)濟的共同挑戰(zhàn)中,民族國家的內(nèi)部結(jié)構(gòu)是產(chǎn)生不同反映的主要原因,離開這一因素,就不能理解國際相互依存與政治戰(zhàn)略的關(guān)系,國際環(huán)境和國內(nèi)結(jié)構(gòu)共同作用決定著國家的經(jīng)濟對外政策,但在某些特定的條件下如霸權(quán)衰落時,國內(nèi)的政治結(jié)構(gòu)在決定國家的對外經(jīng)濟戰(zhàn)略上顯得尤為突出①。

二、自由主義理論淵源與當代代表

1 理論淵源。

自由主義國際政治經(jīng)濟學的理論在一定程度上講是國際政治自由主義理論的經(jīng)濟解釋。它是從經(jīng)濟的角度解釋國家間合作可能性和必要性。它的理論主要來源于亞當·斯密開創(chuàng)的古典政治經(jīng)濟學和凱恩斯的政治經(jīng)濟思想。古典政治經(jīng)濟學　自由主義的國際政治經(jīng)濟學鼻祖當推亞當·斯密。在《國富論》中,斯密從個人理性出發(fā),認為以絕對成本差異為基礎(chǔ)的國際分工在不受政治因素的干擾下將最終導(dǎo)致個人和社會效率的提高、福利的最大化和社會的和諧,從而增進國家的實力和國家間的和平。因此,自由貿(mào)易是人類理性的最佳選擇,經(jīng)濟不應(yīng)該受政治機器的干預(yù)②。在亞當·斯密之后,李嘉圖、穆勒等人發(fā)展并改進了自由主義政治經(jīng)濟學。首先,李嘉圖以相對成本法則來代替絕對成本法則,這使自由貿(mào)易理論更適用于一般的條件,更具普遍性。其次,亞當·斯密的理論在研究方法上是哲學的和整體性的,把政治經(jīng)濟學放在一個道義的和歷史的背景下,而李嘉圖把理論注意力縮小,但使理論更具說服力,把經(jīng)濟問題和政治與社會問題更明顯地分開并提出更為精煉的解釋;雖然亞當·斯密的研究主體是個體,但李嘉圖比亞當·斯密更明確地為自由主義政治經(jīng)濟學研究建立了方法論個體主義(methodologicalindividualism)的基礎(chǔ),使之可以應(yīng)用于各種條件下的個體,如國內(nèi)經(jīng)濟中個人、集團和國際經(jīng)濟中的民族國家經(jīng)濟,并為后來的經(jīng)濟學一直所沿用。

盡管古典政治經(jīng)濟學沒有在其理論中用其自由經(jīng)濟理論來詳細闡述國際政治經(jīng)濟的關(guān)系,但從其理論的內(nèi)在涵義中可以看出其國際政治經(jīng)濟觀:經(jīng)濟自由主義相信貿(mào)易與經(jīng)濟合作是和平的源泉,因為分工貿(mào)易下的國家間經(jīng)濟關(guān)系是一種“雙贏”的游戲,并由此產(chǎn)生了一種國家間相互依存的互惠權(quán)利,有助于鞏固國家間的合作關(guān)系,從而對國際間的政治和平與穩(wěn)定起促進作用③。凱恩斯經(jīng)濟思想的影響　凱恩斯與馬克思一樣,認為資本主義的生產(chǎn)與消費存在著失衡,并且這種失衡是市場力量所不能解決的,必須依靠政治力量。這不僅在國內(nèi)政治經(jīng)濟中有著重要意義,對國際政治經(jīng)濟也有著重要的意義。凱恩斯又一次把“純經(jīng)濟學”帶回了政治經(jīng)濟學的范疇。凱恩斯認為,優(yōu)先考慮充分就業(yè)在一個開放的經(jīng)濟條件下,既受國際經(jīng)濟的影響又影響國際經(jīng)濟。實現(xiàn)充分就業(yè)方法之一是擴大出口,但各國都以擴大出口來解決就業(yè)問題就又回到了重商主義的道路。如何解決競爭與國際和平這一矛盾,凱恩斯在反思30年代世界經(jīng)濟大蕭條中各國在貿(mào)易上采取“以鄰為壑”政策所造成的政治經(jīng)濟惡果后,提出了以國際經(jīng)濟合作和政策協(xié)調(diào)來解決這一問題。這樣,凱恩斯在國際經(jīng)濟領(lǐng)域中從某種意義上引入了經(jīng)濟宏觀管理和協(xié)調(diào)的思想,他認為在無政府的國際結(jié)構(gòu)下,建立類似政府在國內(nèi)經(jīng)濟中所起作用的國際制度是在競爭中促進合作有效途徑。這一思想對70年代以來的自由主義國際政治經(jīng)濟學,特別是相互依存理論有著很大的影響。

2 當代自由主義國際政治經(jīng)濟學理論特點及其代表。

特點　自由主義國際政治經(jīng)濟學在思維上與國際關(guān)系中的理性主義思想是一致的。一般都承認國際無政府狀態(tài),但他們更重視與這一狀態(tài)并存的還有有序的國際交往;強調(diào)國際關(guān)系中各國的共同利益、共同價值觀和共同規(guī)范對國際社會存在所具有的聚合作用和由此帶來的和諧性。因為這是人的內(nèi)在的理性本質(zhì)使然,人的這種內(nèi)在理性本質(zhì)使人能按照自然的法則,在合理保存和造福自我的同時發(fā)揮其固有的群體秉性①。自由主義理論正是從經(jīng)濟上闡述這一思想的,其核心是比較優(yōu)勢法則。自由主義理論按照這一法則,認為國家間的經(jīng)濟交往的加深以及由此產(chǎn)生的相互依存關(guān)系在總體上對民族國家的“自治”有著一定的削弱作用;并且國家間經(jīng)濟相互交往的加深在利益上造成的“一榮俱榮、一毀俱毀”狀態(tài)可以促使各國在經(jīng)濟競爭中尋求政策的協(xié)調(diào),良化競爭,而不是回到重商主義的“以鄰為壑”的相互殘殺之中。這種協(xié)調(diào)可以用一定的制度加以保證和促進,如當今世界的國際貨幣基金組織和世貿(mào)組織等。因此,自由主義者在國家與市場的矛盾關(guān)系問題上,更多地傾向于市場的力量,認為國際經(jīng)濟交往與相互依存關(guān)系的存在可以改造傳統(tǒng)的權(quán)力政治特性或消融國際政治的沖突性,發(fā)展國家間的經(jīng)濟交往是實現(xiàn)世界永久和平的重要途徑。這種經(jīng)濟決定政治或改造政治的觀點是自由主義國際政治經(jīng)濟學理論最重要的本質(zhì)。

自由主義理論也是從三個基本假設(shè)出發(fā)的。第一,個人是政治經(jīng)濟學分析的主要出發(fā)點和行為角色,盡管國家在國際經(jīng)濟交往中占重要地位,但社會經(jīng)濟活動的目的最終要歸結(jié)到個人。第二,個人是理性的和功利(而不是權(quán)力)最大化的追求者。因為個人這種功利是主觀自我滿足的最高價值水平,是“兩利相較取其重,兩弊相較取其輕”的選擇的絕對利益的增加,而不是民族主義者的相對利益的領(lǐng)先。第三,個體間的這種利益機會成本間的選擇是促進彼此間合作的重要手段,因為這種條件下的經(jīng)濟交往不再是一種“你得我失”的“零和游戲”,而是一種“雙贏”的互利。另外,自由主義論者盡管認為國家力量在經(jīng)濟生活中應(yīng)越少越好,否則會干擾市場的作用和回報,但也主張國家提供某些“公共商品”來為維護市場的自由競爭創(chuàng)造必要的條件,或阻止市場失?、?。因此,自由主義論對國際政治經(jīng)濟關(guān)系發(fā)展是持樂觀態(tài)度。因為,在國際政治經(jīng)濟關(guān)系中國家的利益認定不是現(xiàn)實主義者的權(quán)力增加,經(jīng)濟交往的結(jié)果是彼此經(jīng)濟和福利的增進,進而對國際關(guān)系的和諧有積極的作用。

自由主義理論內(nèi)部在具體的研究上也有一些特點。一種是宏觀的自由主義觀點,強調(diào)世界經(jīng)濟的發(fā)展對國際政治的改造作用。在宏觀理論中有極端主義的觀點,認為民族國家在世界經(jīng)濟一體過程中已經(jīng)讓位于市場,國家主權(quán)受到了一些巨治結(jié)構(gòu)在世界經(jīng)濟全球化中正在逐步過時,并將其權(quán)力轉(zhuǎn)讓給更能適應(yīng)新的國際環(huán)境的跨國組織,聲稱技術(shù)和市場的發(fā)展使經(jīng)濟消融政治已不可避免①。但更占主流的是吸收國際政治現(xiàn)實主義思想的相互依存理論。另一種是微觀理論,它把研究的側(cè)重點放在了國際經(jīng)濟關(guān)系對國內(nèi)政治的改造上,注重世界經(jīng)濟相互依存關(guān)系的發(fā)展對國家內(nèi)部政治關(guān)系的作用上。這種研究也同樣具有一定的比較政治經(jīng)濟研究的色彩。但與宏觀理論(應(yīng)該說宏觀理論中也有對國內(nèi)政治的分析,但研究的重點是國際政治特征)相比,影響力較小。

自由主義理論與其他兩個理論在研究方法上不同的是,它更多采用科學的研究方法,而不象民族主義和馬克思主義理論主要以歷史—哲學的研究方法為主。

主要代表著作　自由主義理論最有影響的理論是相互依存理論。這一領(lǐng)域進行最早研究的是美國經(jīng)濟學家理查德·庫珀。他于60年代末所寫的《相互依存的經(jīng)濟學:大西洋共同體的經(jīng)濟政策》是依存理論最早作品,并使相互依存這一概念普及化。庫珀在此書中認為技術(shù)進步已經(jīng)從根本上改變了國際經(jīng)濟的條件,更重要的是,傳統(tǒng)的比較成本的差異似乎正在消失,貿(mào)易利益明顯地來自競爭優(yōu)勢;而且全球經(jīng)濟一體化可能阻止了世界市場的均衡,在常規(guī)的周期內(nèi),未來的國際收支不平衡較之以往可能更加頻繁,而且規(guī)模更大,鑒于此,庫珀采納了凱恩斯的經(jīng)濟合作思想,提出國際政策協(xié)調(diào)是在依存世界中唯一能實現(xiàn)各國經(jīng)濟目標的途徑,重商主義既會引發(fā)失敗的競爭又為目前的國際制度所限制②。但他和凱恩斯一樣,較少考量國際政治條件是否能促進還是阻礙國際協(xié)調(diào),只是假設(shè)各國領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)從功利“理性”出發(fā)摒棄自私政策,進行政策的協(xié)調(diào)。

約瑟夫·奈和羅伯特·基歐漢在70年代中期推出的《權(quán)力與相互依存》是相互依存理論中最具影響作品之一。他們認為當今世界相互依存的現(xiàn)實已經(jīng)使長期占統(tǒng)治地位的現(xiàn)實主義解釋部分失效,應(yīng)該用一種新的、更全面的理論來補充或替代現(xiàn)實主義理論。這一理論就是他們稱之為“復(fù)雜相互依存理論”的理論。這是帶有現(xiàn)實主義色彩的自由主義理論,但卻深入地分析了相互依存的現(xiàn)實對國際權(quán)力政治的改造。在書中,奈和基歐漢認為現(xiàn)實主義理論的三大假設(shè)在相互依存的條件下已經(jīng)不再絕對化了。因此,在相互依存的條件下,傳統(tǒng)的一元化領(lǐng)導(dǎo)不可能有效,需要國家間多層次政策協(xié)調(diào),使各國特別是弱國都認同國際制度的合法性③。奈與基歐漢此書可以說是自由主義理論中具有里程碑意義的理論,對后來的相互依存理論研究起了極大的影響。但它也存在這兩個方面的不足。第一,南北關(guān)系中的合作基本涉及很少;第二,國際制度的建立和維護論述不夠充分。80年代中期由基歐漢所寫的《霸權(quán)之后》,就是對國際制度的建立和維護進行進一步深入論證的專著。此書是較典型地采用科學研究方法,用博奕理論論證了自私者之間從理性出發(fā)也可以在競爭中的進行合作,并認為合作的程度取決于制度的功能①。同樣這一著作對南北關(guān)系也關(guān)注很少。

馬克思主義國際政治經(jīng)濟學及其當代的研究

1 馬克思主義經(jīng)典作家的政治經(jīng)濟學觀。

以政治經(jīng)濟學對國際關(guān)系進行研究一直是馬克思主義國際政治研究的基本方法,這一研究的理論基礎(chǔ)是歷史唯物主義。盡管當代西方馬克思主義國際政治經(jīng)濟學研究與馬克思主義經(jīng)典作家在一些觀點上有所不同,但唯物史觀作為這一流派研究的理論指南并沒有很大的變化,而且馬克思主義經(jīng)典作家對資本主義政治經(jīng)濟關(guān)系分析得出的一些重要結(jié)論如剩余價值理論也一直是當代馬克思主義國際政治學研究中重要基礎(chǔ)。

馬克思關(guān)于資本主義政治經(jīng)濟關(guān)系的理論　盡管馬克思沒有對國際層面的資本主義政治經(jīng)濟關(guān)系進行過系統(tǒng)的表述,但他的思想中也具有一定的國際政治經(jīng)濟學成分。馬克思認為資本主義經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在動力是對剩余價值的無限制追求,其造成的社會政治結(jié)果是:社會再生產(chǎn)的不斷破壞和貧困人口的加劇。另外,馬克思認為資本主義生產(chǎn)過程也是外向擴展性的,隨著商品和資本的輸出,資本主義在改造世界面貌的同時也帶來了發(fā)達國家與不發(fā)達國家的不對稱的依賴關(guān)系和全球性的資本主義政治經(jīng)濟統(tǒng)治,并且促進了世界性的階級聯(lián)系和發(fā)展了世界性階級對抗的政治結(jié)構(gòu),這種階級結(jié)構(gòu)關(guān)系使馬克思呼吁“全世界無產(chǎn)者聯(lián)合起來”以推翻資本主義,而且這種革命的物質(zhì)條件也在資本主義發(fā)展中準備好了。

列寧的國際政治經(jīng)濟學理論　列寧的政治經(jīng)濟學觀應(yīng)該是一種真正意義的馬克思主義國際政治經(jīng)濟學,它是在馬克思的理論基礎(chǔ)上并結(jié)合了當時世界資本主義最新發(fā)展的現(xiàn)狀建立起來的,其中吸收了羅莎·盧森堡、希法亭和布哈林等人的馬克思主義的政治經(jīng)濟觀。列寧的理論集中地體現(xiàn)在《帝國主義論》這部著作中。在馬克思主義的基礎(chǔ)上,列寧從資本主義壟斷時期的五大政治經(jīng)濟特征出發(fā)論證了其對外政治經(jīng)濟擴張的必然性,認為由于資本主義各國在世界范圍內(nèi)的政治經(jīng)濟發(fā)展不平衡,導(dǎo)致它們在國際上或暫時進行妥協(xié)或進行爭奪經(jīng)濟資源的戰(zhàn)爭;無產(chǎn)階級可以在戰(zhàn)爭中從最薄弱的資本主義環(huán)節(jié)奪權(quán),進而實現(xiàn)世界性革命的成功。因為資本主義社會這時不論從政治上、經(jīng)濟上還是社會生活中已經(jīng)腐朽和沒落。列寧的理論在很長時期一直是社會主義國家的國際政治經(jīng)濟研究的主導(dǎo)理論。

2 戰(zhàn)后馬克思主義政治經(jīng)濟學研究②。

特點　當代馬克思主義國際政治經(jīng)濟學盡管與馬克思主義經(jīng)典作家在一些問題上存在著不同見解,但在一些最基本的觀點上仍然與經(jīng)典作家保持著一致。如:認為資本主義創(chuàng)造了財富的兩極分化,并且否認個人之間的交換關(guān)系必然的導(dǎo)致社會福利的最大化這樣自由主義的觀點,相信資本主義體系作為一個具有內(nèi)在沖突的體系應(yīng)該也必然地要被社會主義所取代。因此,盡管在革命的道路和方式問題上有一定的分歧,但馬克思主義國際政治經(jīng)濟學否定舊制度或資本主義政治經(jīng)濟體系合理性,要改造這一體系,建立新體系的革命性沒有變化。從具體上講,戰(zhàn)后馬克思主義國際政治經(jīng)濟學在以下幾點體現(xiàn)自己的特色:

第一,大多數(shù)馬克思主義國際政治經(jīng)濟學學者仍然用歷史唯物主義的觀點來解釋國際政治經(jīng)濟關(guān)系,在政治與經(jīng)濟的關(guān)系問題上,占主導(dǎo)地位仍是經(jīng)濟決定政治。在國際政治經(jīng)濟關(guān)系上,認為資本主義的生產(chǎn)本質(zhì)決定了資本的擴張性和資本主義的世界經(jīng)濟格局,這種經(jīng)濟格局又決定著世界的政治面貌。第二,馬克思主義的國際政治經(jīng)濟學認為政治經(jīng)濟學的主體和分析單位是階級,或者資本和勞動。中心與外圍的世界經(jīng)濟結(jié)構(gòu)劃分就表現(xiàn)了國際階級劃分色彩。第三,他們認為在國際政治經(jīng)濟關(guān)系中,階級的行為是為了本階級物質(zhì)經(jīng)濟利益的最大化。第四,由于資本主義的生產(chǎn)本質(zhì)決定了在世界范圍內(nèi)資本與勞動的關(guān)系不可能是一種和諧的關(guān)系,而且在經(jīng)濟成果上必然“你得我失”,因此,馬克思主義的國際政治經(jīng)濟學認為國際政治經(jīng)濟關(guān)系是“零和”的①。

戰(zhàn)后馬克思主義國際政治經(jīng)濟學研究集中反映在三個領(lǐng)域:一是對第三世界的貧困和持續(xù)不發(fā)達的研究;二是對全球資本主義政治經(jīng)濟體系的研究;三是對不斷全球化過程中西方工人運動命運的研究②。第一方面是以“依附理論”為主要特征,它的主要代表人物既有第三世界的一些學者,也有一些西方的持馬克思主義觀政治經(jīng)濟學學者;第二方面是以“世界資本主義體系”理論和西方馬克思主義者的“葛蘭西學派”為代表。第三方面的內(nèi)容主要是對經(jīng)濟全球化過程中,西方工人的權(quán)利和對資本流動的反應(yīng)與斗爭策略的研究。最后這一內(nèi)容的研究不如前二個方面研究有世界范圍的影響(所以下面不做介紹)。戰(zhàn)后馬克思主義國際政治經(jīng)濟學研究基本上是以宏觀為主,除“依附理論”和西方工人運動研究中有些對具體國家和地區(qū)的個案研究外,絕大多數(shù)都是側(cè)重整體研究。

代表性觀點　西方發(fā)達國家資本輸出并沒有導(dǎo)致不發(fā)達國家工業(yè)化程度的加快,是“依附理論”研究的起點。1957年保羅·巴蘭在其《增長政治經(jīng)濟學》中首先提出這一問題,并認為:資本從亞非拉地區(qū)榨取剩余價值后,并沒有把剩余價值用于開發(fā)第三世界,而是返回到發(fā)達國家,從而造成這些地區(qū)的發(fā)展停滯③。在這位“依附論之父”的觀點基礎(chǔ)上,其他學者后來進一步提出各種“依附理論”④。其中現(xiàn)在較有影響是卡多佐的理論。70年代起,隨著一些第三世界國家與地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展,針對這一現(xiàn)象,卡多佐認為:在一些欠發(fā)達國家和地區(qū)存在所謂的“歷史結(jié)構(gòu)”條件時,即外來資本、本國資本和本國的政治統(tǒng)治處于一種相互有利的關(guān)系狀態(tài)下,外來資本引入可能導(dǎo)致資本主義的發(fā)展,但這種發(fā)展不同于早期的資本主義發(fā)展過程,而是一種聯(lián)系性的依附發(fā)展(associated depen dentdevelopment)①。

“世界體系論”關(guān)注的是世界范圍內(nèi)政治經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。除沃勒斯坦外②,蔡斯 鄧也是“世界體系論”有影響的學者,他認為:世界體系是由兩個互補的亞體系(世界經(jīng)濟體系和以軍事力量平衡為特征的政治體系)所構(gòu)成,盡管經(jīng)濟體系對政治體系有著決定性影響,但政治體系為世界市場提供了政治背景,主要國家間的均勢阻止了單一國家擁有壓倒優(yōu)勢的政治權(quán)威來改變國際生產(chǎn)和交換,而資本的積累過程是導(dǎo)致國際政治體系長期力量平衡的關(guān)鍵,盡管經(jīng)濟不平衡發(fā)展有時有利于一些國家,但長期而言這種優(yōu)勢是暫時的,因為技術(shù)的全球擴散給其他國家提供了新的機會,這樣經(jīng)濟動力防止了一個國家成為永久的世界帝國,從而維護了具有競爭關(guān)系的國際體系③。

在“葛蘭西學派”中,羅伯特·考克斯是一位較有影響的代表。他的《生產(chǎn)、權(quán)力與世界秩序》和“社會力量、國家與世界秩序”等論著都常為有關(guān)國際政治和國際政治經(jīng)濟學論著所引用。考克斯的國際政治經(jīng)濟思維在很大程度上是受西方馬克思主義思想先驅(qū)———葛蘭西理論的影響。葛蘭西對民族社會構(gòu)成(尤其是對意大利)的分析,并在此基礎(chǔ)上對國家和市民社會(實質(zhì)是政治經(jīng)濟學)分析和對領(lǐng)導(dǎo)權(quán)(hegemony霸權(quán))基礎(chǔ)的分析都被考克斯等人引申到國際領(lǐng)域中④?？伎怂拐J為:歷史結(jié)構(gòu)是行為框架,特定的歷史結(jié)構(gòu)是由不同的思想、物質(zhì)和制度三種力量組合而成,這三種力量相互作用影響著社會集團的行為,決定著國家的結(jié)構(gòu)和世界秩序;并且社會力量、國家與世界秩序也存在相互影響的關(guān)系。世界霸權(quán)是一種世界秩序的相對穩(wěn)定狀態(tài),它是建立在物質(zhì)力量,普遍的公眾對世界秩序的意念和一整套制度三者內(nèi)在結(jié)合基礎(chǔ)上的⑤。

經(jīng)濟學理論論文:西方主流白癡經(jīng)濟學理論在中國的遲暮

西方主流白癡經(jīng)濟學理論源遠流長，筆者嘗試從中華文化的“整體協(xié)調(diào)”角度，并結(jié)合中國的經(jīng)濟現(xiàn)實來重新解讀之。筆者所指稱的西方主流經(jīng)濟學不限于一個時代，包括被西方主流思想目為“極端和激進學派”之外的、一切曾經(jīng)在西方占據(jù)過主流地位的經(jīng)濟理論樣式，這些理論在本質(zhì)上都是從“個人至上”的角度和不變的精英主義立場出發(fā)的。

一、 經(jīng)濟發(fā)展過程的資源基礎(chǔ)

迄今為止，所以經(jīng)濟發(fā)展過程的歷史，都是對自然資源利用規(guī)模擴大的歷史。而且可以預(yù)料，在“物質(zhì)不滅定律”和“能量守恒定律”被有效突破之前，那么以后的經(jīng)濟發(fā)展過程仍然是資源利用規(guī)模擴大和資源耗竭速度加快的過程。

迄今為止，經(jīng)濟發(fā)展對資源利用，還停留在對不可再生資源的大規(guī)模利用上。1995年，世界能源消耗的97.5%依賴礦物能源。中國的可再生資源利用的比例要高出一倍多，但是也只有5.9%的水平，1996年中國工業(yè)產(chǎn)值的71.3%是來自對不可再生資源的加工和利用。1995年，西方七國總?cè)丝跒?.73億，消耗能源59.96億噸標準煤，以占世界11.77%的人口消耗世界能源消耗量的51.16%。這一年中國的消費總量為13億噸，人均能源消費量1083公斤，約為世界平均水平2055公斤的一半；其中以美國人均能源消耗11312公斤，加拿大10913公斤最為突出。

在當今世界上，一國對資源利用的水平越高，人均消耗的資源數(shù)量越巨大，則其經(jīng)濟發(fā)展水平也就越高；反之，對資源利用數(shù)量越少，其經(jīng)濟發(fā)展水平就越低，人民生活水準就貧窮。1995年，中國人均消耗能源按標準煤計算為1055公斤，美國的相應(yīng)數(shù)字是11312公斤，與此相對應(yīng)中國就窮而美國是世界頭號富國。如果以中國龐大的人口達到美加兩國的水平，則相當于中國的能源消費總量超過原來數(shù)量的十倍達到130億噸以上，該年度世界能源總供應(yīng)量117億噸不夠中國一個國家之用。富裕和現(xiàn)代化不是不需要資源支持的，也不是中國精英主義者所宣稱的---是“優(yōu)良制度”的結(jié)果和巧婦的“無米之炊”。

二、 西方主流經(jīng)濟學在中國的遲暮

自從“邊際革命”開始，西方主流經(jīng)濟學日益脫離經(jīng)濟資源的加工利用和分配過程，日益成為一種經(jīng)濟數(shù)據(jù)的解釋學，所關(guān)注的中心話題是諸如多和少、增加和減少、總量和增量等等。雖然把資源稀缺性作為一個分析前提，但是完全忽略稀缺資源的經(jīng)濟流轉(zhuǎn)過程，尤其是誰能獲得和依據(jù)什么獲得稀缺資源，使自身欲望先于其他人得到滿足這個關(guān)鍵問題。

發(fā)展到今天，西方主流經(jīng)濟學的所謂“科學性”日益被證偽，其作為精英主義意識形態(tài)的功能卻日益彰顯。當代所有的重大社會經(jīng)濟問題，如環(huán)境生態(tài)、人口壓力、資源枯竭、貧富分化等等，都無緣進入西方主流經(jīng)濟學的視野，不能成為西方主流經(jīng)濟學的重點研究對象。因為這些問題都涉及到“人與自然的關(guān)系”和“人與人的關(guān)系”，深入分析和尋求解決這些問題的方法，足以顛覆西方主流經(jīng)濟學大廈的基礎(chǔ)。

中國人均資源短缺，人口分布密集在經(jīng)濟發(fā)展過程中環(huán)境壓力大，資源分配的部分傾斜就足以導(dǎo)致對弱勢階層基本的生存條件的破壞，因此西方白癡經(jīng)濟學理論在中國的經(jīng)濟現(xiàn)實面前尤其經(jīng)不起檢驗。目前中國的三農(nóng)問題，實質(zhì)上就是中國“人與自然關(guān)系緊張”的最集中的體現(xiàn)，這個問題的解決只有在“整體協(xié)調(diào)”的層面上來解決，沒有任何修修補補的局部措施能夠奏效，這在西方“個人至上”的精英主義經(jīng)濟學立場上沒有任何可行的解決方案。

下面試圖解讀中國精英主義經(jīng)濟學宣傳家們的一些理論基石：

1、 “經(jīng)濟人”在現(xiàn)實中的存在范圍

西方主流經(jīng)濟學在流轉(zhuǎn)過程中，卻日益表面化，甚至是訴諸常識和感覺。例如作為西方經(jīng)濟學分析的基石“經(jīng)濟人假定”，中國高人就把資本家追逐利潤與小孩子吃奶的欲望放在一起做類比，把基于人的自然屬性的本能和從屬于社會屬性的經(jīng)濟人假說蓄意混淆起來，為資本家的行為方式尋找普遍意義的注解。正是在這樣的本質(zhì)問題上，暴露了西方主流經(jīng)濟學理論的心虛和反人道本質(zhì)，因為正當?shù)男袨楹驼x的事業(yè)是不需要借口和遁詞的。

在社會現(xiàn)實中，最適合成為經(jīng)濟人的是學校里的學生，因為每個學生都面臨在一個競爭的社會里尋找自己位置的問題，學習已經(jīng)被界說和接受為個人在社會上立足的唯一途徑，因此學習顯然就是為了將來的個人利益的投資，因此學習對學生而言，即使不是唯一的經(jīng)濟人目標也會是最重要的經(jīng)濟人選擇目標。而且學習具有天然的平等適合于個人努力的性質(zhì)，不受工藝分工和等級關(guān)系的制約，具備最理想的經(jīng)濟人成立條件。因此經(jīng)濟人假說下的學生學習應(yīng)該都是竭盡所能地努力，為將來在社會上揚名立萬、追利逐益做鋪墊。但是實際中學生努力學習的比例甚至稱不上很高，這只有一個原因：即學生在決定自己的行為方式時是違反經(jīng)濟人假定的。因為在實際上，每一個人都是“協(xié)調(diào)人”，即個人的行為除了基于經(jīng)濟利益（理性）之外，還要為許多非經(jīng)濟目標所制約。一個學生可能樂于花時間去享受戀愛的滋味，或者是按照目前生活比較舒服的某種方式來處理生活和學習的關(guān)系，學習目標在許多目標中既不是唯一的，甚至不是最重要的，學生的行為方式最終就是在多個目標的相互協(xié)調(diào)和中和的實踐結(jié)果。

在西方經(jīng)濟生活的實際中，真正的經(jīng)濟人只有在資本主義興起時代，當時的資本家階層是比較接近所謂的經(jīng)濟人假定的；在今天的世界上，只有那些巨型跨國公司才是符合經(jīng)濟人假說的法律實體。經(jīng)濟人從來不是一個具有普遍意義的社會假說，以后也一樣永遠不會有改變，把個人原子化或機械化的努力過程在西方持續(xù)了接近300年，到今天也仍然沒有取得決定性的成效，恐怕永遠都不會取得完全成功。

2、 競爭和市場帶來效率的謊言

競爭和市場能夠帶來效率，最終能夠使蛋糕做大，注重效率在結(jié)果上有利于所有人，從而具有結(jié)果公平的性質(zhì)。競爭和市場發(fā)揮作用的前提被認為是私有產(chǎn)權(quán)的絕對化，所以其等價命題是私有制將最后有利于所有人，從而把私有制作為追求“結(jié)果公平”的不可動搖的過程和手段，過程和手段高于結(jié)果，這就是西方白癡經(jīng)濟學理論的邏輯。

作為一個必不可少的反面例證，精英們樂于證明公有制是如何不利于市場和競爭規(guī)律發(fā)揮作用，從而不利于技術(shù)進步和效率提高。在白癡經(jīng)濟學理論那里，中國產(chǎn)品幾十年一貫制就是技術(shù)落后，缺乏技術(shù)進步動力的結(jié)果，而不與低水平的消費尚未被充分滿足的現(xiàn)實發(fā)生聯(lián)系；要求產(chǎn)品高檔和現(xiàn)代化不是出于精英階層的消費主義而是全民（包括窮人）的需要，在精英主義者那里，根據(jù)理論需要窮人永遠是做白日夢好高務(wù)遠的階層，不滿足“人是理性的”這個基本經(jīng)濟學前提（林毅夫），不知道自己的需要將如何被滿足而只知道越先進越好，這與精英階層的消費理念完全一致，而不是從自己的生活現(xiàn)實出發(fā)選擇“有比無好”。中國人均產(chǎn)品量少生活水平低，經(jīng)濟學精英們說唯一的原因是企業(yè)效率不高，而完全不與中國經(jīng)濟底子薄和人均資源少的現(xiàn)實發(fā)生聯(lián)系。

3、 個人激勵決定作用的謊言

在西方白癡經(jīng)濟學理論家那里，唯一重要的激勵手段就是與其勞動相對應(yīng)的報酬，除此以外，再也沒有任何可以整合社會前進的價值了。但是與精英主義者斷言的完全相反，最近中國20年的觀念變化和嚴重的社會行為失范，恰恰證明了一個真理---在實際中沒有道德自覺精神的個人是無法予以有效管理的。

與此相聯(lián)系，現(xiàn)代的知識精英愿意把科學文化知識說成是唯一重要的東西，是求生謀職和回饋社會的基礎(chǔ)。實際上知識如何任用取決于個人的意愿，可以正用也可以反用，可以為善也可以用來為惡，駕御知識任用方向的只能是個人的主動選擇。由于一個人的創(chuàng)造力有限，同時他的破壞力卻要高出數(shù)倍甚至十百倍，而完全監(jiān)督一個人的行動往往十個人還不一定管用，因此社會監(jiān)督并沒有一個在低成本上實現(xiàn)的方法，無論是民主還是法制都沒有低成本實現(xiàn)方法，所以個人行為不能不主要歸結(jié)于個人的自主選擇，道德的重要性是無可替代的。

管理的一個鐵律是：必須要取得多數(shù)人的主動認同。否則管理是無法進行下去的，因為成本因素就足以使管理目標落空。個人的報酬只是個人生存和發(fā)展的一個基本要求，物質(zhì)激勵措施在利益關(guān)系互為消長的前提下不僅難以確立合適的尺度，而且也完全不能保證個人對管理目標的認同，認同的建立決不是一個激勵措施所能夠解決的，而是需要在利益格局上進行真誠的協(xié)調(diào)和讓步。無限制地高估激勵作用最終是服務(wù)于一個理論目標就是---抨擊集體主義精神，為私有化正名和開道。中國革命艱難困苦的成功歷程，恰恰說明了物質(zhì)激勵因素作用的荒謬和局限性，最后革命的結(jié)果就是---以被物質(zhì)充分激勵的精英階層的徹底垮臺而告終，中國的精英階層理應(yīng)從這樣的歷史經(jīng)驗中吸取教訓(xùn)，而不是試圖忘記血的教訓(xùn)或者想方設(shè)法丑化之，最理想的狀況是精英階層自己認識到：“批判的武器”比“武器的批判”好。因此在優(yōu)勢還沒有用完的時候，就應(yīng)該開始注意避免“武器的批判”這樣一種結(jié)局，學會并真誠地與弱勢階層做好利益協(xié)調(diào)，向弱勢階層的基本生存利益讓步就是向精英階層自己的長遠利益讓步。

三、 西方主流經(jīng)濟學理論在中國的熱門人：以北大林毅夫博士為中心

林毅夫先生在臺灣長大，在美國芝家哥大學獲得經(jīng)濟學博士學位，在北大任教授。據(jù)稱“可能是在國際經(jīng)濟學界最知名的中國經(jīng)濟學家”，據(jù)稱“他至今仍十分推崇芝家哥大學的經(jīng)濟學研究方法”。

1、 所謂比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新理論

在壟斷價格的盤剝之下，打破技術(shù)壟斷的價值有多大？技術(shù)能力僅僅靠購買專利就能夠獲得？開發(fā)的投入與技術(shù)能力的形成，加上壟斷價格被打破的價值幾何？

“如果從成本的角度來看，發(fā)展中國家技術(shù)變遷靠引進技術(shù)與靠發(fā)明來做，成本是根本不能比較的。引進技術(shù)最貴的方式就是買專利，所要付的成本也不過是原來人家發(fā)明成本的三分之一，而且我們買了專利，一定是成功的專利才買。這樣算起來的話，如果靠引進技術(shù)來取得技術(shù)變遷的話，這個成本與自己做RND來比的話，連百分之一都不到?！薄凹俣ㄕf我們?nèi)司杖脒_到美國的一半，美國對我們非常的警惕，那么美國不愿意把他們最先進的技術(shù)轉(zhuǎn)移給我們。到那時候的話，我們?nèi)司杖朊绹囊话耄覀兊慕?jīng)濟規(guī)模是美國的2.5倍，假如說美國拿出2％的國民生產(chǎn)總值來搞RND的話，我們也拿出我們自己國民生產(chǎn)總值的2％來搞RND的話，我們RND的規(guī)模是他的2.5倍。你創(chuàng)新的速度就快，到那時候我們技術(shù)創(chuàng)新的速度比他還快?！卑凑樟忠惴虿┦康恼f法，今天的美國還是相當情愿地把技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國的，而不是在執(zhí)行技術(shù)封鎖政策。另外不知道西方跨國公司的壟斷地位是靠什么支撐的，如果是靠技術(shù)支撐的話，那么他們?yōu)槭裁匆档脚囵B(yǎng)競爭者，以至于喪失壟斷地位、壟斷價格和壟斷利潤。要西方企業(yè)發(fā)揚雷鋒精神大概需要林毅夫博士改行去當牧師，到西方去傳經(jīng)送寶。建議林博士還是不要呆在北大，去西方的神學機構(gòu)供職比較好，這樣才能夠造就“比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略”的條件。

“關(guān)于技術(shù)變遷研究，我的兩個貢獻是：（1）對拉坦－－速水假設(shè)做了擴展，證明了誘導(dǎo)技術(shù)變遷的主要動因是要素的相對邊際生產(chǎn)率，由于要素的邊際生產(chǎn)率不受要素市場的影響，因此即使是在要素市場受到限制的社會主義國家和其它發(fā)展中國家，技術(shù)變遷的方向仍然會受到資源相對稀缺程度變化的誘導(dǎo)，這一工作大大擴展了誘發(fā)性制度變遷假說所適用的范圍。（2）在資源稟賦決定的技術(shù)變遷理論中引入市場規(guī)模，即當技術(shù)類型相同時，技術(shù)變遷將首先發(fā)生在市場規(guī)模比較大的技術(shù)中，這是因為如果一個技術(shù)的市場規(guī)模比較大，那么技術(shù)創(chuàng)新的收益也就比較大，這就會使更多的資源被用于該項技術(shù)的研究，因而這項技術(shù)的創(chuàng)新概率和速度也就比較大?！备鶕?jù)中國的市場規(guī)模，按照林毅夫博士的估計，不知道還有沒有發(fā)展技術(shù)的必要空間。不過我個人還是非常贊同林博士的這一高見，中國人口眾多勞動力資源豐富，所以勞動力節(jié)約型技術(shù)不能占據(jù)優(yōu)先發(fā)展地位；中國人均資源短缺，所以中國應(yīng)該優(yōu)先發(fā)展資源節(jié)約型技術(shù)；中國資源分配應(yīng)該首先向多數(shù)人的基本生存需要傾斜，高檔消費品不能在社會生產(chǎn)資源分配中占據(jù)優(yōu)先地位。

“一個就是各種投入要素的積累。比如說勞動力的增加，自然資源的增加，資本的增加。如果這些能增加的話，經(jīng)濟就能增加。當然我們知道，土地一般是不能增加的，不像十八世紀、十九世紀，如果覺得土地太少，還可以到國外拿個殖民地，現(xiàn)在是不行的。再就是勞動力會增加，但是受到人口增加的限制，所以勞動力增加的速度也是比較慢的。一般來講，決定一個國家經(jīng)濟增長能不能快的因素，最重要看資本積累速度是不是快。這是第一點。第二個，如果你有同樣的土地，同樣的勞動力，同樣的資本，如果你能夠改變生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，把這些要素從一個生產(chǎn)率比較低的部門轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率比較高的部門的話，那這樣經(jīng)濟也可以增長，所以第二個是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移。第三個是技術(shù)變遷、技術(shù)創(chuàng)新。同樣的勞動力，同樣的資本，同樣的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，假如我能用比較好的生產(chǎn)技術(shù)的話，那么經(jīng)濟增長的速度也會比較快。所以，我們要看一個國家經(jīng)濟增長的潛力，其實只要看這三方面。但這三方面當中，最重要是技術(shù)創(chuàng)新。因為如果技術(shù)不創(chuàng)新的話。我們讀經(jīng)濟的人都知道，技術(shù)不創(chuàng)新的話，不斷積累資本就會面臨所謂邊際效益遞減。在這樣的狀況下，到了一個程度，以后你即使增加資本也不能增加生產(chǎn)，也不能增加產(chǎn)出。所以，這樣的狀況下，積累的積極性就很低，資本增加的速度就很慢。 資本增加的速度相當大的程度上決定技術(shù)變遷的速度。同樣的情形也在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中。假如說技術(shù)不變化的話，就不會有新的產(chǎn)業(yè)部門，而且在同一個產(chǎn)業(yè)部門里面，也就不會有生產(chǎn)力比較高的環(huán)節(jié)。要看一個國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的可能性，其實主要看技術(shù)變遷速度是不是快。歸結(jié)起來，如果我們要了解一個國家經(jīng)濟發(fā)展的潛力，最重要的就是看這個國家技術(shù)變遷，技術(shù)創(chuàng)新的潛力有多大?！币驗橐呀?jīng)遇到資源短缺，已經(jīng)是土地報酬下降而且農(nóng)業(yè)成本高于世界平均水平，根據(jù)林毅夫博士的高見，中國農(nóng)民是不是還有必要繼續(xù)種田。

“所謂比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略是指任何國家和地區(qū)都具有自己的比較優(yōu)勢（資源上的或經(jīng)濟上的），借助于發(fā)展這種優(yōu)勢，就可以追求到一種持續(xù)、穩(wěn)定、快速的經(jīng)濟發(fā)展。日本、亞洲‘四小龍’等經(jīng)濟發(fā)展比較成功的國家和地區(qū)采用的就是這種戰(zhàn)略。我國近10年來的改革在經(jīng)濟上取得了舉世矚目的成就，也是因為在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上較好利用了我們具有比較優(yōu)勢的資源——勞動力。他說，改革與曾推行多年的‘趕超戰(zhàn)略’相配套的宏觀運行機制，使我們的經(jīng)濟發(fā)展能夠盡快進入充分利用比較資源優(yōu)勢的良性循環(huán)，應(yīng)該成為我們當前的主要任務(wù)?！笔澜缡袌龅膭趧恿γ芗彤a(chǎn)品永遠不會供過于求，或者說在中國勞動力充分轉(zhuǎn)移之前是不會破壞市場均衡條件的，否則的話供應(yīng)的增加會導(dǎo)致收益的實際下降，因為勞動密集型產(chǎn)品的需求彈性并不高。林博士是依據(jù)什么斷定這一前提可以成立，現(xiàn)實的情形是中國勞動密集型產(chǎn)品一頭撞上了“西墻”，受到西方國家非常不公正的“反補貼”和“反傾銷”管制。而且西方發(fā)達國家早就聲稱勞動密集型產(chǎn)品是所謂的“敏感型產(chǎn)品”，認為對國內(nèi)就業(yè)沖擊很大，與西方國家宏觀經(jīng)濟管理目標---充分就業(yè)---相沖突，早就簽署了諸如“多種纖維協(xié)定”之類的戒律，對中國最具有競爭力的紡織品和服裝進行出口數(shù)量限制，又不知林毅夫博士有什么樣的高招能夠解決這樣的問題，使得“比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略”得以執(zhí)行下去。

“林毅夫指出，近年來我國農(nóng)村改革陷入停滯狀態(tài)，農(nóng)業(yè)上問題叢生，農(nóng)民負擔十分沉重。他認為要解決中國的農(nóng)村、農(nóng)業(yè)、農(nóng)民問題，特別是東部和中西部地區(qū)差距越拉越大的問題，必須既有利于東部發(fā)達地區(qū)的發(fā)展，又不能增加國家的負擔，用多給不發(fā)達地區(qū)補貼和把發(fā)達地區(qū)的財力轉(zhuǎn)移到不發(fā)達地區(qū)的辦法都不合適，應(yīng)該按照市場經(jīng)濟的要求推進農(nóng)村改革，建立全國統(tǒng)一的大市場。他認為，一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展后，其比較優(yōu)勢及其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)隨著資金積累和勞動力價格的提高而發(fā)生變化。有了全國統(tǒng)一的大市場，這個地區(qū)就會將它的部分產(chǎn)品市場讓給其它地區(qū)，帶動其他地區(qū)的發(fā)展。東部資金、技術(shù)相對豐富，重點發(fā)展資金較密集的產(chǎn)業(yè)；中部土地資源相對豐富，重點發(fā)展農(nóng)業(yè)；西部自然資源相對豐富，重點發(fā)展礦業(yè)、畜牧業(yè)。東部缺地，糧食生產(chǎn)成本高，有了統(tǒng)一市場，自然會增加對中部地區(qū)的糧食需求，糧食價格就會上升，使中部農(nóng)民得到增產(chǎn)增收的好處；東部地區(qū)經(jīng)濟越發(fā)達，對西部資源的需求就會越大，隨著資源產(chǎn)品的價格上升，西部地區(qū)人民的收入也會上升。這樣一來，東部的發(fā)展將成為中西部發(fā)展的動力，東部和中西部可以在統(tǒng)一市場中共同發(fā)展?！币驗橹袊r(nóng)業(yè)成本高居不下，根據(jù)林毅夫博士的推演，這是需要貿(mào)易保護的條件下的一種發(fā)展前景，但是林毅夫博士實際上是堅決主張自由貿(mào)易以便充分發(fā)揮比較優(yōu)勢的，林博士的鋪子既出售“無堅莫陷”之矛，又能提供“物莫能陷”之盾，實在是了不起。

2、 農(nóng)業(yè)問題是勞動投入不足？

根據(jù)西方主流經(jīng)濟學理論，勞動力過剩的經(jīng)濟學意義是勞動的邊際產(chǎn)出為零。中國在1978年農(nóng)村人口已經(jīng)突破8億出現(xiàn)嚴重的勞動力過剩，在這樣的情況下，不知道林毅夫博士是憑什么斷定有效勞動投入的增加，是農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增加的決定性原因的。

“傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)合作社理論認為集體生產(chǎn)中社員得到的激勵很高；而經(jīng)驗觀察則表明，改革前我國農(nóng)村集體經(jīng)濟體制下社員的生產(chǎn)積極性很低，我認為這是由于傳統(tǒng)模型忽略了集體生產(chǎn)中對勞動監(jiān)督的必要性和監(jiān)督的成本。在《中國農(nóng)業(yè)家庭責任制改革的理論與經(jīng)驗研究》一文中，我把勞動監(jiān)督和監(jiān)督成本引入了模型中，發(fā)現(xiàn)在生產(chǎn)隊中，社員勞動的積極性同監(jiān)督的準確程度和監(jiān)督的難易程度密切相關(guān)，監(jiān)督越準確、越容易，則社員勞動的積極性就越高。而在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，由于對勞動的監(jiān)督非常困難，監(jiān)督的準確程度很低，結(jié)果當時的分配制度實際上導(dǎo)致了平均主義，因而對勞動的激勵低下，從而扼殺了勞動者的積極性，導(dǎo)致了傳統(tǒng)農(nóng)村經(jīng)濟體制的低效率。因此，要提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率，重要的是要建立一種與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程相適應(yīng)的生產(chǎn)機制，而家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制就是這樣一種制度。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的優(yōu)越性在于農(nóng)民為自己生產(chǎn)，因而生產(chǎn)的積極性也就高。進而我用經(jīng)驗資料檢驗了上述理論模型，經(jīng)驗結(jié)果與理論預(yù)期基本一致?！?

在時代不到30年的時間里，中國農(nóng)民在列祖列宗留下2億畝梯田的基礎(chǔ)上，又新修了2億畝梯田，并使中國耕地的灌溉比例提高到40%，修整了近20萬公里的堤防，使得中國農(nóng)業(yè)抵抗水旱災(zāi)害的能力大為提高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件出現(xiàn)根本進步，并一舉扭轉(zhuǎn)了在歷史上延續(xù)了近800年的“南糧北運”態(tài)勢。1950年之前的50年，中國處在大江大河下游的大城市都被淹過，哈爾濱于1923年被淹，天津于1939年，武漢南京于1931年，廣州于1915年；而1950年之后的50年，所有的大城市都沒有被淹過。黃河在公元前602年至1938年的2540年間，潰口的年份有1590次，改道26次，平均而言是“五年三潰口，百年一改道”，而1950年之后已經(jīng)有50年沒有潰口了，根據(jù)西方白癡經(jīng)濟學理論生發(fā)出來的“林氏理論”，這樣的成就竟然是中國億萬農(nóng)民在毫無積極性和消極怠工的條件下取得的。

“1958年公社化以后，社員退社的自由被剝奪，結(jié)果社員無法懲罰他人的偷懶行為，‘自我實施’的合約不能得以維持，導(dǎo)致勞動積極性下降，生產(chǎn)率大幅度滑坡，由此造成了這次危機?！备鶕?jù)林氏理論，只要是不影響農(nóng)民的積極性，就永遠不會發(fā)生饑荒?？墒歉鶕?jù)歷史記載，自公元前206年至1949年的2155年間，中國發(fā)生過比較大的水災(zāi)1096次，比較大的旱災(zāi)1056次，都是平均兩年一次，其中1786-1788年的特大旱災(zāi)，在旱災(zāi)的中心地帶人口餓死比例高達80%，由于沒有統(tǒng)計數(shù)字，詳細的餓死人數(shù)永遠都不可能清楚，在各地的地方志中，“餓死者相望于道”的記載，少的也有十多條，而且越到北方地區(qū)這樣的記載就越多，根據(jù)林氏理論哪個時代的農(nóng)民積極性都是沒有任何問題的，因為他們的收益與自己的勞動成果是完全掛鉤的---在繳完地租和國家稅負之后完全歸自己。在1949年之前，不要說饑荒的年景不要說窮鄉(xiāng)僻壤，就是諢名“十里洋場”的上海這樣的現(xiàn)代化都市，哪一年沒有“路倒”哪一年不餓死人。

中國處于季風氣候的控制下，水旱災(zāi)害比較頻繁，分散的小農(nóng)無法集結(jié)足夠的力量來應(yīng)付和改善這樣的自然條件，只有以集體的力量才有可能取得成功。在時代的農(nóng)業(yè)體制下，農(nóng)民被嚴密地組織起來，能夠?qū)崿F(xiàn)力量動員來進行大規(guī)模地改善農(nóng)業(yè)條件的努力，而且在集體經(jīng)濟條件下，在工程需要的利益協(xié)調(diào)和成本分攤上也相對容易得多，實現(xiàn)管理目標得成本也極為低下，這才是中國農(nóng)業(yè)條件改善在30年內(nèi)超過3000年積累成就的根本原因。

人們常常說偏見比無知離真理更遠，但是在精英主義的有色眼鏡之下，才是真的沒有什么事實可言。不過妖魔化社會主義的成就，明顯是呼應(yīng)了“歷史終結(jié)”的著名論斷，與“新自由主義”思想保持了一致，根據(jù)實用主義“流行就是真理”的理論，“林氏理論”明顯也具備成為真理的條件，但是那是西方的真理與中國人沒有關(guān)系。

3、 監(jiān)督困難是制度不良所致？

如果僅僅因為監(jiān)督困難就斷言管理制度需要變更，那么除了小國寡民的時代，就不可能再有任何應(yīng)該存在的經(jīng)濟制度了，精英主義制度尤其如此。

林毅夫博士說道“關(guān)于1959-1961年的農(nóng)業(yè)危機，我認為，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的分散性和周期性，對農(nóng)業(yè)勞動的監(jiān)督十分困難，一個農(nóng)業(yè)合作社或公社的成功，只能依靠社員間達成一種‘自我實施’的協(xié)議，在此協(xié)議下，每個成員承諾提供同他為自己勞動時一樣大的努力，但這種自我實施的合約只有在重復(fù)博弈的情形下才能維持，而一個合作社的性質(zhì)是重復(fù)性博弈還是一次性博弈，取決于社員是否擁有退社自由，1958年公社化以后，社員退社的自由被剝奪，結(jié)果社員無法懲罰他人的偷懶行為，‘自我實施’的合約不能得以維持，導(dǎo)致勞動積極性下降，生產(chǎn)率大幅度滑坡，由此造成了這次危機?！?

根據(jù)筆者所見到的資料，日本企業(yè)中比較具有敬業(yè)精神的員工大約不到1/3，另外有1/3的員工能夠在管理之下順利完成作業(yè)任務(wù)，另外還有1/3的人是始終比較消極的。這樣的企業(yè)就已經(jīng)是非常好和具有競爭力的企業(yè)。根據(jù)林毅夫博士的說法，中國農(nóng)民是基于“絕對公平”原則才能組織的，否則他們必定會因為“無法懲罰他人的偷懶行為，‘自我實施’的合約不能得以維持，導(dǎo)致勞動積極性下降，生產(chǎn)率大幅度滑坡”，最后必定要惡性發(fā)展到糧食極度短缺并大量餓死的地步。

“傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)合作社理論認為集體生產(chǎn)中社員得到的激勵很高；而經(jīng)驗觀察則表明，改革前我國農(nóng)村集體經(jīng)濟體制下社員的生產(chǎn)積極性很低，我認為這是由于傳統(tǒng)模型忽略了集體生產(chǎn)中對勞動監(jiān)督的必要性和監(jiān)督的成本。在《中國農(nóng)業(yè)家庭責任制改革的理論與經(jīng)驗研究》一文中，我把勞動監(jiān)督和監(jiān)督成本引入了模型中，發(fā)現(xiàn)在生產(chǎn)隊中，社員勞動的積極性同監(jiān)督的準確程度和監(jiān)督的難易程度密切相關(guān)，監(jiān)督越準確、越容易，則社員勞動的積極性就越高。而，結(jié)果當時的分配制度實際上導(dǎo)致了平均主義，因而對勞動的激勵低下，從而扼殺了勞動者的積極性，導(dǎo)致了傳統(tǒng)農(nóng)村經(jīng)濟體制的低效率。因此，要提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率，重要的是要建立一種與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程相適應(yīng)的生產(chǎn)機制，而家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制就是這樣一種制度。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的優(yōu)越性在于農(nóng)民為自己生產(chǎn)，因而生產(chǎn)的積極性也就高。進而我用經(jīng)驗資料檢驗了上述理論模型，經(jīng)驗結(jié)果與理論預(yù)期基本一致。”如果“在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，由于對勞動的監(jiān)督非常困難，監(jiān)督的準確程度很低”，那么世界還有什么行業(yè)監(jiān)督是不困難的，從而監(jiān)督的準確程度是很高的？農(nóng)業(yè)勞動監(jiān)督需要成本，那么在什么行業(yè)的監(jiān)督成本和效率能夠更好？林毅夫博士能夠隨心所欲地得出和證明這樣的結(jié)論，試問天下還有什么結(jié)論是林博士不能證明的！

作為社會學上一個公認的結(jié)論，農(nóng)村社員由于長期共處在一個穩(wěn)定的社區(qū)環(huán)境里，個體比較注重以長期考慮來調(diào)節(jié)自己的行為，非常注重自己在鄉(xiāng)里的聲譽，在調(diào)節(jié)相互關(guān)系時，無經(jīng)濟成本的輿論監(jiān)督對個人行為的約束是最為有效的。只有在遠離這樣的社區(qū)條件下，人們的行為才開始脫離自律，轉(zhuǎn)而以他律為主要約束條件。這是在城市和工商業(yè)機構(gòu)的個人行為模式，與農(nóng)村社區(qū)個體行為模式構(gòu)成根本區(qū)別的主要原因所在，在城市和工商業(yè)機構(gòu)里，人們開始主要依賴法律和契約來調(diào)整相互關(guān)系，輿論調(diào)節(jié)的作用下降，管理和監(jiān)督的成本急劇上升。

4、 西方白癡經(jīng)濟學中國人的主要特征

作為一個具有一般意義的特點，中國對西方白癡經(jīng)濟學的信奉者，都是自覺和不自覺的精英主義者。在學術(shù)特征上主要表現(xiàn)是：對歐美日的了解遠遠多于對中國的了解，對純粹理論的興趣遠遠多于對經(jīng)濟現(xiàn)實的興趣，對理論上能夠自圓其說比對照現(xiàn)實應(yīng)用來檢驗更為看重?？偠灾?，承接了西方主流右派意識形態(tài)工作者的一切優(yōu)點和長處，唯一的目的在于建立一種“有說服力的說法”，為精英主義化的制度建立和維護其穩(wěn)定而“忘我”工作。經(jīng)濟學方面的精英主義制度宣傳家按照明顯的梯度理論分布，在國內(nèi)的高人主要是抨擊“舊體制障礙”，香港高人張五常直接指斥“公有制不行”，海外的魏京生之流則直接訴求“共產(chǎn)黨和社會主義不行”。

這些人精英主義經(jīng)濟學宣傳家不是經(jīng)濟學家，而是精英主義意識形態(tài)工作者。因為中國人對“成名成家”有非常高的標準，能夠在人類智慧發(fā)展歷程中占據(jù)一席之地的，才能稱為“家”；在時代提出了“民族的科學的大眾的”三條標準，“家”成為代表理智與良知相統(tǒng)一的一個指標，是對知識精英擺脫精英主義慣性傾向平民主義的獎掖，從而具有褒揚和接納的雙重涵義。

美國白人民兵小布什稱中國是“競爭對手”，人人都清楚最理想的對手是越愚蠢越好。林毅夫博士在西方極受歡迎，號稱是“在中國以外最著名的中國經(jīng)濟學家”，此外林毅夫先生主持的北大中國經(jīng)濟研究中心也非常受美國有關(guān)機構(gòu)的青睞，“目前，福特基金會、洛克菲勒基金會、美國商會等海外民間機構(gòu)相繼給予中心資助，一些國內(nèi)企業(yè)也提出了捐贈意愿。林毅夫為籌集資金及招攬人才做了很多工作，到目前為止已籌得資金近百萬美元?！备鶕?jù)西方人的說法，沒有永恒的朋友只有永恒的利益，美國相關(guān)機構(gòu)當然也不會無緣無故地欣賞原產(chǎn)臺灣的高人林博士。

只有糊涂的失敗者，絕對沒有糊涂的成功者，成功者作為一個共有的特點是具有高度的自覺性和計劃性。林毅夫博士非常清楚“如果我留在國外，充其量會成為一名教授、學院派學者，而在國內(nèi)卻可能成為對中國經(jīng)濟改革和發(fā)展產(chǎn)生影響的人物，并有機會成為世界級的經(jīng)濟學大師?！薄暗亲鳛橐粋€學者，從影響層面來說，我想在北京大學影響會大得多。”林毅夫的能耐不是沒有代價的，不過不由他本人來承受而已。至于說到“有機會成為世界級的經(jīng)濟學大師”，我個人的想法是中國一定會產(chǎn)生那種人，中華學術(shù)的復(fù)興也一定能夠為全人類做出應(yīng)有的貢獻，并在人類智慧發(fā)展歷程中占據(jù)相應(yīng)的地位，但是我決不相信這樣的大師級人物會在“炒別人的剩飯”過程中產(chǎn)生，“炒別人剩飯”的人永遠只能是二流的匠人，是可能成為大宗師的。

四、 中國在西方經(jīng)濟思想指導(dǎo)下的發(fā)展過程回顧

在最近20年內(nèi)，中國的發(fā)展戰(zhàn)略指定和經(jīng)濟活動進行，基本上是在西方經(jīng)濟學思想指導(dǎo)下完成的。對這個過程中的一些關(guān)鍵問題進行簡單回顧，能夠獲得一些有益的啟迪。

1、 資源報酬遞減所發(fā)生成本如何攤平

中國農(nóng)業(yè)以7%的耕地養(yǎng)活22%的人口，在土地報酬遞減規(guī)律的作用下，中國達到世界人均糧食產(chǎn)量水平的成本，必定高出世界平均水平。40%的灌溉耕地生產(chǎn)70%的糧食，40%的灌溉比例高于一切非干旱地帶的國家，這只是增加土地生產(chǎn)力的成本之一，化肥的大量使用對環(huán)境的負面影響顯然也是成本之一。

由于人均資源的短缺，資源開發(fā)的成本也一定會高出世界平均水平，中國石油開采成本，高出世界平均水平40%以上，比中東高出5倍。中國鐵礦石95%以上是貧鐵礦，而且伴生共生礦多，選冶成本高企。

如果不使用中國的資源，改而進口，那么世界資源市場的供求平衡關(guān)系迅速被打破，在價格急劇上升的情況下，中國企業(yè)在沒有壟斷地位的情況下，如果進行成本順利轉(zhuǎn)嫁？還有資源長距離輸送成本如何在競爭性價格中被補償？

所有的精英主義經(jīng)濟學宣傳家們，都對此一根本問題視而不見，裝聾作啞。

2、 工業(yè)技術(shù)的邊緣化

中國工業(yè)無法獲取正常利潤，低水平重復(fù)是一種典型的技術(shù)邊緣化的生存狀態(tài)，與依托技術(shù)壟斷形成的市場優(yōu)勢地位的西方跨國公司形成鮮明的對比。對于中國企業(yè)在邊緣化生存狀態(tài)下的處境，精英主義制度宣傳家們，一貫是予以極度蔑視加極度污蔑，并以此作為制度不行的證據(jù)。

在邊緣化狀態(tài)下生存的企業(yè)，是無法實現(xiàn)工業(yè)化的社會目標的，因為這樣的企業(yè)其產(chǎn)品在市場上既不可能獲得壟斷利潤，甚至不可能獲得剪刀差，只能在“低成本運營方式”中苦苦掙扎。筆者曾經(jīng)反復(fù)指出，“低成本運營方式”是中華文化的三大思想淵源之一，正因為確有如此根據(jù)，那些精英主義制度宣傳家反而底氣十足地宣稱，是“中華落后文化”妨礙了企業(yè)經(jīng)營思想的進步，而不是中國企業(yè)被人為推進“低成本運營方式”的困境，這種倒果為因的研究方法是精英主義者的主要法寶之一。

我國國有企業(yè)建立明顯帶有“備戰(zhàn)備荒”年代的深刻烙印，是基于“有比沒有好”“分散比集中生存能力強”的戰(zhàn)備觀念下的產(chǎn)物。中國企業(yè)規(guī)模小競爭力低下，并不是什么極端精英主義者所鼓吹的那種中國人什么都不行，企業(yè)技術(shù)落后和管理觀念陳舊，而是企業(yè)當時所服務(wù)的目標與今天的和平時期有根本不同。把這樣的企業(yè)盲目按照所謂的“國際標準”完全推入市場，再加上舊負擔與政策性稅負不均，結(jié)果在短短的10年之內(nèi)，國內(nèi)市場上就發(fā)生明顯的政策選擇效應(yīng)，國企市場份額急劇下降，喪失生存能力。而在國際市場的表現(xiàn)上，問題就表現(xiàn)得更為突出。中國企業(yè)規(guī)模小，多數(shù)沒有國際市場經(jīng)營能力，只能成為跨國公司的轉(zhuǎn)包工廠。世界上最大的照明燈具生產(chǎn)商荷蘭菲利浦公司，采用包銷等手段，極力壓低中國國內(nèi)燈具工廠的產(chǎn)品出廠價格，利用中國工廠的成本優(yōu)勢打敗歐洲的同行，然后再在歐盟提起針對以前的中國供貨方的反傾銷訴訟，試圖以此把中國競爭者趕出歐洲，制造自己的優(yōu)勢地位，追求壟斷利潤。陷入這種邊緣化生存狀態(tài)的企業(yè)，不僅僅有國有企業(yè)，而且一大批沿海地區(qū)的私營企業(yè)。

正是由于中國企業(yè)規(guī)模小沒有獨立的國際營銷能力，實際上無法實現(xiàn)我們的工業(yè)發(fā)展目標。盲目發(fā)展所謂的出口導(dǎo)向型經(jīng)濟，最后是利用中國的人力物力大量投入，成為作為跨國公司的轉(zhuǎn)包工廠，為跨國公司建立壟斷地位撮取高額壟斷利潤服務(wù)。實際上由于談判地位的不對等，產(chǎn)品出廠定價完全由外方控制，經(jīng)營結(jié)果不僅沒有正常的利潤，而且對工人也無法提供安身立命的衣食住行條件，在免稅政策的關(guān)照下對國家也沒有履行相應(yīng)的納稅義務(wù)，投資者也無法實現(xiàn)正常的資本積累和增殖。在沿海的打工仔永遠沒有安身立命的機會，主要還不是因為資本家的貪婪，而是所服務(wù)的企業(yè)本身處于國際分工的邊緣，企業(yè)、個人包括國家（不能不執(zhí)行免稅政策），都不能從這些企業(yè)乃至行業(yè)興起中獲利，雖然這些外向型行業(yè)的總產(chǎn)值規(guī)模已經(jīng)極其巨大。

中國投入的大量人力物力，最后獲得收益的卻是西方的跨國公司，完全無法體現(xiàn)我們的民族發(fā)展目標，最后由于跨國公司的叛賣行為，國家和社會還要承受工廠關(guān)門工人失業(yè)的后果，再接再厲發(fā)揚雷鋒精神，為跨國公司擦屁股。這樣的后果卻被精英主義者當做成就來吹噓，天底下有比這更荒唐的笑話奇談嗎？這就是為什么出口比例越高，發(fā)展的前景反而越模糊，人們對未來反而更加缺乏信心的根本原因。

當然這樣的依附性經(jīng)濟還是有必要的，順差更是必不可少，1990年代初期，中國每年的外企利潤匯出為幾十億美元，到今天已經(jīng)達到200億美元之巨，再過5-10年就可能達到500-1000億美元的數(shù)字，如果沒有這樣的血汗工廠，中國拿什么來支付外企的利潤呢？

3、 門檻價格對國民生產(chǎn)總值的縮減作用

目前，外資企業(yè)在國內(nèi)采用各種方式排除市場競爭者，追求壟斷地位和壟斷價格。壟斷價格與競爭性價格不同，具有一種穩(wěn)定不變的特征---成為一種門檻價格，這種門檻價格依據(jù)的是企業(yè)自身的最大利潤和理想的市場份額，不與市場的潛在需求和發(fā)展的普及化目標相聯(lián)系，排除和消減了市場的潛在容量，排除了大多數(shù)人最后具有消費能力的可能，成為國民生產(chǎn)總值達到潛在水平的決定性障礙，兼且與社會發(fā)展目標背道而馳。

聯(lián)合利華公司旗下的和路雪，進入上海冰淇淋市場后，因為做不過本地工廠，所以索性出高價收購了那家工廠，以消滅競爭者，在獲得壟斷地位后，再以壟斷高價在消費者身上把收購成本撈回來。美國百威和法國達能在收購武漢的中德和東啤后，武漢市場啤酒的加權(quán)批發(fā)價格竟然上升4倍之多。取消競爭維持或明或暗的壟斷價格同盟（即卡特爾），其結(jié)果是消費者利益受到巨大損害，中國就是這樣成為跨國公司“發(fā)洋財”的樂土。

在1995年，廣州寶潔公司的利潤率高達50%，而且是在巨額廣告投放，在管理、市場營銷、人員高薪等這一切大手大腳政策下的成果。這不是任何意義上的競爭力和成本優(yōu)勢所能夠解釋的，這是地地道道的壟斷地位帶來的壟斷利潤，是以損害消費者利益的前提下實現(xiàn)的，這是違反保護消費者權(quán)利的公平交易法則的，是受到所有西方國家法律嚴厲管制的價格不法行為，也理所當然應(yīng)該受到中國法律的管制。

西方企業(yè)在中國市場的經(jīng)營成功，不是因為技術(shù)先進，更不是管理得法提高了效率和成本控制好制止了浪費，而是恰恰相反在大手大腳下的成功，這是韓非所說的“長袖善舞、多財善賈”，說穿了就是主要得益于在資金實力上的優(yōu)勢發(fā)揮?？鐕灸軌蚣凶銐虻馁Y金來排除競爭者，無論排除競爭者的成本多大，需要的時間多久，它們都有能力籌集足夠的資金耐心等候競爭對手消失的那一天，等到壟斷優(yōu)勢地位的建立之后，再消費者身上撈回當初的“競爭排除成本”，坐收壟斷利潤。中國的精英主義制度宣傳家們不是不清楚這些，但是他們與這些企業(yè)具有天然的利益聯(lián)系，他們的名牌精英地位也是跨國公司所看重的，例如著名的林毅夫博士就曾經(jīng)為可口可樂公司充當吹鼓手，費心研究“可口可樂給中國帶來了什么”這一類高級高薪問題。

跨國公司在中國的經(jīng)營成功，是以中國競爭者消失和中國消費者利益受損，國家經(jīng)濟規(guī)模達不到潛在規(guī)模為外在條件的。

4、 比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的失敗

1987年的“國際大循環(huán)”理論，就是比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的演示版，今天這個戰(zhàn)略的實施結(jié)果是一頭撞上了“西墻”。中國耗費大量的土地、資本和人力資源，結(jié)果是促使國際市場上的勞動密集型產(chǎn)品價格的持續(xù)下降，拉開了國際市場原本就存在的壟斷價格和競爭性價格的鴻溝，極大地有利于西方發(fā)達國家和不利于發(fā)展中國家。下文還將涉及這一問題。

五、 在人與自然相協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上創(chuàng)建中國的適度發(fā)展經(jīng)濟理論

全人類最終都需要走與自然相協(xié)調(diào)的發(fā)展之路，中國必須第一個走這一道路，因為中國最缺乏資源的支持，同時技術(shù)的掌握和使用已經(jīng)迅速逼近自然資源所能夠容許的限度。

西方的主流白癡經(jīng)濟學理論，不僅回避人與自然在整體上應(yīng)該保持一個什么樣的關(guān)系問題，而且刻意回避人與人關(guān)系的協(xié)調(diào)問題。一味地張揚個人的欲望和自私，并編造“私惡即公利”的謊言，為精英主義制造社會分化尋找借口和說辭。以管理困難來否定公有制和計劃經(jīng)濟的必要性與可能性，諱言在“人是理性的”或者在“經(jīng)濟人”前提下，社會管理沒有根本出路的事實，以管理困難來反對非精英主義經(jīng)濟制度，是一種典型的“因噎廢食”的邏輯。

1、 社會管理沒有根本出路

社會管理是沒有根本出路的，人們必須長期不斷地和自己的欲望搏斗，主動與他人的利益相協(xié)調(diào)，以求避免最壞的社會局面出現(xiàn)。其中精英階層具有第一責任，尤其不能放任自己的欲望和私心，需要主動地向弱勢階層協(xié)調(diào)和讓步，以追求社會整合的實現(xiàn)，并在社會整合的基礎(chǔ)上開展社會教化，建立起普遍的社會目標認同，在認同的基礎(chǔ)降低管理的困難和成本。

管理的無奈在于：在社會財產(chǎn)私有制的態(tài)勢下，要調(diào)和分異(分離和異化)的利益主體去為一個非平等的目標努力。叢林法則導(dǎo)致的利益分化，不管是道德法則還是叢林法則，都很難予以消滅。所以管理不可能有所謂終極的和先進的模式，沒有放之四海而皆準的同一信條，這是一條在“必然王國”里沒有盡頭的回環(huán)往復(fù)之路。美國管理大師哈羅德-孔茨提到“管理學的叢林”，管理不僅是處在他所說的學術(shù)學理的叢林之中，而且在現(xiàn)實里，也確實還處在一個看不到出路的叢林里。學術(shù)畢竟不能不反映現(xiàn)實，而現(xiàn)實的矛盾也不可能不投射到學術(shù)世界里。

管理是推動人們?yōu)閷崿F(xiàn)共同目標而共同努力的手法，管理的成效最終需要有結(jié)果來檢驗，所以只要是效果不錯，“朝三暮四”的必要性顯然存在。而管理的目標卻是文明演進過程中產(chǎn)生的問題。管理手法和藝術(shù)可能收效于一時，卻不能收效于一世，正如中國農(nóng)民的諺語所言“按下葫蘆浮起瓢”。

世界上最著名的管理學大師，十個就有九個出自美國，并不是美國特別喜歡標新立異和無病呻吟，而是管理在不停地提出新問題需要新答案。這樣的新問題永遠不會被窮盡，代表的是體制內(nèi)的異化主體對管理目標不認同的意志力量，這是一個對管理目標和手段的永恒挑戰(zhàn)，是所謂的“道高一尺、魔高一丈”。管理困境的解脫，也許需要文明回到它的源頭，回到失落的道德自覺時代。除了從“必然王國”到“自由王國”的理想之路，我個人看不到任何其他的光明。畢竟，有誰能夠把道德自律、克己與相互關(guān)懷的人類理性精神，進行條分縷析的量化管理，并把它與經(jīng)濟利益和司法威懾建立起掛鉤關(guān)系，用低到可以承受的社會成本來加以管理，除非有“全能、全知和全在”的上帝存在，誰又能為人類自己掌握這樣的公正天平。

長沙馬王堆漢墓出土的《老子》一書，開宗明義指出“失道而后德、失德而后仁、失仁而后義、失義而后禮。禮也者，忠信之薄也，而亂之首也?！蓖庠诘娜藶榈闹贫群头?，無論多么完善和高明，如果不通過人們的自覺遵守來起作用，僅僅依靠外在的監(jiān)督和管理手段來應(yīng)付，其成本必定是社會所承受不起的，看一看克林頓道德失律的監(jiān)督成本就知道了。誠如老子所言，對于典章制度的迷信是靠不住的，而法制的產(chǎn)生正是在氏族社會解體后，個人利益和群體利益出現(xiàn)深刻分化后的權(quán)宜手段，國家暴力機關(guān)的產(chǎn)生正是出于強制管理的需要，國家暴力的存在就是社會管理沒有根本出路的真實寫照。

今天歐美日的企業(yè)環(huán)境，遠遠比中國好，是因為技術(shù)壟斷地位決定的資源壟斷地位所帶來的，全世界的資源對歐美日來說都是予取予求，所以歐美日社會比較富裕，人均購買力強市場容量也大，成功機會多，所以有比較普遍接受游戲規(guī)則的愿意。中國企業(yè)正道成功的機會少，普遍有“穿墻打洞”的沖動，筆者在企業(yè)工作多年，見過許多港臺老板素質(zhì)極低但是卻成功，也見過國內(nèi)人士創(chuàng)業(yè)的艱辛和困難，到頭來卻是灰頭灰臉，并不是智慧和努力不夠，確實是成功的機會太少。中國企業(yè)要實現(xiàn)資本積累和發(fā)展過程，不僅外部競爭環(huán)境差而且自身實力不足，也缺乏基本的輔導(dǎo)和保護，最致命的是沒有良好的金融體系支持，所以成功的背后需要非同一般的支持，最容易和最可能得到的就是政治權(quán)力。腐敗和權(quán)錢交易決不是一個單純的體制問題。而且政治權(quán)力和金錢的結(jié)合確實也是民主的一種經(jīng)典過程，這一點無須諱言。

實際上在西方企業(yè)管理上存在一種“偽道德效應(yīng)”，即在經(jīng)濟成長迅速的時代，在資源優(yōu)先集中的少數(shù)地區(qū)，多數(shù)人都能夠享受到發(fā)展的成果，所以容易造就一種積極向上的社會風氣，階層利益的協(xié)調(diào)也比較容易。這在實際上是以人與自然關(guān)系的惡化來緩和人與人之間的深刻矛盾，是以中心地區(qū)與外圍關(guān)系的利益輸送的擴大化，來彌合中心地區(qū)的深刻社會階層分裂。反過來，在蕭條時期，就必然引發(fā)以鄰為壑的舉動，1930年代的大蕭條，就引發(fā)金融戰(zhàn)和貿(mào)易戰(zhàn)，最后發(fā)展為世界大戰(zhàn)，這一段歷史所有的精英主義者想必都不陌生。中國社會上精英們與民眾協(xié)調(diào)差，主流媒體長期妖魔化農(nóng)民，就是因為資源有限利益不夠分的緣故，既沒有人與自然關(guān)系相緩和的出路，也沒有外圍地區(qū)可以轉(zhuǎn)移矛盾。所以中國精英面臨著空前的自覺協(xié)調(diào)使命，否則一味地鼓吹精英主義化聽任目前的趨勢發(fā)展是非常危險的，實際上就是走老蔣“制造革命形勢”的老路。

2、 超越訴求現(xiàn)代化和民主的精英主義預(yù)設(shè)立場

由于技術(shù)的進步，今天人們能夠在相當程度上用人力來營造居住和生存環(huán)境，以空前舒服的狀態(tài)生活，達到一個前人所難以想象的富裕和發(fā)達程度。但是這種生存環(huán)境是以消耗不可再生的資源為營造和運行代價的，發(fā)達的程度越高每單位個人所消耗的資源也愈多，以地球有限資源所能夠支持的富裕人口就越少。現(xiàn)代化觀念的核心和魅力在于：肯定人們欲望應(yīng)該得到技術(shù)所能夠達到的最高水平予以滿足的正當性?，F(xiàn)代化觀念本身就是“感覺第一”的消費主義和“追求老子天下第一”的精英主義的肯定性前提，這個前提符合人們的最原始欲望，全面否定了人與自然是否應(yīng)該協(xié)調(diào)，人與人要不要和諧相處的問題。正是在這個意義上，現(xiàn)代化是一種價值而不是科學，是一種無須證據(jù)和證明的基于人類欲望和感覺的價值。

所有的民主都不可能不是“代議制民主”，代議制民主的民意代表不可能是普通工人和農(nóng)民，只能是各行各業(yè)的精英們，代議制民主無疑是要求廣大民眾對精英主義政治制度的各種施政策略進行“票決”，對何種不同利益集團的精英主義執(zhí)政集團進行選擇，而永遠不可能依仗票數(shù)優(yōu)勢選擇出那樣的平民主義者和平民政策，因而也不可能在任何程度上進行有利于平民的制度變革，所以民主不過是精英階層需要的對精英主義制度的合理性進行全民追認的政治形式。所以現(xiàn)代化和民主的預(yù)設(shè)立場并不難予以解讀，這種預(yù)設(shè)立場在國際關(guān)系上是符合西方國家利益的，不僅是有利于在全球推廣精英主義制度，而且精英們將會在這個制度中對西方國家的國家利益予以優(yōu)先確認。

其實西方的成功道路和富裕現(xiàn)實，僅僅是獨特的案例并沒有普遍意義，僅僅是因為中國精英們的主觀意愿，才被說成是普遍的成功道路。西方的富裕和發(fā)達是以世界上絕大多數(shù)人口的貧困為條件的，否則維持富裕的生活所需要的物質(zhì)資源支持的基數(shù)，遠遠超過地球所能夠應(yīng)付的極限，西方七國1995年人口為6.8億，以不到世界人口的12%，但是所消耗能源占世界總量的51%，富裕和發(fā)達不可能不以物質(zhì)資源的消耗為基礎(chǔ)，畢竟“物質(zhì)不滅”和“能量守恒”規(guī)律還不能被突破。也許可以這么說，適度發(fā)展是“中國困境”的唯一解決方案，在中國精英階層“超英趕美”現(xiàn)代化的熱望下，自然沒有留給中國人任何機會。實際上也沒有給世界上大多數(shù)人口以任何實現(xiàn)富裕和發(fā)達的機會，因為“只有一個地球”。

西方的富裕和發(fā)達是基于在地球資源分配上的優(yōu)勢地位，這種優(yōu)勢地位就是建立在壟斷價格的基礎(chǔ)之上的，而第三世界在國際市場上以競爭性價格出售產(chǎn)品，則是一個不能動搖不容更改的前提。正是在這樣的國際貿(mào)易體系中，西方的富裕和發(fā)達才得以維持，正如前聯(lián)合國秘書長所言“發(fā)達以不發(fā)達為基礎(chǔ)，少數(shù)人富裕以多數(shù)人窮困為條件”?，F(xiàn)代化在資源制約之下，永遠只是一部分人的價值，缺乏普及到全人類的物質(zhì)基礎(chǔ)，是精英主義者所能夠?qū)崿F(xiàn)的夢想，這個夢想以破壞多數(shù)人的基本生存條件為前提。所以現(xiàn)代化這個無須證明的價值，是徹頭徹尾的精英主義價值。

從來也沒有一個時代象今天這樣，把技術(shù)進步無限制地用來建立和維護少數(shù)人獨占資源的優(yōu)勢地位，多數(shù)人被蓄意地排除在技術(shù)進步的受益范圍之外。這是西方以叢林法則為基礎(chǔ)和核心源流的文化，所與生俱來的不可克服的致命傷。這不僅導(dǎo)致人與人之間不可協(xié)調(diào)的根本矛盾，而且也造成人與自然的空前矛盾，這在根本上違反了中華文化的協(xié)調(diào)準則。而且這兩大矛盾的惡性發(fā)展，還導(dǎo)致對資源的爭奪和對技術(shù)進步的封鎖。西方文化在其本質(zhì)上是一種“物本位”的“工具理性”，正是這種工具理性在資本主義興起時代，曾經(jīng)是加速技術(shù)進步的主要動力，但是今天工具理性的合理性可以說是蕩然無存。戰(zhàn)后世界在美國的主導(dǎo)下把有限的不可再生資源，大量用來進行軍備競賽和建立并運行足以毀滅全人類的威懾力量，追求技術(shù)進步的目標竟然主要不是為人本身受益而進行。

由于計算機和智能技術(shù)的進步，富人將有可能不依賴于剝削窮人的勞動成果而過活，所以“兩極分化”的和平共處也已經(jīng)受到質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。因為在工農(nóng)業(yè)剪刀差時代，人類對自然的開發(fā)和索取還是有限的，在壟斷利潤時代，西方為了造就“偽道德效應(yīng)”成立的條件，對資源的索取已經(jīng)危及自身的生存環(huán)境和后代的生存利益。因此“文明的沖突論”甚囂塵上，核戰(zhàn)爭和歷史上曾經(jīng)被西方人廣泛采用的種族滅絕政策，越來越走近人們的視野，是不應(yīng)該感到奇怪的，美國的TMD和NMD計劃就是為此做準備的。姑且不論美國在技術(shù)上有沒有成功的可能，其它人有沒有有效的反制手段，單是這樣的“最后的瘋狂”計劃，就應(yīng)該引起全人類的良知反省了。

3、 確立適度發(fā)展理論

全人類最終都必須放棄征服自然的狂想，實現(xiàn)與自然的和諧相處，在與自然資源相適應(yīng)的基礎(chǔ)之上來安排生活水平；要真正做到與自然和諧相處，必須放棄精英主義和消費主義。中國人口眾多人均資源少，尤其缺乏實現(xiàn)富裕和發(fā)達的資源條件，大概必須在全人類中第一個放棄富裕發(fā)達的夢想，率先采用與自然和諧共處的“適度發(fā)展”之路。

“適度發(fā)展”的概念與可持續(xù)發(fā)展有根本不同，可持續(xù)發(fā)展的思路是一種對自然資源有限性的一種被動體認，只涉及人與自然的被動適應(yīng)關(guān)系。而適度發(fā)展則不僅是要求“人與自然和諧相處”的主動選擇，而且也需要在社會上克制精英主義和消費主義，明確在適度發(fā)展戰(zhàn)略中，富裕和有優(yōu)勢的階層具有第一責任---首先克制自己的欲望。最終需要以“人與人的主動協(xié)調(diào)發(fā)展”保證“人與自然的協(xié)調(diào)發(fā)展”，不可能在一部分人富得流油，同時另外一部分人窮得叮當響的情況下，還能搞成什么“適度發(fā)展”實現(xiàn)什么“人與自然的主動協(xié)調(diào)”。

適度發(fā)展戰(zhàn)略的落實，需要適度產(chǎn)品和適度技術(shù)與之相適應(yīng)。中國最近20年盲目的與國際接軌和向洋人看齊，實際結(jié)果就是在社會上帶來消費層次和就業(yè)上的鴻溝，促進和擴大了兩極分化和畸形發(fā)展，社會整合和協(xié)調(diào)程度下降社會矛盾激化。在最近的二十年中，中小城市和縣城整體趨于破產(chǎn)，工業(yè)向大城市集中，全國工業(yè)向沿海集中的趨勢非常明顯，而且上海明顯又有那種“十里洋場”的味道，重新獲得西方壟斷大企業(yè)占領(lǐng)中國市場的跳板地位。

改革開放一個最重要的預(yù)想政策后果，就是會帶動中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級并提升中國的自主技術(shù)能力，從而實現(xiàn)現(xiàn)代化。在二十年后，我們不能不遺憾地看到，西方跨國公司正是依靠技術(shù)壟斷地位才獲取壟斷利潤的，所以關(guān)鍵技術(shù)和核心加工能力是不會轉(zhuǎn)移的，而且由于中國地方政府的地方利己主義，一味地以增加產(chǎn)值帶來稅源為主要目的，實際上連產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境政策目標都無法堅持，更何談爭取真正的技術(shù)能力關(guān)注。最明顯的是天津摩托羅拉公司，雖然曾經(jīng)許諾在中國銷售額達到多少以后，將在中國投產(chǎn)芯片工廠，今天銷售額早已超出數(shù)倍，芯片工廠仍然連影子都沒有。所以在中國政府和外資企業(yè)的互動中，是外資企業(yè)實現(xiàn)了自己的目標，而我們的政策目標完全落空了。

在中國的時代，曾經(jīng)確立了一些“適度發(fā)展”的主要原則，如反對兩極分化（收入平衡）和畸形發(fā)展（地區(qū)平衡），注重適用技術(shù)的推廣和應(yīng)用（非高科技的適度技術(shù)），注重技術(shù)工人的培養(yǎng)，在工業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上注重大多數(shù)人口的最基本需要（適度產(chǎn)品戰(zhàn)略），刻意減少利益糾葛（公有制是一個得力的制度安排）增進整個社會發(fā)展的可協(xié)調(diào)性等等。不過這些都成為后來改革開放的對象，被錯誤地認為是妨礙現(xiàn)代化和進步的舊體制因素。實際上在時代后期中國實行有效的計劃生育政策，也是人類在資源的壓力之下，第一次與自然的主動妥協(xié)，在人口規(guī)模上進行自覺控制以與自然相適應(yīng)。

中國自然資源不足，改善民眾基本生存條件實現(xiàn)真正的小康，需要在生物資源增長上想辦法，這個辦法在時代曾經(jīng)大力推行，就是減少自然災(zāi)害的影響增強土地的生產(chǎn)力。目前容易做的工作已經(jīng)不多，需要使用大規(guī)模的調(diào)水工程，來解決水資源和土地資源不匹配的現(xiàn)實，因為有增產(chǎn)潛力的土地都在缺水的北方，這需要建設(shè)規(guī)模龐大的調(diào)水工程，需要集中全民族的力量。要盡可能實施礦產(chǎn)資源節(jié)約的政策，如加強農(nóng)村的秸桿還田減少化肥使用，有意識地抑制個人的資源密集型消費如小車消費等等。

所以適度發(fā)展是基于道德主義這個中華文化的核心源流，是從整體協(xié)調(diào)出發(fā)的，是排斥西方文化的核心源流---叢林法則和精英主義的。適度發(fā)展具有三個層次上的意義：第一個層次是“人與自然關(guān)系的協(xié)調(diào)”，需要采取適度產(chǎn)品和適度技術(shù)方針，高檔消費品和節(jié)約人力型技術(shù)不能占據(jù)優(yōu)先地位，這是經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略問題；在第二個層次上追求“人與人關(guān)系的協(xié)調(diào)”，要求精英階層承擔實現(xiàn)社會整合的第一責任，放棄無限制地追求優(yōu)勢地位的努力，這是政治問題；第三個層次是“中國與外國關(guān)系的協(xié)調(diào)”，由于中國能夠在適度發(fā)展上實現(xiàn)社會各階層的協(xié)調(diào)整合，因此必然能夠達到孫子所說的“上下同欲者勝”的境界，在貫徹國家戰(zhàn)略意志上能夠?qū)崿F(xiàn)萬眾一心、眾志成城的局面，可以用無形資源彌補有形資源的不足，改善國家的安全態(tài)勢。這實際上就是同志所主張的“人民戰(zhàn)爭”成立的先決條件，在“人民戰(zhàn)爭”的基礎(chǔ)上可以采取“國土防御”戰(zhàn)略，以收斂的態(tài)勢來應(yīng)付外來的政治和軍事壓力，來解決今天美國戰(zhàn)略東移以后，中國所承受的戰(zhàn)略壓力加大的問題，這是國防和外交問題。

不僅中國人不能指望普遍的富裕和發(fā)達，其他的人口大國印度也不能存有此種指望，廣大的第三世界國家，也一樣無法建立起資源利用上的優(yōu)勢地位。所以西方的“普世價值”終歸不過是少數(shù)人的價值，本質(zhì)上是“白人種族主義”的一個變種，對這種普世價值的接受和模仿導(dǎo)致四重重大后果：在經(jīng)濟上使西方獲得以競爭低價格購買第三世界國家工業(yè)品的好處；在政治上促使第三世界因利益競爭態(tài)勢造成政治分裂；在文化上樹立第三世界對西方的自卑；在第三世界國家內(nèi)部由于精英階層與平民階層的分裂統(tǒng)治基礎(chǔ)弱化，將無力應(yīng)付西方的政治經(jīng)濟和軍事壓力給推行新殖民主義提供可乘之機。時代中國人選擇的道路，才真正能夠?qū)κ澜缛丝诘拇蠖鄶?shù)提供有益的借鑒。最近20年中國對西方的拙劣模仿，也是非常有意義的，因為教訓(xùn)比經(jīng)驗更寶貴更深刻---微觀經(jīng)驗特殊案例不能用來指導(dǎo)絕大多數(shù)人前進。是經(jīng)驗和教訓(xùn)共同促進了人們認識的提高。

正是因為不可逾越的自然資源限制和現(xiàn)實要求，所以不論是西方“征服自然”的狂妄企圖，還是中國古人“人定勝天”的殷切希望，都是沒有根據(jù)的。人類最終必須回到和自然和諧相處，為此人們也必須協(xié)調(diào)好人與人的關(guān)系。由于中國的人口基數(shù)巨大，而且在世界市場也沒有西方擴張時期那樣的地位，所以中華民族在全人類中，也許必須第一個主動放棄西方的精英主義和消費主義，走適度發(fā)展之路。有中華民族榜樣力量的作用，更主要的是世界上絕大多數(shù)人口并沒有別的現(xiàn)實可行道路，最終也會走適度發(fā)展之路，在絕大多數(shù)人口選擇適度發(fā)展之后，西方的精英主義者就會被空前孤立，所以中華文化的未來一片光明。那些奴隸販子和鴉片販子的后代，在被空前孤立之后，最終主動放棄叢林法則的可能性是存在的。

經(jīng)濟學理論論文:淺談構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟學理論框架的建議

淺談構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟學理論框架的建議

一　可持續(xù)發(fā)展的提出和研究現(xiàn)狀

關(guān)于“可持續(xù)發(fā)展”的普遍認可的定義是在1987年42屆聯(lián)大“環(huán)境與發(fā)展會議”上提出的，即“可持續(xù)發(fā)展是既滿足當代人的需要，又不損害后代人滿足需要的能力的發(fā)展”。筆者認為，可持續(xù)發(fā)展可被定義為“既滿足包括人類物種在內(nèi)的當代生物圈的需要，又不損害未來生物圈滿足需要的能力的發(fā)展”，這樣才能把發(fā)展的觀念與理論拓寬到人的世界和自然的世界，從代內(nèi)延伸到代際，達到全方位的“時空”的有機統(tǒng)一。這是可持續(xù)發(fā)展本應(yīng)體現(xiàn)的本質(zhì)內(nèi)涵，是可持續(xù)發(fā)展的真諦。

在國際上，有關(guān)“可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟學”方面的著作主要有由美國著名的生態(tài)經(jīng)濟學家、研究環(huán)境經(jīng)濟與可持續(xù)發(fā)展的專家赫爾曼·戴利（herman. e. daly） 所著的《超越增長——可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟學》（1996），戴利先生在該書中強調(diào)指出：“可持續(xù)發(fā)展的整個理念就是經(jīng)濟子系統(tǒng)的增長規(guī)模絕對不能超出生態(tài)系統(tǒng)可以永久持續(xù)或支撐的容納范圍”，該論點準確地揭示了生態(tài)可持續(xù)性這個可持續(xù)發(fā)展的根本問題。

日本慶應(yīng)義塾大學出版會于1996年出版了《可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟學》。另一本分析可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟的重要著作為歐洲工商管理學院經(jīng)濟學、管理學和環(huán)境科學教授羅伯特·艾爾斯于1998年所著的《轉(zhuǎn)折點——增長范式的終結(jié)》。

在國內(nèi)，有關(guān)“可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟學”方面的著作主要由賈華強先生所著的《可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟學導(dǎo)論》（知識出版社，1996年6月），由潘家華先生所著的《持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟學分析》（中國人民大學出版社，1997年6月），由劉思華先生主編的可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟學 （湖北人民出版社，1997年10月） 和由洪銀興主編的《可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟學》（商務(wù)印書館，2000年10月）等。這些著作的出版，可以說是我國可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟學作為一門科學體系正式產(chǎn)生的標志。

二　存在的問題

自從可持續(xù)發(fā)展理論提出以來，國內(nèi)外理論界就進行了熱烈地研討，但目前仍然停留在邏輯思辨的角度，缺乏實施層次的研究。從經(jīng)濟學角度的研究情況來看，雖然也出現(xiàn)了一系列研究成果，但是整個可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟學缺乏一個統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)，沒有抓住可持續(xù)發(fā)展的基本問題。

此外還存在包括定義不規(guī)范、內(nèi)涵的模糊等方面的問題。

三　可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟學理論框架構(gòu)建的建議

（一）區(qū)分三類不同的經(jīng)濟發(fā)展成本

“由于生態(tài)環(huán)境問題不完全是外部性治理問題，因而可持續(xù)發(fā)展的實施不完全是治理外部性”。所以，在實施可持續(xù)發(fā)展的條件下，要圍繞著發(fā)展成本的最小化這一理論基礎(chǔ)來減少經(jīng)濟發(fā)展的代價，在這一過程中要區(qū)分資源成本、環(huán)境成本和生態(tài)成本三類不同的經(jīng)濟發(fā)展成本。由于生態(tài)成本是由代際累積和轉(zhuǎn)移而形成，難以像環(huán)境問題那樣可以通過對責任主體進行征稅來予以補償。所以在可持續(xù)發(fā)展的實施過程中，應(yīng)當把重點放在生態(tài)成本的降低上，通過實施系統(tǒng)管理，建立和實施生態(tài)經(jīng)濟制度，把經(jīng)濟系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)相對接，把經(jīng)濟增長方式與生態(tài)系統(tǒng)相對接，把技術(shù)選擇與生態(tài)系統(tǒng)相對接，通過實施生態(tài)經(jīng)濟制度來降低生態(tài)成本。

（二）強化可持續(xù)發(fā)展的制度安排

生態(tài)環(huán)境問題是由人的行為而造成的，制度安排的激勵與約束性可以對人的行為起到規(guī)范作用。因此，強化可持續(xù)發(fā)展的制度安排，發(fā)揮制度的激勵與約束作用以解決生態(tài)問題及代與代之間的生態(tài)成本累積和轉(zhuǎn)移，從而降低經(jīng)濟發(fā)展成本。制度安排的強化應(yīng)從正式制度安排與非正式制度安排兩方面著眼。在正式制度安排方面主要著眼于三方面：一是發(fā)揮市場機制的作用，在資源利用中引入價格機制，通過市場機制作用的有效發(fā)揮來合理利用資源；二是加強政府的宏觀經(jīng)濟管理，一方面維護市場秩序性，另一方面建立健全法制和行政規(guī)制方面的制度安排，強制性地促使經(jīng)濟主體在經(jīng)濟活動中去保護生態(tài)環(huán)境；三是完善市場制度，建立健全資源環(huán)境市場，為市場機制作用的發(fā)揮創(chuàng)造條件。在非正式制度安排方面，要加強觀念的轉(zhuǎn)變和倫理道德的建設(shè)，樹立環(huán)境與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的可持續(xù)發(fā)展觀，用社會、政治、經(jīng)濟、文化、生活、環(huán)境等多項指標的協(xié)同來衡量經(jīng)濟發(fā)展。同時改變傳統(tǒng)的對待自然的態(tài)度，“在保護自然、尊重自然，并與自然和諧相處的過程中來實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展”。

（三）建立可持續(xù)發(fā)展的政策機制。

加強政策引導(dǎo)，促進可持續(xù)發(fā)展從理論向?qū)嵺`的轉(zhuǎn)變。生態(tài)環(huán)境保護政策是按照國家有關(guān)環(huán)境保護的法律法規(guī)，以減免、補償、鼓勵、優(yōu)先等形式，直接或間接地鼓勵經(jīng)濟主體保護環(huán)境，并對環(huán)境破壞行為起到約束的經(jīng)濟政策?？沙掷m(xù)發(fā)展是一種包括經(jīng)濟發(fā)展、能源利用、生態(tài)環(huán)境保護、人口控制等多方面內(nèi)容的新發(fā)展觀?？沙掷m(xù)發(fā)展的實施意味著一國經(jīng)濟模式的轉(zhuǎn)變，而這種轉(zhuǎn)變需要通過政策機制的引導(dǎo)來實現(xiàn)，要通過政策的引導(dǎo)和協(xié)調(diào)作用來促進可持續(xù)發(fā)展。

經(jīng)濟學理論論文:熊彼特以來的演化經(jīng)濟學理論發(fā)展綜述

熊彼特對創(chuàng)新過程的研究，使得演化經(jīng)濟學作為一個獨立的理論分支出現(xiàn)。熊彼特開辟了用“演化”方法研究資本主義長期發(fā)展的先河，他把創(chuàng)新看作經(jīng)濟變化過程的本質(zhì)，認為資本主義在本質(zhì)上是一種動態(tài)演進的過程。他的很多觀點都與同時期的其他大多數(shù)經(jīng)濟學家不同，以致他去世之后數(shù)年內(nèi)，他對其他經(jīng)濟學家觀點的有見地的評論被記住，但是他自己的觀點卻被人們遺忘。直到20世紀70年代世界經(jīng)濟放緩，熊彼特的思想和著作才被重視起來：演化經(jīng)濟學領(lǐng)域內(nèi)的專業(yè)文獻逐漸增多；一個以熊彼特名字命名的專業(yè)團體——國際熊彼特協(xié)會成立；1991年專業(yè)期刊——《演化經(jīng)濟學雜志》問世等等。這一系列現(xiàn)象表明，演化經(jīng)濟學已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟學的重要組成部分。本文將回顧自熊彼特以來演化經(jīng)濟學的相關(guān)研究，力爭重現(xiàn)演化經(jīng)濟學的發(fā)展軌跡，以期對未來的研究有所裨益。

一、熊彼特的演化理論

熊彼特的著作被看作是馬克思主義、經(jīng)濟歷史學和新古典主義學派的復(fù)合體。他是一個多元方法論者，相信用不同的方法能夠解決不同的問題。他從馬克思的著作中了解到動態(tài)觀，從經(jīng)濟歷史學了解到歷史的特殊性（關(guān)于技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、制度等），從新古典主義學派那里學習了微觀基礎(chǔ)方法，即通過個體的相互作用來解釋演化。演化經(jīng)濟學能夠作為一個獨立的分支出現(xiàn)，要歸功于熊彼特對創(chuàng)新過程的研究。熊彼特的演化思想大致可以分為以下三個方面：

（一） 技術(shù)競爭

熊彼特深受馬克思的動態(tài)觀的影響，同時借鑒了馬克思提出的資本主義的演化是由企業(yè)之間的技術(shù)競爭驅(qū)動的觀點。馬克思在《資本論》中指出：“資本主義企業(yè)保持競爭力的主要途徑是引進新的、更有效的機器來提高勞動生產(chǎn)率，那些成功引入新的、有效技術(shù)的企業(yè)競爭地位得到提高，而那些失敗的企業(yè)將無利可圖，最終退出市場。這意味著資本積累和生產(chǎn)力提高將會齊頭并進?！毙鼙颂夭捎昧诉@一觀點，并使其成為他解釋動態(tài)演化的核心。熊彼特認為：“這種類型的競爭是資本主義競爭的本質(zhì)，它不是人們普遍認為的競爭，而是新產(chǎn)品、新技術(shù)、新原料、新組織類型的競爭，它并沒有消減企業(yè)利潤和組織新企業(yè)出現(xiàn)，而是決定了它們的基礎(chǔ)和活力” (schumpeter,1943)。顯而易見，熊彼特通過引入一個更加廣泛的創(chuàng)新概念擴展了馬克思的觀點。除了馬克思提到的新機器（即工藝創(chuàng)新），熊彼特的觀點中還包括了新產(chǎn)品開發(fā)、原料或中間產(chǎn)品的新類型、新市場建立、商業(yè)組織的新形式出現(xiàn)等等(schumpeter,1934,1943)。熊彼特認為，創(chuàng)新和模仿之間的相互作用影響著經(jīng)濟增長。一個成功的創(chuàng)新被大量模仿者追隨，這意味出現(xiàn)該創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)在一段時間內(nèi)將迅速成長，同時對相關(guān)領(lǐng)域也會產(chǎn)生影響，一個創(chuàng)新很可能會誘導(dǎo)其他創(chuàng)新出現(xiàn)(schumpeter,1939)。但是，熊彼特同時也指出，這種集群增長遲早要放緩，直到下一個成功創(chuàng)新的出現(xiàn)。屆時將會出現(xiàn)集群循環(huán)發(fā)展的趨勢，這種循環(huán)模式可能會導(dǎo)致“商業(yè)周期”長度的不同。

（二）創(chuàng)新和企業(yè)家精神

通過發(fā)展創(chuàng)新是如何建造的理論，熊彼特脫離了馬克思。他提出了創(chuàng)新的定義，他認為創(chuàng)新是現(xiàn)存資源、設(shè)備等等的“新組合”(schumpeter,1934)。這種“組合”被他貼上了“企業(yè)家職能”的標簽。熊彼特的早期著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提到，執(zhí)行“企業(yè)家職能”非常艱巨，因為現(xiàn)有的知識、習慣、信念必須發(fā)生作用，“慣例”之外的每一步都異常困難(schumpeter,1934)。根據(jù)熊彼特的觀點，個人、團體、社會層面存在很多要素，使成功創(chuàng)新成為一項非常有挑戰(zhàn)性的工作。問題不在于新思路的多少，而在于如何成功地執(zhí)行。熊彼特認為，超常的管理能力是十分必要的，他在經(jīng)濟發(fā)展理論中將這種“特殊品質(zhì)”與企業(yè)家聯(lián)系在一起。在資本主義社會，創(chuàng)業(yè)的成功是與經(jīng)濟回報相聯(lián)系的，那些成功的人可以獲得豐厚的回報。他還指出了成功企業(yè)家的心理屬性，例如“建立一個私人王國的夢想”、“建立屬于自己的朝代”，或“想要戰(zhàn)斗的沖動，證明自己比別人強”最終“獲得快樂”等等。他認為其中隱含的意義就是，在創(chuàng)業(yè)原則上，受其他“社會安排”的影響要比受其所在的“資本主義”經(jīng)濟影響大的多。熊彼特指出，如何做到這一點已經(jīng)超出了他研究的范圍，但是“并非無法解決，至少可以在給定的時間和地點，通過對創(chuàng)業(yè)心理的詳細觀察來得出結(jié)論”。

20世紀40年代末，他加入了哈佛大學的創(chuàng)業(yè)史跨學科研究中心。這期間，他在論文里提出了關(guān)于資本主義演化中企業(yè)家職能的宏觀的、歷史的觀點：“企業(yè)家職能不需要用自然人表現(xiàn)，尤其是單個的自然人。每一個社會環(huán)境都有滿足企業(yè)家職能的方法……其次，企業(yè)家職能往往是充滿著合作的。隨著企業(yè)規(guī)模的擴大以下觀點顯然非常重要：沒有個人的聯(lián)合就不可能造就企業(yè)的個性”(schumpeter,1949/1989)。比較熊彼特早期的觀點，該觀點顯然更加全面，但是他卻沒有像發(fā)展單個企業(yè)家精神理論那樣發(fā)展聯(lián)合企業(yè)家精神理論。相反，他提出在經(jīng)濟演化過程中，理解企業(yè)家精神最好的方法就是將歷史和理論方法相結(jié)合，正如他同期在另一篇文章中提到的那樣?！霸敿毨鄯e分析歷史案例是揭示這些事情的最好方法，這為理論家們提供了戰(zhàn)略假定和驅(qū)逐口號”(schumpeter,1947/1989)。從他堅持理論分析與歷史分析相結(jié)合這一點上，我們可以看到他的思想深受“德國歷史學派”的影響。

（三）資本主義演化：從競爭到托拉斯

熊彼特的早期著作經(jīng)常被攻擊為典型的“贊頌”企業(yè)家個人。盡管他極力否認，但是他在這些著作中確實主要強調(diào)了企業(yè)家個人，而在很大程度上忽視了“企業(yè)家精神”和大企業(yè)的組織創(chuàng)新。熊彼特建議，應(yīng)該對兩種資本主義制度加以區(qū)分，即“競爭的”和“托拉斯的”資本主義，前者反映了傳統(tǒng)的企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)動態(tài)，他在早期著作中進行了分析；后者則指的是一個新興的體系，創(chuàng)新主要是受到“大企業(yè)”的照顧，在經(jīng)濟中發(fā)揮主導(dǎo)作用(schumpeter,1939)。盡管他經(jīng)常呼吁歷史工作和案例研究，但是他本人并沒有對創(chuàng)新如何在大企業(yè)中開展進行深入研究。

熊彼特指出了資本主義的這種演化可能會影響政治和宏觀經(jīng)濟的性質(zhì)，同時他的觀點在維持和發(fā)展民主方面發(fā)揮了重要作用。熊彼特并不認為大企業(yè)對于競爭來說是一種威脅，例如，他在《商業(yè)周期》一書中指出，盡管經(jīng)濟份額往往越來越集中在少數(shù)大企業(yè)中，但是目前還沒有任何一家企業(yè)強大到在一個國家內(nèi)稱霸。他進一步指出：“即使在大企業(yè)的世界里，也不斷地有新企業(yè)上位，舊企業(yè)退出。創(chuàng)新仍然主要出現(xiàn)在‘年輕’企業(yè)中。與此同時，‘老’企業(yè)普遍顯示出一個癥狀，我們委婉地稱之為保守主義?！币虼?，在熊彼特的觀點中，是期望企業(yè)之間的技術(shù)競爭能夠推動資本主義發(fā)展的。

（四）熊彼特的貢獻

熊彼特是公認的最具影響力的演化經(jīng)濟學家。通過運用古典政治經(jīng)濟學，他把演化的視角引入到技術(shù)、組織和制度的共同演化中，并且運用早期新古典主義分析方法來進行微觀分析。他最成功的工作之一是發(fā)展了創(chuàng)新的概念，他認為創(chuàng)新在經(jīng)濟和社會變遷中起著重要作用，是專門的個體與“一切如?！钡亩栊陨鐣h(huán)境之間的斗爭。在競爭理論中他認為，競爭不僅從時間上看是一個動態(tài)過程，而且從內(nèi)部結(jié)構(gòu)上看也是一個演進的動態(tài)過程，從內(nèi)容上看則是一個創(chuàng)新的競爭過程。熊彼特的這種關(guān)于競爭的分析，將創(chuàng)新內(nèi)生化于經(jīng)濟增長中，把經(jīng)濟增長過程描述為一種動態(tài)的非均衡過程，這成為了演化經(jīng)濟學的一個主題。

然而，熊彼特的研究也存在一些缺陷：他忽視了一個現(xiàn)象，即創(chuàng)新在其他團體和組織中是不斷擴散的，這意味著創(chuàng)新理論必須包括組織層面，盡管熊彼特后來承認了這一點，并且強調(diào)有必要對大公司中的“合作型”企業(yè)家精神進行系統(tǒng)的研究，但是沒有進行過多的糾正。熊彼特研究的另一個缺點是，他忽視了持續(xù)學習（小創(chuàng)新）對經(jīng)濟和社會變革的作用。

二、應(yīng)用領(lǐng)域的演化研究

熊彼特去世后的幾十年，曾經(jīng)是演化經(jīng)濟學研究的低谷。經(jīng)濟學家們逐漸采納了熊彼特崇尚的正式的、數(shù)學平衡的方法，但是發(fā)現(xiàn)該方法對理解經(jīng)濟演化的價值并不大。盡管幾乎沒有人明確表示在做演化基礎(chǔ)方面的工作，演化思想?yún)s很快出現(xiàn)在應(yīng)用研究中。演化經(jīng)濟學應(yīng)用研究的重點集中在觀察事物的發(fā)展變化上，主要集中在以下三個方面。

（一）技術(shù)、增長和貿(mào)易的動態(tài)

20世紀60年代，一些學者（posner,1961;hirsch,1965;vernon,1966）發(fā)現(xiàn)，國際貿(mào)易的實際模式似乎偏離了預(yù)測的均衡，而正是創(chuàng)新不斷地破壞了這種均衡。這些學者認為，現(xiàn)有的國際貿(mào)易模式不是某種特定的自然或人為資產(chǎn)在不同的國家或地區(qū)之間的分配，而是反映了全球范圍內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴散之間的互動。在隨后的幾十年里，大量的實證研究都在關(guān)注創(chuàng)新、技術(shù)擴散、各部門和各產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易。

對熊彼特思想的研究最早開始于蘇塞克斯大學的科學政策研究中心（spru），這個研究中心成立于1965年，由christopher freeman領(lǐng)導(dǎo)。隨后的幾十年中，科學政策研究中心（spru）試圖對技術(shù)、增長和貿(mào)易動態(tài)(dosi和soete,1983; fagerberg,1988;dosi, pavitt和soete,1990)開展更全面的理論研究，同時基于研發(fā)和專利統(tǒng)計方面的數(shù)據(jù)開展實證研究(pavitt,1982; soete,1981,1987)。這些研究都是基于熊彼特定義的創(chuàng)新，認為創(chuàng)新是經(jīng)濟變革的推動力。創(chuàng)新被視為專業(yè)化模式、貿(mào)易和經(jīng)濟運行之間的長期差異背后的主要因素。一些相關(guān)的“傳統(tǒng)”因素被降級到次要地位、或被假定為只具有短期性質(zhì)。

20世紀70年代和80年代，應(yīng)用研究大受歡迎，其中的一些有了強烈的“演化”味道。經(jīng)濟史學家gerschenkron(1962)研究歐洲經(jīng)濟追趕過程時提出，對于先驅(qū)者，增長應(yīng)該被看作是內(nèi)源性與路徑依賴之間相互作用的結(jié)果；對于后來者，為了適應(yīng)這一動態(tài)不得不在政治、制度、經(jīng)濟方面有所改變。在他看來，政治和經(jīng)濟的追趕對企業(yè)來說要求是非常高的。這種觀點得到很多人的贊同，包括abramovitz的關(guān)于跨國增長的長期運行分析(abramovitz, 1979,1986,1994)，cornwall（1977）提出的內(nèi)生增長和“轉(zhuǎn)型”過程及配置資源的能力（投資）等等。還有一種研究暗含了更多的凱恩斯主義的味道，該研究主要用國際市場的需求和收入彈性來衡量一個國家的進出口增長。但是，kaldor(1981)指出，這種彈性并不是真正的外生因素，制造業(yè)的創(chuàng)新能力和適應(yīng)能力需要重點考慮。

雖然這些學者多次強調(diào)了創(chuàng)新，他們建立的模型和實證研究卻并沒有明確地將創(chuàng)新（或研發(fā)）包含在內(nèi)。為了糾正這一錯誤，fagerberg(1987)提出了一個基于熊彼特思想的實證模型，包含了創(chuàng)新、模仿以及其他與經(jīng)濟增長相關(guān)的商業(yè)性技術(shù)開發(fā)。他認為這個模型是非線性的，“社會能力”低的落后國家有“被困”的風險。另外，學者們也在嘗試運用交叉學科進行研究，不斷地提出創(chuàng)新、增長和貿(mào)易方面的新見解。

（二）技術(shù)和體制變革之間的長波互動

熊彼特認為資本主義的發(fā)展表現(xiàn)為一系列的“工業(yè)革命”，特別是技術(shù)和體制變革之間的互動作用。他認為重要的創(chuàng)新不是隨機發(fā)生的，而是往往聚集在一定的時間段內(nèi)和特定的經(jīng)濟部門中，這通常會引起一個不連續(xù)的“長波”增長模式。這個觀點當時在學術(shù)界引起了很大的爭議，但在隨后的幾十年未受到關(guān)注。然而，隨著20世紀70年代大蕭條來臨，該理論再次流行起來。mensch在其1979年出版的著作《技術(shù)—創(chuàng)新克服大蕭條的僵局》中，采用了與熊彼特一樣的觀點，即根本性創(chuàng)新會以集群形式出現(xiàn)，它們會引起長期的持續(xù)增長。同時，mensch還指出，由于對新事物的抵觸增強，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)進一步增長的潛力漸漸缺失，隨之整體增長放緩，最終，蕭條出現(xiàn)了。蕭條的影響之一是削弱了公眾信任舊格局反對新事物的想法。mensch認為，這種對西方經(jīng)濟歷史的解釋與創(chuàng)新活動中觀察的高峰和衰退是一致的。

然而，這種解釋遭到了freeman,clark和soete(1982)的質(zhì)疑。盡管這些學者承認創(chuàng)新是以集群形式出現(xiàn)的，并且發(fā)生在繁榮和衰退期，他們批評mensch研究中隱含的假設(shè)因果關(guān)系，認為對經(jīng)濟影響而言，重要的不是根本性創(chuàng)新，而是創(chuàng)新擴散，其往往會推遲十年以上，直到盈利能力更清晰，或相關(guān)社會發(fā)生變化。freeman等學者還特別強調(diào)了系統(tǒng)創(chuàng)新的視角，創(chuàng)新擴散過程不再被視為一個被動的、機械的過程，而是一個相互聯(lián)系的整體影響過程。

在創(chuàng)新過程中，技術(shù)很可能從根本上改變，并且誘發(fā)其他相關(guān)的創(chuàng)新。這種“技術(shù)系統(tǒng)”并不一定導(dǎo)致“長波”，但如果一個系統(tǒng)非常大，持續(xù)時間長，或者幾個不同系統(tǒng)共同作用在一起(freeman, clark和soete,1982),就有可能導(dǎo)致長波。perez建議(1983,1985)，用演化的視角來解釋這種幾個系統(tǒng)共同發(fā)生作用，這一觀點得到了廣泛關(guān)注。perez研究的基本假設(shè)是一個關(guān)鍵“因素”的出現(xiàn)，以普遍適用及成本迅速下降為特征，并且可以用在許多經(jīng)濟部門，從而產(chǎn)生廣泛影響。

通過不斷的試驗和糾錯，管理和組織新技術(shù)的“常規(guī)”方式出現(xiàn)了。perez使用術(shù)語“新技術(shù)風格”或者“新技術(shù)經(jīng)濟范式”來形容這些管理和組織經(jīng)濟生活的新方式。然而，新的管理和組織風格，很可能與現(xiàn)有經(jīng)濟活動的組織和管理方法相沖突，這可能會大大延遲新關(guān)鍵因素的擴散，減緩經(jīng)濟增長。因此，freeman等(2001)建議，從科學、技術(shù)、經(jīng)濟、文化、政治五個不同體系之間的相互作用來分析資本主義的演化，每個體系都有自己的動態(tài)，這為相關(guān)的一系列問題研究鋪平了道路。

freeman等學者的研究為演化經(jīng)濟學做出了重要貢獻。首先，它開辟了創(chuàng)新的系統(tǒng)研究，并且將其應(yīng)用到歷史進程中，使人們對技術(shù)體系更新?lián)Q代的動態(tài)有了更好的理解。第二，首次嘗試將技術(shù)動態(tài)與社會、組織和制度特點聯(lián)系起來，盡管熊彼特傾向于將這些作為約束條件。freeman指出，社會、組織和制度因素實際上使創(chuàng)新成為可能，并且這些因素在一定程度上是隨時間變化的。最后，創(chuàng)新系統(tǒng)方法為創(chuàng)新政策和技術(shù)政策的制定提供了有價值的參考，為政策制定者提供了一個理解創(chuàng)新系統(tǒng)間差異及識別政策影響行為者的有利工具。

（三）創(chuàng)新系統(tǒng)

20世紀80年代，隨著學者們對“長波”研究的興趣逐漸消退，很多學者開始接受熊彼特提出的“創(chuàng)新過程和技術(shù)擴散都有很強的系統(tǒng)性特征”的觀點，同時，熊彼特提出的“創(chuàng)新的特點是累積效應(yīng)和路徑依賴”(dosi,1988)也引起了很多學者的濃厚興趣。通過創(chuàng)新應(yīng)用領(lǐng)域的研究發(fā)現(xiàn)(kline和rosenberg,1986)，創(chuàng)新過程的各個階段傾向于形成一個具有反饋回路的網(wǎng)絡(luò)（而不是一個線性的過程）。20世紀80年代末開始，一系列關(guān)于創(chuàng)新擴散、社會、制度和政治因素的系統(tǒng)性關(guān)系研究開始出現(xiàn)。盡管一些社會性、制度性和政治性的因素可能是全球相關(guān)的，但是在實際研究中多數(shù)與國家或區(qū)域緊密關(guān)聯(lián)。因此，將社會性、制度性和政治性的因素進行整合，創(chuàng)新擴散的維度自然就形成了。

可見，這類文獻的中心思想就是如何將技術(shù)和該技術(shù)領(lǐng)域的動態(tài)演化聯(lián)系起來。這些文獻重點關(guān)注國家層面的“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”，將其定義為“公共制度的網(wǎng)絡(luò)，內(nèi)部各部門之間相互作用，對創(chuàng)新進行開始、引進、修改和擴散”(freeman,1987)。在實踐層面，這些研究大多針對一個特定的國家，確定和描述影響r&d和創(chuàng)新的行為主體、機構(gòu)和制度。不過，根據(jù)freeman(1995)的研究，第一個使用“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”一詞的學者是lundvall(1988, 1992)。在國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究中，freeman和nelson采用了宏觀的觀點，并且重點強調(diào)了r&d的國家參與行為。相比較而言，lundvall的觀點則更加“微觀”，主要研究“學習”是如何在經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的。盡管熊彼特提出創(chuàng)新應(yīng)該被視為一個不同來源的新知識的組合(lundvall,1992)，lundvall則認為沒有理由只強調(diào)“大創(chuàng)新”，“小”的根本性創(chuàng)新的積累作用同樣也很大。此外，熊彼特主要強調(diào)執(zhí)行新組合的人和經(jīng)濟環(huán)境的反饋，lundvall則特別強調(diào)了不同組合中各種知識的作用。lundvall認為，這些知識很大程度上來源于企業(yè)和其周圍環(huán)境之間，特別是客戶與供應(yīng)商之間的互動。因此，按照lundvall的觀點，一個經(jīng)濟系統(tǒng)的特點就是企業(yè)、客戶及供應(yīng)商之間的密集程度和持久關(guān)系。

為什么這些創(chuàng)新系統(tǒng)是國家性的呢？lundvall給出了至少兩個理由。第一個理由是歷史性的。一個國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的演變是隨著時間緩慢進行的，如果一個國家的主要工業(yè)和企業(yè)由于歷史的原因緊密結(jié)合在一起，就像很多發(fā)達國家那樣，那么該國創(chuàng)新動態(tài)具有國家性的概率會很高。第二個理由與文化、語言和制度等因素有關(guān)。這些因素方便了企業(yè)與其周圍環(huán)境之間的互動，所以對學習有積極的影響。雖然有很多國家的實例能夠驗證這兩點，但是也存在不少相反的例子。例如，一些國家由于歷史的原因與相鄰國家的經(jīng)濟連結(jié)成一體，還有些國家可能是多語言的，有文化分歧的，或是一個聯(lián)邦結(jié)構(gòu)，在體制和政策上允許相當大的差異等等。顯而易見，創(chuàng)新是否具有國家性是由國家的“一體化”程度決定的。實際上，fagerberg(1995)在這種“一體化”方面作過研究，發(fā)現(xiàn)各國在這個方面有顯著的不同。例如日本、北歐國家非常適合這一理論，但是一些歐洲國家（特別是澳大利亞、法國和英國）卻不適合。

這就引出了如何定義系統(tǒng)邊界的問題。事實上一些學者指出，系統(tǒng)邊界不能假定為遵循國家邊界(carlsson和stankiewicz,1991；cooke等,1997;edquist,1997)，學者們普遍認為創(chuàng)新系統(tǒng)的領(lǐng)域會因技術(shù)領(lǐng)域的不同而不同。因此，學者們更傾向于使用“技術(shù)系統(tǒng)”這一概念，將其定義為“一個特殊的經(jīng)濟或產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的主體間相互作用的動態(tài)網(wǎng)絡(luò)，在一個特定的制度基礎(chǔ)下，參與一代技術(shù)的推廣和使用。”他們的研究更加強調(diào)行為主體的“經(jīng)濟競爭力”，經(jīng)濟競爭力是“稀缺資源的不公分布”，關(guān)鍵取決于擴大“經(jīng)濟機會集”的能力，發(fā)揮將已有網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€全面的“技術(shù)系統(tǒng)”的潛能。他們認為，這樣的系統(tǒng)經(jīng)常會具有空間維度，有時是國家的，但經(jīng)常是區(qū)域的。

創(chuàng)新系統(tǒng)的研究快速發(fā)展并產(chǎn)生了很大影響，顛覆了“創(chuàng)新線性模型”（基于“生產(chǎn)函數(shù)”的研究），成為政策制定的基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，學者們擁有了更加全面的視角，將研究重點放在（創(chuàng)新）系統(tǒng)內(nèi)各種商、組織、機構(gòu)之間的相互依賴關(guān)系，以及經(jīng)濟系統(tǒng)將新技術(shù)應(yīng)用能力和各種行為主體整合創(chuàng)建新技術(shù)時的交互能力方面。盡管有這些優(yōu)點，創(chuàng)新系統(tǒng)的研究只是理論假設(shè)和實證總結(jié)的混合體，尚未形成理論或方法，在系統(tǒng)實證工作方面還未得到充分的發(fā)展?？梢哉f，為了實現(xiàn)這一目標，要對系統(tǒng)如何工作進行更加精確的理論分析。一個可能的方法就是與更加正式的演化理論進行學科交叉，這正是下文中將要詳細介紹的內(nèi)容。

三、演化模型

建立經(jīng)濟演化模型的嘗試要追溯到20世紀70年代nelson和winter的研究，他們在1982年出版的《經(jīng)濟變遷的演化理論》中進行了總結(jié)，這部書是演化理論的重要著作。nelson、winter與熊彼特研究的共同點是將技術(shù)競爭看作是資本主義發(fā)展的動力。nelson和winter的模型中，企業(yè)將利潤用于新技術(shù)或設(shè)備的再投資，成功者將獲得高額利潤回報，并且比其他企業(yè)發(fā)展得快，而那些失敗者將有可能完全被淘汰。另外，nelson和winter的研究也與熊彼特有著重要的區(qū)別。第一，nelson和winter認清了生物演化理論和他們自己的演化理論之間的區(qū)別，公開反對將生物學分析用于他們自己的理論，或者是用于建立一個適用于自然科學和社會科學的一般演化理論。而熊彼特則試圖將自然科學理論運用到經(jīng)濟學中。第二，在早期simon等人的基礎(chǔ)上，nelson和winter基于“程序性”或“有界性”的想法增加了對企業(yè)行為更加詳細的理論分析。第三，nelson和winter允許企業(yè)行為（戰(zhàn)略）及行業(yè)特點的多樣化，允許企業(yè)技術(shù)活動及實際活動產(chǎn)出之間存在明顯差距（他們認為其中存在很大的隨機因素）。最后，他們淡化了經(jīng)濟演化中主要間斷點的重要性，盡管熊彼特認為這點很重要。可以說，nelson和winter的研究更具有“漸進”的意味。

（一）建立演化的認知基礎(chǔ)：“有界性”或“程序性”

為了建立研究的微觀基礎(chǔ)，nelson和winter接受了傳統(tǒng)的新古典主義理論的觀點，認為人類根本無法預(yù)料行動的所有可能結(jié)果，這個世界太復(fù)雜，信息量過大，人類的認知能力（甚至大型計算機）太有限。按照該觀點，人類實際能夠做的就是選擇簡單的并且要求較低的決策類型，采用所謂的“滿意度”的行為?！皾M意度”行為即只要一個行為規(guī)則導(dǎo)致了令人滿意的結(jié)果，行為主體就將堅持這個規(guī)則，直至行為主體開始尋找其他出路。

這個方法已經(jīng)以不同的方式被利用。cyert和march(1963)在他們的《企業(yè)行為理論》一書中從這個角度來分析企業(yè)內(nèi)部的決策。alchian(1950)在他的經(jīng)典論文《不確定性，演化和經(jīng)濟理論》中研究了企業(yè)之間的競爭分析。nelson和winter(1982)遵循alchian的觀點，將“有界性”視角應(yīng)用于企業(yè)的行為分析。一般來說，nelson和winter往往將企業(yè)（或組織）看作是相當“保守”（抵制變化）的(nelson和winter,1982)。

企業(yè)假定遵守既定的規(guī)則（或“日?；顒印保?。日?；顒記Q定行為（與環(huán)境沖擊聯(lián)系在一起），這是遺傳的，也是可選擇的。不過，盡管nelson和winter強調(diào)了慣性，日常規(guī)則仍然可能改變。根據(jù)cyert和march(1963)的觀點，nelson和winter（1982）試圖引入一個規(guī)則的層次體系，其中較高層次的規(guī)則控制較低層次的規(guī)則，并采用了“搜尋”和“規(guī)則引導(dǎo)”、“規(guī)則變化過程”等術(shù)語(nelson和winter,1982)。

（二）nelson和winter模型

盡管大多數(shù)企業(yè)滿足于他們自己做事的方式，一些企業(yè)還是無時不刻地尋找新的、更加有效的規(guī)則。尋找的結(jié)果是不確定的，并不能保證找到比原來更加有效的規(guī)則。相比之下，只有發(fā)現(xiàn)更大的優(yōu)勢，企業(yè)才可能應(yīng)用新的規(guī)則。企業(yè)通過兩種不同的方式尋找，從退出（創(chuàng)新）中開發(fā)新規(guī)則或者應(yīng)用已有的規(guī)則（模仿）。創(chuàng)新比模仿需求更強烈，同時也更有價值。這兩種方式下都存在搜尋成本，其中最典型的是r&d費用，成本隨著搜尋難度的增加而增加。找到一個更好的規(guī)則取決于企業(yè)r&d的投入和其他的搜尋成本。

企業(yè)在搜尋過程中的投入取決于搜尋規(guī)則的特點、企業(yè)的能力、以及投資的意愿。企業(yè)的搜尋能力很大程度上取決于企業(yè)的利潤，nelson和winter的模型中假設(shè)這些投資來自于企業(yè)的留利。大企業(yè)能夠比小企業(yè)投入更多的r&d資金，因此能夠找到更好的規(guī)則。大企業(yè)能夠更容易地引入新的、更好的規(guī)則，因為他們有較高的生產(chǎn)量（新規(guī)則可以應(yīng)用）。因此，nelson和winter認為大企業(yè)更有優(yōu)勢。為了抵消這一趨勢，他們假設(shè)，大企業(yè)（更具市場力量）具有更高的利潤指標。最終大企業(yè)會“遏制”小企業(yè)的發(fā)展。winter提出保持競爭的另一種方法是，允許“外界”的企業(yè)進入。同時，nelson和winter的模型通過模擬動態(tài)研究得到了更好的發(fā)展。其中用了很多關(guān)鍵的參數(shù)來反映不同國家、工業(yè)、企業(yè)和時期內(nèi)的不同假設(shè)；并且，列出了不同的模擬數(shù)列，其中一個使用solow（1957）的數(shù)據(jù)來研究美國經(jīng)濟的長期增長，能夠很好地校準及重現(xiàn)歷史數(shù)據(jù)。

nelson和winter為演化經(jīng)濟學領(lǐng)域做出了重大貢獻，主要有以下幾個方面：

第一，nelson和winter運用“慣例”、“搜尋”、“演化環(huán)境”、“創(chuàng)新”等演化思想的概念，取代了新古典主義理論的概念體系，把經(jīng)濟的演化過程描述為一個“慣例的”學習過程。

第二，對企業(yè)行為進行了大量深入的研究，特別是企業(yè)內(nèi)部知識的作用。nelson和winter分析了日?；顒?、技巧、“組織記憶”、隱性及顯性知識，這些是學術(shù)界公認的貢獻；同時，也對他們的研究產(chǎn)生了深遠的影響。

第三，nelson和winter對模型進行了改進，通過主要的分析方法闡釋了演化的核心機制：演化動態(tài)的核心是規(guī)則，選擇過程會提高群體的平均能力，即使沒有新的注入，既定環(huán)境中行為主體的表現(xiàn)會同樣優(yōu)秀。這導(dǎo)致了一系列的研究演化動態(tài)的模型，例如，iwai(1984), conlisk(1989),metcalfe(1994,1998)和andersen(2001)等。

第四，nelson和winter的研究解釋了不同類型的“制度”的產(chǎn)業(yè)或部門之間的動態(tài)。在《技術(shù)制度變遷中的熊彼特式的競爭》一文中，winter(1984)提出了模型的一個新視角，即解釋熊彼特的“企業(yè)家精神”及“慣例”兩種創(chuàng)新模式之間的區(qū)別。將這兩種區(qū)別模式化時，winter允許新企業(yè)的進入（很大程度上需要外部知識）以及企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的（小的，適應(yīng)性的）轉(zhuǎn)變。他提出，這兩種制度之間的差異是外部和內(nèi)部技術(shù)（或知識）哪個起主要作用的差異。前者（導(dǎo)致大量的加入者）在“企業(yè)家精神”制度中起主要作用，后者（有利于產(chǎn)業(yè)集中和進入壁壘）“規(guī)則”制度起很大的作用。

（三）其他演化模型

其他的演化模型以各種形式擴展考慮了創(chuàng)新的要素，例如產(chǎn)品創(chuàng)新、需求、勞動力市場、某些生產(chǎn)部門、優(yōu)質(zhì)資本、金融部門、學習等。saviotti(1996)在pasinetti(1981)研究的基礎(chǔ)上，提出一個新的研究框架，納入了產(chǎn)品創(chuàng)新和需求。繼silverberg之后，possas等（2001）提出了在模型中如何增加新投資。dosi和orsenigi(1988)將“干中學”來補充nelson和winter提出的搜尋過程。silverberg和verspagen(1994)提出的關(guān)于創(chuàng)新和學習的代表性研究是，在反饋意見的基礎(chǔ)上允許企業(yè)改變他們的r&d戰(zhàn)略。這表現(xiàn)為連續(xù)的“發(fā)展階段”，以不同的市場結(jié)構(gòu)組合、r&d強度和增長為特征。silverberg和lehnert(1993,1994)強調(diào)了投資時機（優(yōu)質(zhì)資本）對演化模型的重要性。

演化理論的一個重要方面是演化結(jié)果通常是不確定的，可能出現(xiàn)很多不同的結(jié)果，最后實現(xiàn)哪種結(jié)果（被選擇）取決于具體的情況（包括初始條件）。特別是如arthur (1994)所說，收益增加時，初始條件中無論是r&d投資差異、干中學，還是外部網(wǎng)絡(luò)等因素，均可以導(dǎo)致長期結(jié)果的差異。任何技術(shù)、企業(yè)開始時得到的初步優(yōu)勢，收益增加時，這些優(yōu)勢也隨之而逐步增強，而那些處于不利地位的企業(yè)就有可能被邊緣化或逐出市場。即使技術(shù)、位置較佳的企業(yè)也有可能會發(fā)生失去競爭優(yōu)勢，被逐出市場的結(jié)果。因此，即使收益遞增，也無法確定市場力量“選擇”方案在任何意義上是不是“最佳”的。

雖然arthur用來證明其觀點的一些實例被證實是有爭議的，但他的一個正確的觀點是，強調(diào)了收益增加時的多個平衡點、初始條件和歷史條件的重要性，最優(yōu)性觀點一般不會在演化經(jīng)濟學中起作用。此外，如andersen(1994)的觀點，只要不存在變化，行為主體“將永遠持續(xù)一個特定（最優(yōu)—次優(yōu)）的行為”。因此，按照andersen所說，不需過多解釋可能“鎖定”的一個特定路徑以及這種路徑依賴過程如何變化。

（四）演化模型的貢獻

經(jīng)濟演化模型有什么貢獻呢？雖然經(jīng)濟演化模型研究可以追溯到20世紀50年代初，但是20世紀70年代經(jīng)濟演化模型才開始出現(xiàn)。由nelson和winter于1982年出版的《經(jīng)濟變遷的演化理論》是一個里程碑。在隨后的幾年中，該領(lǐng)域的文獻有了新的增長。但是，盡管這一領(lǐng)域的研究出現(xiàn)在美國主流經(jīng)濟學期刊上，該領(lǐng)域的學者們還是認為，他們的工作難以被主流經(jīng)濟學接受。因此，結(jié)果就是演化模型成為一個獨立的學科，盡管對主流的、核心的經(jīng)濟學家們來說（尤其在美國）并不受歡迎。但是，這些經(jīng)濟演化模型文獻幫助澄清了演化的幾個問題。

第一，明確了演化研究的重點是理解經(jīng)濟現(xiàn)象的“種群思想”。它有別于傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學，旨在通過推斷整個群體內(nèi)的“代表性行為主體”的特點，來了解宏觀現(xiàn)象。演化經(jīng)濟學包含了多種多樣的社會和經(jīng)濟互動的行為?？梢哉f，我們觀察到的很多經(jīng)濟現(xiàn)象可能會比參考所謂的“代表性行為主體”的特點，更好地幫助理解這種互動的進程。

第二，有助于表明經(jīng)濟演化多樣性的重要作用。該領(lǐng)域內(nèi)的一些研究表明，多樣性是演化模型增長的來源。但是，選擇降低了多樣性。因此，除非系統(tǒng)內(nèi)有新的多樣性注入，（內(nèi)生）增長將會消失，系統(tǒng)將趨于靜止狀態(tài)。這在本質(zhì)上是對“鎖定”和“路徑依賴”等備受爭議的現(xiàn)象的解釋。如果沒有新變化，或者選擇變得“太強大”，建立變化則“太弱”，該系統(tǒng)將被鎖定到特定的路徑或狀態(tài)。因此，新變化即創(chuàng)新的建立對經(jīng)濟的演化絕對是至關(guān)重要的。

第三，揭示了與新變化密切相關(guān)的問題，即行為主體如何思考、學習和行動。nelson和winter最早在這個問題的研究上作出了貢獻。他們運用“過程合理性”和“行為滿意度”，從最初研究個人行為，到研究整個企業(yè)的行為。企業(yè)的行為，包括搜尋新的或改進的規(guī)則，以及基于慣例的規(guī)則。并且按照他們的說法，企業(yè)行為的慣例理論實際上是為解釋產(chǎn)業(yè)演化服務(wù)的。但是，這些有目的的行為是否會因為內(nèi)部成員的懷疑，而存在對“規(guī)則打破者”的偏見？在這種情況下，新變化的一個重要資源可能被忽視。這將是今后演化研究中的另一個重要課題。

四、結(jié)束語

本文以演化經(jīng)濟學的發(fā)展脈絡(luò)為主線，對熊彼特以來的演化理論發(fā)展過程中較為重要的文獻作了回顧。演化經(jīng)濟學與居于主流地位的經(jīng)濟學之間既是相互競爭的關(guān)系，也是相互補充的關(guān)系。通過對現(xiàn)有文獻的梳理，我們可以看出，演化經(jīng)濟學的研究主要基于以下四個論點：第一，認為創(chuàng)新是推動經(jīng)濟發(fā)展的主要因素，是經(jīng)濟更具活力的根本保障；第二，演化過程具有國家性特點；第三，規(guī)律性創(chuàng)新的作用，即一個重要的創(chuàng)新打開了“機會”之窗，并導(dǎo)致了創(chuàng)新集群的產(chǎn)生，與之相關(guān)的是演化過程中學習的重要作用，以及創(chuàng)新環(huán)境在誘導(dǎo)、改進和選擇創(chuàng)新方面的重要作用；第四，行為主體在演化過程中發(fā)揮的重要作用。盡管演化經(jīng)濟學仍是一個非常年輕的學科，但是近幾年的發(fā)展趨勢已表明，演化經(jīng)濟學理論已經(jīng)成為分析復(fù)雜經(jīng)濟現(xiàn)象的重要方法，動態(tài)演化的思想已得到越來越多的經(jīng)濟學家的認可，對現(xiàn)代經(jīng)濟學的發(fā)展產(chǎn)生了重大影響。

經(jīng)濟學理論論文:有關(guān)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論發(fā)展的探討

一、關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織理論歷史

我們所研究的產(chǎn)業(yè)組織它的基本內(nèi)容是西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論基礎(chǔ)性理論內(nèi)容。它的歷史可以起源于經(jīng)濟學家亞當?斯密。其著名著作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》表述的重要原理：首先就是市場競爭理論，其次的重要理論就是勞動分工。我們可以看到理論的提出都是研究競爭的體制我們作為市場主體的競爭經(jīng)行為，這個理論對現(xiàn)代的經(jīng)濟學組織理論的產(chǎn)生、發(fā)展都有著十分關(guān)鍵的作用，也為理論的產(chǎn)生提供了可能性、目的性。在這個理論中它進一步論證了結(jié)構(gòu)對市場行為、主題績效的關(guān)鍵作用，故而我們通常意義上稱之為結(jié)構(gòu)主義學派。與此同時我們發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織理論也在進一步的完善之中，其在政府產(chǎn)業(yè)決策之中逐漸發(fā)揮不可替代作用，然而理論本身存在的問題，其弊端也逐漸在社會實踐中日漸顯現(xiàn)，這就是很多專家、學者越來越持批判態(tài)度。持不同意見者認為，理論并沒有重視企業(yè)之于市場結(jié)構(gòu)的反作用力，與此同時理論研究中過于的靜態(tài)、單一的研究方法也飽受批評。這就是要求我們的理論研究工作者進一步豐富完善理論內(nèi)容，針對理論自身存在缺陷加以研究。新的理論研究工作者更加重視企業(yè)行為的研究，這就是這一批的研究者獲得了行為主義學派或廠商主義學派的頭銜。隨著學者對于這一理論研究的深入才使理論逐漸的完善，逐漸成長為一門獨立的學科，并且在實踐中得以檢驗。

二、理論的產(chǎn)生及其發(fā)展歷程

首先我們需要明確產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的定義到底是什么？它是研究產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系以及演化的規(guī)律。我們的研究主要分為：首先我們探討的是廣義上來研究產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系；其次從狹義的產(chǎn)業(yè)概念出發(fā)研究產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系。在這里我們提出了三個產(chǎn)業(yè)的劃分，農(nóng)業(yè)、工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。在三產(chǎn)業(yè)理論的研究中我們需要著重研究的是英國經(jīng)濟學家克拉克（g．g．clark），在對眾多國家的三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的深入研究之后，最終得出勞動力在三次產(chǎn)業(yè)之間分布和轉(zhuǎn)移的規(guī)律性，這就是我們確認的關(guān)于產(chǎn)業(yè)的理論性研究配第—克拉克定理。德國經(jīng)濟學家霍夫曼（w．g．hoffmann）最先開始在工業(yè)經(jīng)濟中開展理論研究。其理論主要集結(jié)在《工業(yè)化的階段和類型》論著中，其研究的重要成果是劃分

消費資料產(chǎn)業(yè)、資本資料產(chǎn)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)，在這個基礎(chǔ)之上通過研究得出結(jié)論消費資料產(chǎn)業(yè)凈產(chǎn)值與資本資料產(chǎn)業(yè)凈產(chǎn)值的比例會隨著工業(yè)化的進程而不斷下降，與此同時通過研究還得出結(jié)論消費資料產(chǎn)業(yè)比重逐步減少，資本資料產(chǎn)業(yè)比重逐步上升。這一理論更加深入的闡釋了產(chǎn)業(yè)理論，更加深入地解釋了產(chǎn)業(yè)中的關(guān)系。豐富和發(fā)展了西方經(jīng)濟學的產(chǎn)業(yè)理論。

三、產(chǎn)業(yè)布局理論的產(chǎn)生與發(fā)展

我們最開始對專門論述所產(chǎn)生的布局問題的理論，都是把農(nóng)業(yè)區(qū)位論和韋伯工業(yè)區(qū)位論為最經(jīng)典的代表和最古典的區(qū)位論。古典區(qū)位論其實一直處于單一的立足于企業(yè)或者是單一的立足與企業(yè)中心，古典區(qū)位論一直是以最低成本和最省運費的理念，古典區(qū)位論不對市場的銷售量的問題和消費因素而考慮，所以我們通常將這種區(qū)位論稱之為西方區(qū)位理論的成本學派。我們由于社會的變化市場的發(fā)展和勞動者的生產(chǎn)成果的不斷提高，使得第二與第三產(chǎn)業(yè)的不斷的提高，逐漸的將農(nóng)業(yè)給取代了，從而第二和第三產(chǎn)業(yè)會逐步的成為國民經(jīng)濟的主導(dǎo)部門，與此同時我國隨著社會的發(fā)展交通運輸與網(wǎng)絡(luò)的迅速發(fā)展，運輸不會在是對我國生產(chǎn)造成一定的影響，反而市場的銷售量等問題卻成為我們產(chǎn)業(yè)能否成為我們產(chǎn)業(yè)盈利與生存的主要關(guān)鍵問題。我國現(xiàn)代隨著社會的發(fā)展區(qū)位理論逐漸的將古典區(qū)位理論的弊端逐漸改進為近代區(qū)位理論市場學派，由于古典區(qū)位理論一直是處于單一的立足于企業(yè)或者是單一的立足于工廠當中，從而我們將古典區(qū)位理論轉(zhuǎn)變成可以立足于城市或者可以立足于地區(qū)的理論。由于我們必須以最低的成本和最省的運費我們才能滿足市場的發(fā)展和市場的最大需求。

四、產(chǎn)業(yè)政策理論的產(chǎn)生與發(fā)展

通過市場經(jīng)濟的發(fā)展我們可以得知長夜經(jīng)濟理論當中還有一個非常重要的組成部分，他對產(chǎn)業(yè)起著重要的主導(dǎo)作用，他就是產(chǎn)業(yè)政策理論。在沒有產(chǎn)生政策概念之前我們對于政策概念的思想和實踐已經(jīng)有了一定的理論，但是產(chǎn)業(yè)政策的概念卻是在第二次世界大戰(zhàn)之后才產(chǎn)生的結(jié)論。

五、結(jié)語

我們隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展全球經(jīng)濟迅速的變化，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論作為新興的科學我們可以廣泛的應(yīng)用創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論有這很大的發(fā)展空間但是在傳統(tǒng)意義上完整的產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)并不復(fù)存在，這也是各國所關(guān)注的最現(xiàn)實的問題。因而產(chǎn)業(yè)安全概論體系的形成是與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論息息相關(guān)的最新創(chuàng)新與發(fā)展。

經(jīng)濟學理論論文:教育經(jīng)濟學理論研究文獻綜述

教育經(jīng)濟學研究起源于20世紀20年代前蘇聯(lián)，其理論形成于20世紀60年代， 主要建立在以舒爾茨為代表的西方經(jīng)濟學家所創(chuàng)立的人力資本理論基礎(chǔ)之上。人力資本理論之后由貝克爾及丹尼森等學者進一步發(fā)展， 成為教育經(jīng)濟學的理論基礎(chǔ)和核心內(nèi)容。進入到20世紀70年代，由于西方國家的經(jīng)濟危機，人力資本論受到質(zhì)疑，涌現(xiàn)出新的理論流派。當跨入新時期，伴隨社會經(jīng)濟的高速發(fā)展和教育的不斷普及， 各種全新的理論不斷涌現(xiàn)。本文將對教育經(jīng)濟學主要的理論發(fā)展做一個全面的綜述。

一、教育經(jīng)濟學研究的緣起和雛形

教育經(jīng)濟學作為一門新興的獨立學科，具有一定的學科體系結(jié)構(gòu)，首先起源于西方，而后傳播到世界各地。第二次世界大戰(zhàn)后，科學技術(shù)得到迅速發(fā)展并被廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)力，勞動生產(chǎn)率大幅度提高，促進了世界范圍內(nèi)生產(chǎn)力水平的提高。人們?nèi)找嬲J識到掌握科學技術(shù)的重要性，要掌握科技，教育是關(guān)鍵。從而激發(fā)了人們對受教育的需求，因此教育在經(jīng)濟發(fā)展中的地位日益提高，逐漸成為社會生產(chǎn)和經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素，這為教育經(jīng)濟學的產(chǎn)生提供了客觀條件。另一方面，計量經(jīng)濟學的發(fā)展解開了剩余因子之謎，論證出教育是剩余因素的一個重要組成部分，是刺激經(jīng)濟增長的十分重要的因素，計量經(jīng)濟學的發(fā)展也促進了教育經(jīng)濟學的誕生。

20世紀20年代，教育經(jīng)濟學以獨立學科的形式最早出現(xiàn)在前蘇聯(lián)，它創(chuàng)建的標志是前蘇聯(lián)著名經(jīng)濟學家斯特魯米林（c.t. ctpymnjinh）于1924年發(fā)表的《國民教育的經(jīng)濟意義》，這是世界上最早用數(shù)量統(tǒng)計的方法闡述教育的國民經(jīng)濟意義的論文，被稱作世界上第一篇教育經(jīng)濟學論文。論文系統(tǒng)地研究了年齡、工齡、教育程度對勞動技能的影響。斯特魯米林認為年齡、工齡和教育程度均影響勞動技能的高低；論證了教育程度與勞動技能成正相關(guān)。

西方最早研究教育經(jīng)濟學的論文是美國學者約翰·沃爾什（j.r. walsh）于1935年發(fā)表在美國《經(jīng)濟學季刊》上的《人力的資本觀》，它被認為是西方國家研究教育經(jīng)濟學的第一篇論文。沃爾什主要從學生達到可以入大學的年齡算起，認為只有大學教育及其他專業(yè)教育才具有資本的特征。大學教育和專業(yè)教育可以取得收益但要付出代價，償還代價之后可以帶來利潤或經(jīng)濟效應(yīng)。[1]

到20世紀60年代，教育經(jīng)濟學在西方才真正作為一門獨立的學科出現(xiàn)。這一期間，美國的舒爾茨、貝克爾、丹尼森等代表的以人力資本理論為理論基礎(chǔ)和核心內(nèi)容的西方教育經(jīng)濟學成為主流派。舒爾茨（t.w. schultz）在《人力資本投資》、《教育的經(jīng)濟價值》、《對人投資的思考》等系列論文中對人力資本理論進行了深化和系統(tǒng)化。其基本理論可概括為重視人力資本投資，教育投資是人力資本的重要源泉。他認為教育投資的最大特點是對人的勞動質(zhì)的方面去衡量，而不是從量的方面去判斷，即把人的勞動看作是教育裝備的結(jié)果。勞動的教育裝備率高，勞動生產(chǎn)率也就高，從而增強創(chuàng)造收入的能力。

與舒爾茨的宏觀視野不一樣的，加里·貝克爾（g.s. becker）著眼于人力資本理論微觀領(lǐng)域的研究，并用具體數(shù)字計算和實證研究論證了不同教育等級之間的收益率差別。他認為個人通過教育等提高能力和人力資本積蓄，由此提高勞動生產(chǎn)率，從而得到較高收入。

除了舒爾茨和貝克爾外，推動人力資本理論發(fā)展的另一重要人物是愛德華·丹尼森（e. f. denison），他于1962年著有《美國經(jīng)濟增長的資料和我們的選擇》。他把教育因素視為人力資本因素的組成部分，在此基礎(chǔ)上提出了“經(jīng)濟增長多因素分析法”，細致地計算了教育的經(jīng)濟價值。他的主要貢獻在于具體的計算方法上更加細致和精確。

至此，西方國家提出的人力資本理論從創(chuàng)立起就強調(diào)了教育投資和經(jīng)濟增長的重要關(guān)聯(lián)性，經(jīng)濟要發(fā)展就要重視人力資本的投資，毫無疑問教育是人力資本投資的重要源泉，所以也要重視教育投資。從這個意義上說，西方人力資本理論是教育經(jīng)濟學產(chǎn)生和形成的直接理論來源。

1962年英國倫敦布魯諾大學社會科學院院長約翰·維澤（ j. e. vaizey）出版了第一本正式以學科命名的專著《教育經(jīng)濟學》，系統(tǒng)地闡述了教育經(jīng)濟學的基本理論，標志著教育經(jīng)濟學的產(chǎn)生。1963年，國際經(jīng)濟學學會召開了第一次教育國際學術(shù)會議——教育經(jīng)濟學專題學術(shù)討論會。會后于1966年出版了一本具有一定體系結(jié)構(gòu)的《教育經(jīng)濟學選集》，這次會議的召開以及論文著作的出版也被視為教育經(jīng)濟學學科誕生的標志性事件。這樣，教育經(jīng)濟學作為一門新的交叉學科，在世界各地學術(shù)界普遍地受到了高度關(guān)注。[2]

二、教育經(jīng)濟學研究的初步發(fā)展

進入20世紀70年代，教育經(jīng)濟學在世界范圍內(nèi)得到了很大的發(fā)展，許多發(fā)展中國家紛紛學習和借鑒西方的研究成果，有關(guān)教育經(jīng)濟學的著作及論文層出不窮。但此時的西方國家遭遇嚴重的經(jīng)濟危機，經(jīng)濟蕭條。國家在教育上的投資并沒有收到預(yù)期的效果，不景氣的經(jīng)濟狀況與教育的不斷擴張形成了尖銳的矛盾，人力資本理論表現(xiàn)出了“失靈”，催生出了各種反人力資本理論的新理論，重新評估教育的經(jīng)濟價值，使教育經(jīng)濟學進入了一個新的階段。影響比較大的理論主要有三種：篩選假設(shè)理論，勞動市場劃分理論，社會化理論。

1.篩選假設(shè)理論（screening hypothesis）。是20世紀70年代初美國經(jīng)濟學家提出的視教育為一種篩選裝置，以幫助雇主識別不同能力的求職者，將他們安置到不同職業(yè)崗位上的理論。創(chuàng)始人是邁克爾·斯賓塞（andrewmichael. spence）和羅伯特·索洛（robert. merton solow）等。1972年，斯賓塞發(fā)表了《就業(yè)市場信號》一文，論述了教育作為就業(yè)市場上的生產(chǎn)力信號，以及如何發(fā)射信號。形成了嚴格的信號理論，也標志著篩選理論的建立。篩選理論對人力資本理論宣稱的教育能夠提高生產(chǎn)率大膽提出了質(zhì)疑，極端地假設(shè)教育并不增加人力資本， 只是作為一種篩選裝置篩選出生產(chǎn)能力較高的人。[3]

盡管篩選假設(shè)理論否認了人力資本，但它與人力資本理論并不相反。實際上它指出了教育促進經(jīng)濟增長的另外一條途徑：促進社會人力資源的合理配置。正是篩選理論讓人們認清了一個被忽視的事實，即教育的篩選作用無論是給個人還是給社會都帶來了巨大的經(jīng)濟收益。所以，篩選理論在某種程度上其實正是對人力資本理論的補充。

2.勞動力市場分割理論（labour market segmentation theory）。在新制度經(jīng)濟學的推動下，許多經(jīng)濟學家將新制度經(jīng)濟學中的制度，政府管制等引入勞動力市場研究，形成了勞動力市場分割理論，著眼點是教育與工資問題的研究。主要代表人物有斯特·瑟羅（lester c. thurow），彼得·多林格爾（peter b. doeringer），邁克爾·皮奧里（michael j. piore）等人。勞動力市場分割理論認為教育程度與工資水平成正比例關(guān)系是有條件的；勞動市場存在主要和次要勞動力市場的分割。資本主義的教育制度和體系是為勞動力市場提供人力， 而人力資本理論把本來分割成不同部分、具有封閉等級性的市場抽象地視為完全統(tǒng)一的競爭性市場， 基本前提就不正確。教育的作用主要表現(xiàn)在就業(yè)分配上， 在于它決定一個人在何種市場上能謀求職位。在主要勞動力市場，人力資本理論的教育程度與工資水平的正相關(guān)性成立，而在次要勞動力市場，上述命題不成立。[4]

勞動力市場分割理論并不否認教育的作用，它和人力資本理論最大的區(qū)別在于它除了將教育作為影響收入的一個重要內(nèi)生變量之外，還將制度因素、雇主和雇主的工作態(tài)度因素等作為內(nèi)生變量?？梢?，勞動力市場分割理論是人力資本理論的補充和完善。

3.社會化理論（socialization theory）。出現(xiàn)在20世紀70年代中期，創(chuàng)始人是薩繆·鮑爾斯（samuel bowles）和赫伯特·金迪斯（herbert gintis）。1976年，鮑爾斯和金迪斯合著的《資本主義美國的學校教育：教育改革與經(jīng)濟生活的矛盾》引起強烈反響。他們認為教育的經(jīng)濟價值源于教育的社會功能。教育的社會功能遠比教育提高知識技能對經(jīng)濟的影響更重要，而勞動者的表現(xiàn)則源自自身擁有的非知識化的個性特征（即非認知能力）。而教育的經(jīng)濟功能便是通過各種教育途徑和手段使學生社會化，使不同的學生形成經(jīng)濟結(jié)構(gòu)所需要的各種個性特征。[5]

總的來看，以上三種主要理論表面上都是對人力資本論的挑戰(zhàn)甚至是反對，事實上，都是從其它側(cè)面強調(diào)了教育會帶來經(jīng)濟效益的增長，不管是對個人還是社會。某種程度上是對人力資本論的多角度的補充與拓展。但是普遍都忽視了教育的相對獨立性和與經(jīng)濟生活相矛盾的一面，因而帶有片面性，為教育經(jīng)濟學的進一步發(fā)展提供了空間。

三、新時期教育經(jīng)濟學研究的進一步發(fā)展

隨著教育的不斷普及，對教育經(jīng)濟學的研究也逐步深入，涌現(xiàn)出各種新理論。比如：關(guān)注人本文化的社會資本理論、基于新制度經(jīng)濟的教育產(chǎn)權(quán)理論。

1.社會資本理論。第一個對社會資本進行系統(tǒng)分析的是法國社會學家皮埃爾·布迪厄（p. bourdieu）。1980年，布迪厄在《社會科學研究》雜志上發(fā)表了題為《社會資本隨筆》的短文，正式提出了“社會資本”（social capital）的概念。之后，美國學者詹姆斯·科爾曼和羅伯特·普特南等先后提出了社會資本理論并將其作為人力資本理論基礎(chǔ)上的理論發(fā)展加以闡述。社會資本理論尚無統(tǒng)一定義， 但一般是指在一個國家或地區(qū)內(nèi)， 通過民眾自由地將個體人力資本進行橫向的社會組合而生成的能夠促進一個國家經(jīng)濟和社會持續(xù)發(fā)展的社會關(guān)系結(jié)構(gòu)和社會心理結(jié)構(gòu)。社會資本理論從群體人力資本角度研究社會經(jīng)濟， 更注重一國經(jīng)濟與社會發(fā)展中的人際關(guān)系。社會資本理論研究方法彌補了人力資本理論研究方法的不足之處：首先，它提升了人的社會地位；其次，從微觀層面為主的分析擴展到宏觀層面；第三，社會資本理論直接把無形資本因素（社會心理）關(guān)系引入研究。教育的作用在促進個人與社會的共同進步，不僅只是提高人力資本存量，也通過提高對社會關(guān)系的認知能力、制定合理的共享規(guī)范和合理的組織結(jié)構(gòu)等社會資本存量，從而達到提高經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的目的。因此，研究教育經(jīng)濟學不能僅僅局限于人力資本的范疇，更應(yīng)該通過社會資本來凝集人力資本，達到人力資本組合的帕累托最優(yōu)。

2.教育產(chǎn)權(quán)理論。隨著新制度經(jīng)濟學這一新的研究范式的崛起，國外學者很快將其方法的普適性運用到包括教育在內(nèi)的社會分析之中。如美國學者亨利·漢斯曼（henry hansmann）研究發(fā)現(xiàn)營利企業(yè)和非營利性組織的邏輯是相同的，學校這類非營利性組織的非營利性實質(zhì)是為了減少組織運行成本和交易費用的一種制度安排。新制度經(jīng)濟學對教育經(jīng)濟學領(lǐng)域的運用基本有兩個走向：一是把新制度經(jīng)濟學作為一種新的視角，繼而作為一種方法來分析教育中的問題；二是從新制度經(jīng)濟學中挖掘出與教育活動不同層面之間的聯(lián)系。教育經(jīng)濟學中關(guān)于第一方面的研究就是運用制度變遷理論作為解釋高等教育體制改革與結(jié)構(gòu)調(diào)整的理論基礎(chǔ)。關(guān)于第二個方面的研究則是將產(chǎn)權(quán)理論引入教育領(lǐng)域，對教育資源配置效率和公平問題進行制度分析，且提出了教育產(chǎn)權(quán)的概念及有關(guān)問題的探討。

新制度經(jīng)濟學對教育經(jīng)濟學的貢獻在于教育制度的變遷與教育制度的創(chuàng)新。通過制度變遷理論可以解釋我國高等教育體制乏力的根源， 從而為市場經(jīng)濟條件下高校管理體制改革與結(jié)構(gòu)調(diào)整提供理論基礎(chǔ)。事實證明，明確提出教育產(chǎn)權(quán)應(yīng)該說是教育經(jīng)濟學研究的一個巨大飛躍。

四、總結(jié)

綜上所述，教育經(jīng)濟學的研究一直是在舒爾茨的人力資本理論基礎(chǔ)之上不斷推進。起初有過強烈的反對之音，從而催生出了篩選假設(shè)理論，勞動市場劃分理論，社會化理論?？此剖菍θ肆Y本理論的質(zhì)疑，實質(zhì)上是一種補充。新時期的學者調(diào)整了研究的角度，把人力資本理論引申到了社會資本理論和教育產(chǎn)權(quán)理論，使得教育經(jīng)濟學的研究更加符合實際需要，豐富了研究的視角。筆者認為，反觀21世紀的學界，研究成果沒有多大突破性，仍然是在對以前的理論反復(fù)探討。這門學科的下一步發(fā)展需要創(chuàng)見性的突破，才能為現(xiàn)在越來越復(fù)雜的教育領(lǐng)域提供新的指導(dǎo)。

經(jīng)濟學理論論文:行為經(jīng)濟學理論的延伸及借鑒

[摘要]行為經(jīng)濟學由于對傳統(tǒng)經(jīng)濟學的基礎(chǔ)提出了挑戰(zhàn),在興起之后就一直受到關(guān)注,頻頻被用于解釋相關(guān)的現(xiàn)實問題。有鑒于此,本文就從介紹行為經(jīng)濟學的發(fā)展歷程及主要觀點出發(fā),進而論述行為經(jīng)濟學的相關(guān)延伸理論,并展示了行為經(jīng)濟學被借鑒來解釋現(xiàn)實中一些傳統(tǒng)經(jīng)濟無法合理解釋的問題。

[關(guān)鍵詞]行為經(jīng)濟學 理論延伸 行為金融

傳統(tǒng)經(jīng)濟學的理論假設(shè)及相關(guān)原理與現(xiàn)實的偏離,催生了行為經(jīng)濟學這一新興分支學科,有力地推動了當代經(jīng)濟學的發(fā)展。行為經(jīng)濟學對理性人效用最大化和均衡產(chǎn)出等標準經(jīng)濟理論內(nèi)容構(gòu)成了挑戰(zhàn),近年來行為經(jīng)濟學在市場競爭行為、勞動經(jīng)濟和金融等領(lǐng)域獲得廣泛應(yīng)用,有利于解釋很多復(fù)雜的社會現(xiàn)象。

一、行為經(jīng)濟學發(fā)展歷程的回顧及其主要觀點綜述

行為經(jīng)濟學興起于20世紀90年代,它對傳統(tǒng)經(jīng)濟學的基礎(chǔ),即假設(shè)人的行為準則是理性的,不動感情的自我利益,提出了挑戰(zhàn)。在這種思維方式下,人類對外在事物的認識是清澈了,但是把人、人的行為、人的精神等非理性方面則舍棄了,并把其簡化為一個個的點或一條條的線。人也成為了“扁平的人”。但是,不少經(jīng)濟學家的研究發(fā)現(xiàn),這種以完全理性人假定搭起的優(yōu)美的理論大廈無法通過檢驗科學的方法來檢驗與研究人的內(nèi)在本性,也無法觀察到現(xiàn)實中人的經(jīng)濟行為,因此更無法來解釋許多人的經(jīng)濟行為之謎。這種局面到20世紀90年代才得以轉(zhuǎn)變。萊布森等美國經(jīng)濟學家提出了一種名為“行為經(jīng)濟學”的經(jīng)濟理論新流派思想,向主流經(jīng)濟學提出了質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。

行為經(jīng)濟學是一門試圖將心理學的研究成果融入標準經(jīng)濟學理論的科學。行為經(jīng)濟學嘗試對非理性行為進行研究,打破了主流經(jīng)濟學的界限及視域,在現(xiàn)實人的基礎(chǔ)上發(fā)展了主流學派的經(jīng)濟人概念。行為論者并沒有拋棄主流理論,而是贊同其注重理性的,維護自身利益的行為。但是,他們堅持對這一理論加以修正。他們認為,經(jīng)濟人也對具有偏見的推理,自我沉溺、自我毀滅的行為和種種其它人類缺陷和長處做出反應(yīng)。行為經(jīng)濟學理論還關(guān)注公平、互惠和社會地位等許多其他方面,因此,行為經(jīng)濟學試圖對傳統(tǒng)假定進行修正。丹尼爾?卡尼曼(daniel kahneman)、理查德?塞勒(richard thaler)、馬修?拉賓(mattew rabin)及已故著名行為經(jīng)濟學家阿莫斯?特維爾斯基(amos tvesky)是行為經(jīng)濟學研究領(lǐng)域中富有創(chuàng)見,具有代表性的理論家。概括來講,行為經(jīng)濟學主要就是:預(yù)期效用理論;偏好的一些典型特征;偏離理性的特征分析這三類代表性觀點。

二、行為經(jīng)濟學的理論延伸范圍及領(lǐng)域

行為經(jīng)濟學之所以盛行,不是因為其敢于對傳統(tǒng)經(jīng)濟學提出挑戰(zhàn),更因為是行為經(jīng)濟學能夠自圓其說,其一些假設(shè)和理論觀點能夠更好地解釋現(xiàn)實,能讓大多數(shù)人更容易理解和接受。行為經(jīng)濟學在現(xiàn)實中的理論主要延伸到以下領(lǐng)域:

1.當今市場競爭行為的心理特征

標準經(jīng)濟理論描繪的市場供求關(guān)系和價格需求規(guī)律的適應(yīng)條件非常有限和嚴格。而向當今全球市場新格局和競爭合作新特點,許多高新技術(shù)產(chǎn)品、具有自然壟斷性質(zhì)的產(chǎn)品、符合民族和地域特色的文化產(chǎn)品,以及電信市場、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品市場、資本市場、房地產(chǎn)市場和文化產(chǎn)業(yè)等,引起了消費選擇行為新的變化,頻頻表現(xiàn)出明顯的偏離價格需求規(guī)律的現(xiàn)象:降低價格未必能保住市場占有率,屢屢奏效的一些非價格競爭策略和手段越來越受到重視,尤其是在中國市場供應(yīng)和秩序、收入和社會則富分布、消費觀念和習性、生產(chǎn)力和科技創(chuàng)新水平處于相對落后和低下的情況下,消費選擇行為與標準的理論描述相距就史遠。無論是消費行為、企業(yè)經(jīng)營行為和投資行為等,市場競爭行為選擇中心理因素的影響特征非常明顯。

2.勞動經(jīng)濟學

宏觀經(jīng)濟學中有一個非常重要的概念是非自愿失業(yè)——為什么一部分人找不到工作(不包括自然失業(yè)率和工作變動時的摩擦失業(yè))?原有理論對此給出了一個“公認”的理由,假定工資是在市場出清水平上預(yù)先給定的,以此為標準若勞動力過量供應(yīng),就會造成失業(yè)。但工資為什么要定那么高,而且還是剛性的呢?為什么有人頻頻跳槽,而另一些人則愿意終生廝守一個單位?這些不是能用勞動力市場供求規(guī)律簡單解釋的。“有效工資理論”、阿克洛夫(2001)的“交換禮物”等都試圖給出合理的解釋。理論和實踐似乎證明了在工資和努力水平之間有很強的正相關(guān)性,并且在長期內(nèi)是很穩(wěn)定的。行為經(jīng)濟學的研究表明,現(xiàn)實中勞動力市場并不是簡單地遵從工資水平提高、勞動力供應(yīng)增加這一規(guī)律。如出租汽車司機并不只是由每人收入的高低來決定工作時間的長短;老師讓一些學生參與科研課題,學生們不會僅根據(jù)報酬或津貼的高低做決定;幼兒園制定罰款制度是為了讓父母親及時地接孩子,但結(jié)果是適得其反。這些是因為當工資與價格變化的行為中包含道德和情感成分時,標準經(jīng)濟理論中的價格交換效應(yīng)就應(yīng)予以修正。因為勞動者對勞動與休閑的價值判斷是因人、因行業(yè)、因時點不同而異的。另外,行為經(jīng)濟學還研究指出,承擔風險、經(jīng)營管理等活動也是一種類型的付出和勞動。

3.行為金融學

行為經(jīng)濟學在金融投資領(lǐng)域的應(yīng)用研究取得了豐碩成果。在金融學中,有效市場假設(shè)的作用是奠基性和舉足輕重的。資產(chǎn)定價的標準均衡模型假定投資者僅僅關(guān)心資產(chǎn)風險,并利用公共信息盡可能準確地預(yù)測股票收益。這些假設(shè)在某些時候確實能做出確切的預(yù)測,但當價格變化的自相關(guān)性近似為0時,證券市場上卻出現(xiàn)大量異?，F(xiàn)象。這些不規(guī)則現(xiàn)象促使研究具有有限理性假設(shè)的資產(chǎn)投資者的“行為金融” ( behavioral finance)論應(yīng)運而生(baker, etal.,2004)。金融學中一個重要的異?，F(xiàn)象是“股票收益之謎”:股票的平均回報要比債券收益高得多,為什么高收益對應(yīng)高風險,并沒有令人信服的實證研究支持這一理論。為了說明其中的緣由,行為經(jīng)濟學假定投資者具有損失規(guī)避的行為偏好,這能更合理解釋風險與收益之間的對應(yīng)關(guān)系。行為經(jīng)濟學的研究還發(fā)現(xiàn)經(jīng)驗不足的經(jīng)紀人的反應(yīng)如何遲滯,而長期操盤手的反應(yīng)為何又過于敏感。行為經(jīng)濟學還通過紐約證券交易所股票的年成交率的實例來研究資本市場規(guī)模問題,關(guān)于個體股票交易行為的數(shù)據(jù)表明,部分投資者的盲目自信一定程度上會導(dǎo)致股票市場規(guī)模的極度膨脹,股票市場上的許多現(xiàn)象都與投資者的心理活動和行為有直接的聯(lián)系。

行為金融學的迅速發(fā)展,是由于金融理論把“寶”都壓在“有效市場假設(shè)”上了:投資者有充足的理性以至能夠觀察和利用歷史資料。有人曾將有效市場假設(shè)美譽為:社會科學中認識最完善的一種規(guī)律性,然而,股票價格波動太捉摸不定了,以至不能反映內(nèi)在的真實情況。行為經(jīng)濟學發(fā)現(xiàn)了一種基于人心理活動的過度反應(yīng)效應(yīng),客觀、深入地研究一系列異?，F(xiàn)象,有助于用事實更精確地檢驗市場有效性假設(shè)。當然,從發(fā)展的眼光來看,行為經(jīng)濟學也迫切希望盡可能地減少心理學的內(nèi)容,正在努力探討用一種統(tǒng)一的方式來解釋金融市場上的異?，F(xiàn)象。

三、行為經(jīng)濟學在實際中的應(yīng)用

1.民工短缺的行為經(jīng)濟學分析

沿海地區(qū)的“民工荒”打破了我國勞動力無限供給的神話,引起了企業(yè)界和各級政府的高度重視理論界紛紛對此問題發(fā)表看法,并對民工短缺的成因進行了分析綜觀這些分析,人多是運用市場、結(jié)構(gòu)、信息、制度等分析力一法,基本沒有涉及民工的心理與理性,民工是該勞動力市場的主體,在分析民工短缺的成因時,不能完全不考慮主體對勞動力市場的相關(guān)要素以及勞動環(huán)境的認知而采取的相應(yīng)的經(jīng)濟行為。

經(jīng)濟學理論論文:改革開放與經(jīng)濟學理論創(chuàng)新

改革開放以來，我國經(jīng)濟學理論取得了重大創(chuàng)新和發(fā)展。其主要原因是：改革開放的實踐為經(jīng)濟學理論創(chuàng)新提供了不竭源泉，促進了思想解放，營造了百家爭鳴的學術(shù)氛圍，極大地調(diào)動了經(jīng)濟學工作者的積極性和創(chuàng)造性，加快了中國經(jīng)濟學走向世界的進程，最重要的是改革開放進程中形成的中國特色社會主義理論體系，成為理論創(chuàng)新的思想保證和強大動力。改革開放三十年的經(jīng)濟學理論創(chuàng)新的寶貴經(jīng)驗是：解放思想是先導(dǎo)，堅持方向不動搖，堅持創(chuàng)新不止步，關(guān)鍵是要建設(shè)一支高水平的理論研究隊伍。時代和實踐的發(fā)展無止境，改革開放實踐呼喚經(jīng)濟學理論的進一步創(chuàng)新。要在若干重大方面取得進一步突破，必須繼續(xù)堅持實踐第一的觀點，解放思想，繼續(xù)堅持馬克思主義中國化，繼續(xù)充分吸收人類社會創(chuàng)造的一切文明成果，繼續(xù)加強隊伍建設(shè)。

關(guān)鍵詞：改革開放經(jīng)濟學理論創(chuàng)新

改革開放是在新的時代條件下的一場偉大革命，創(chuàng)新是經(jīng)濟學理論發(fā)展的靈魂。始于1978年的改革開放，不僅極大地促進了我國生產(chǎn)力的發(fā)展和人民生活水平的提高，而且極大地促進了我國經(jīng)濟學理論的創(chuàng)新。而經(jīng)濟學理論的創(chuàng)新，又為改革開放開辟了道路，提供了強有力地支持。本文擬對改革開放以來我國經(jīng)濟學理論的創(chuàng)新和發(fā)展作簡要回顧，并對經(jīng)濟學理論的進一步創(chuàng)新進行展望。

一、改革開放以來經(jīng)濟學理論的新進展

改革開放以來，伴隨著實踐的發(fā)展，我國經(jīng)濟學理論實現(xiàn)了一系列重大創(chuàng)新，極大地豐富和發(fā)展了馬克思主義經(jīng)濟學理論，為中國特色社會主義道路和中國特色社會主義理論體系的形成作出了重要貢獻。這些創(chuàng)新，概括言之，有如下十個主要方面：

(一)關(guān)于改革方向、目標、道路的理論

馬克思主義創(chuàng)始人在強調(diào)“革命是歷史的火車頭”，是“社會進步和政治進步的強大推動力”的同時，曾經(jīng)論及社會主義改革。恩格斯指出，“我認為，所謂‘社會主義社會’不是一種一成不變的東西，而應(yīng)當和任何其他社會主義制度一樣，把它看成是經(jīng)常變化和改革的社會?！钡?，對于實踐中的社會主義特別是對于中國社會主義如何改革，馬克思主義創(chuàng)始人不可能做出明確的回答。

以為核心的第一代領(lǐng)導(dǎo)集體領(lǐng)導(dǎo)全國人民取得了新民主主義革命的勝利，建立了社會主義制度，取得了社會主義革命和建設(shè)的寶貴成就和經(jīng)驗，為當代中國的發(fā)展進步奠定了基礎(chǔ)，但也沒有解決社會主義如何進行改革的一系列理論問題。

始于1978年的改革開放是決定中國命運的關(guān)鍵抉擇，是新的歷史條件下的偉大革命。隨著改革開放的深入，經(jīng)濟學關(guān)于社會主義改革開放的理論實現(xiàn)了一系列創(chuàng)新和完善，這些理論不僅包括改革開放的必要性、必然性，改革的性質(zhì)、目標，而且包括改革開放的內(nèi)容、道路、方略，由此形成了我國社會主義改革的理論體系，豐富和發(fā)展了馬克思主義關(guān)于社會主義在實踐中不斷發(fā)展和完善的學說。

(二)關(guān)于什么是社會主義和社會主義本質(zhì)的理論

根據(jù)歷史唯物主義所揭示的人類發(fā)展一般規(guī)律和對資本主義社會基本矛盾的分析，馬克思主義經(jīng)典作家得出社會主義必然代替資本主義的論斷，但究竟什么是社會主義，社會主義的本質(zhì)是什么，他們只是作了一些原則性的預(yù)測。列寧在總結(jié)社會主義實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對于什么是社會主義有了進一步的認識。他不僅肯定了馬克思恩格斯關(guān)于社會主義的一些基本原則，如公有制、按勞分配和人民政權(quán)等，而且根據(jù)俄國的實踐，形成了對社會主義特征的進一步認識，如：實行全民所有制經(jīng)濟和集體所有制合作經(jīng)濟；存在商品生產(chǎn)和商品交換；具有高度發(fā)達的生產(chǎn)力和比資本主義更高的勞動生產(chǎn)率；建立工人階級和勞動人民的政權(quán)及其民主制度等。但對于未來社會主義究竟怎樣，列寧又采取了非常慎重的態(tài)度。他認為，社會主義將來是個什么樣子，什么時候達到完備的形式，這些只有未來建設(shè)者才能具體描述。

改革開放前，我國對什么是社會主義和社會主義本質(zhì)的認識經(jīng)歷過反復(fù)的過程，有重大的進步也有曲折甚至失誤。我們曾經(jīng)肯定社會主義就是要創(chuàng)造比資本主義更高的生產(chǎn)率，因此致力于生產(chǎn)力發(fā)展并取得重大成就；曾肯定社會主義生產(chǎn)的根本目的就是要滿足人民不斷增長的物質(zhì)和文化需要，因此努力提高人民生活水平并使人民生活有極大的改善；曾經(jīng)肯定要堅持生產(chǎn)資料公有制和按勞分配，所以使生產(chǎn)關(guān)系在很大程度上適應(yīng)了生產(chǎn)力發(fā)展。但是，我們也曾經(jīng)過分強調(diào)生產(chǎn)關(guān)系的變革而忽視發(fā)展生產(chǎn)力，過分強調(diào)生產(chǎn)資料越公越好而脫離生產(chǎn)力發(fā)展的要求，過分強調(diào)經(jīng)濟增長而忽視人民生活的改善。

改革開放的實踐，不僅使我們認識到社會主義不意味著貧窮，貧窮不是社會主義，而且認識到“社會主義的本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕”，同時認識到，推動科學發(fā)展，促進社會和諧，實現(xiàn)人的全面發(fā)展，是社會主義的本質(zhì)屬性和要求。這些認識反映在經(jīng)濟理論上包括三個相互聯(lián)系的重要方面：一是促進社會和諧，實現(xiàn)人的全面發(fā)展，是社會主義的本質(zhì)屬性和根本目的。二是消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕，是社會主義的本質(zhì)屬性和根本要求。三是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，是社會主義的本質(zhì)屬性和根本手段。很顯然，這些理論是在實踐基礎(chǔ)上的重大創(chuàng)新，使馬克思主義關(guān)于什么是社會主義和社會主義本質(zhì)的理論在原有的基礎(chǔ)上前進了一大步。

(三)社會主義初級階段理論

社會主義發(fā)展要不要劃分階段、如何劃分階段，馬克思、恩格斯曾經(jīng)認為共產(chǎn)主義社會從其產(chǎn)生、發(fā)展到成熟需要一個相當長的歷史過程，在這個過程中除了要經(jīng)過從資本主義社會到社會主義的過渡時期外，還要經(jīng)過兩個階段：共產(chǎn)主義社會的第一階段和共產(chǎn)主義社會的高級階段。列寧曾依據(jù)從資本主義向社會主義過渡時期的實踐，指出在向共產(chǎn)主義前進的過程中會出現(xiàn)若干重要階段，并提出了“初級形式的社會主義”、“發(fā)達的社會主義”、“完全的社會主義”等概念。但是，這些思想也仍然是一般的構(gòu)想，當時還缺乏足夠的實踐經(jīng)驗來做出科學的概括。所以，面對一系列新情況和新問題，列寧不拘泥于已有的結(jié)論，而是主張“根據(jù)經(jīng)驗來談?wù)撋鐣髁x”。

新中國建立之初，我國對國情問題進行了探討，成功地渡過了國民經(jīng)濟恢復(fù)時期和生產(chǎn)資料社會主義改造時期，確立了社會主義制度，開始了社會主義建設(shè)，取得了一些寶貴經(jīng)驗，但其后也走了一些彎路，在某個特殊時期，甚至脫離國情，超越發(fā)展階段，實行了一些不切實際的政策和措施，給社會主義的發(fā)展造成嚴重的危害。在幾十年社會主義探索的基礎(chǔ)上，在改革開放的進程中我們提出了社會主義初級階段的科學范疇，并作出中國仍處于社會主義初級階段的論斷，這是依據(jù)我國的基本國情提出來的。我們講的社會主義初級階段，是特指在我國生產(chǎn)力水平落后、商品經(jīng)濟不發(fā)達條件下建設(shè)社會主義必然要經(jīng)歷的階段，包括兩層含義：第一，就我國的社會性質(zhì)來看，它已經(jīng)足社會主義社會，因此，我們必須堅持而不能離開社會主義，這與過渡時期有著本質(zhì)的區(qū)別。第二，就我國社會主義社會成熟程度來看，它還處在社會主義初級階段，仍然沒有從根本上擺脫貧窮落后的狀態(tài)，我們必須認清這一點，決不能超越這個階段。社會主義初級階段的這兩層含義是相輔相成的。社會主義是基本前提，初級階段是發(fā)展程度。我國關(guān)于社會主義初級階段的理論，是對長期社會主義建設(shè)經(jīng)驗的總結(jié)，是對馬克思主義科學社會主義理論的豐富和發(fā)展。社會主義初級階段理論的確立，初步解決了經(jīng)濟文化落后的國家建設(shè)社會主義所面臨的新課題，為進一步科學認識什么是社會主義，怎樣建設(shè)社會主義奠定了基礎(chǔ)，為制定正確的路線、方針和政策提供了根本依據(jù)。

(四)社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度的理論

在社會主義初級階段理論的基礎(chǔ)上，我們進一步形成了社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度的理論，提出由生產(chǎn)力的發(fā)展水平所決定，我國不可能實行單一的生產(chǎn)資料公有制，而必須實行公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度。同時提出，“公有制實現(xiàn)形式可以而且應(yīng)當多樣化”、“國有經(jīng)濟控制國民經(jīng)濟命脈，對經(jīng)濟發(fā)展起主導(dǎo)作用”。在此基礎(chǔ)上，進一步提出：“毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖地鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展，堅持平等保護物權(quán)，形成各種所有制經(jīng)濟平等競爭、相互促進的新格局?！鄙鐣髁x初級階段基本經(jīng)濟制度理論的確立，指明了現(xiàn)階段中國經(jīng)濟制度的根本性質(zhì)和特點，為中國特色社會主義的發(fā)展奠定了可靠的理論基礎(chǔ)。

(五)社會主義初級階段分配制度理論

在社會主義初級階段理論和社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度理論的基礎(chǔ)上，改革開放以來，我們形成了社會主義初級階段分配制度理論，主要包括：一是按勞分配為主體、多種分配方式并存是社會主義初級階段的分配制度；二是堅持按勞分配為主體，資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素參與分配的原則；三是堅持效率與公平的統(tǒng)一，創(chuàng)造機會公平，整頓分配秩序，既反對平均主義，又防止收入差距過大，國民收入初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系，再分配要更加注重公平；四是保護合法收入，調(diào)節(jié)過高收入，取締非法收入；五是鼓勵一部分地區(qū)和個人靠誠實勞動和合法經(jīng)營先富起來，先富起來的地區(qū)和個人要幫助后富的地區(qū)和個人，最終實現(xiàn)全社會的共同富裕，使全體人民共享發(fā)展的成果。社會主義初級階段分配制度理論，豐富發(fā)展了馬克思主義分配理論，對調(diào)動勞動者積極性，保證改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)的順利發(fā)展具有重要意義。

(六)社會主義市場經(jīng)濟理論

馬克思主義創(chuàng)始人在其著作中有許多關(guān)于商品經(jīng)濟的分析，這些分析如果拋開資本主義的制度因素，其揭示的許多一般規(guī)律對發(fā)展社會主義經(jīng)濟具有重要指導(dǎo)意義。但馬克思主義經(jīng)典作家在預(yù)測未來社會時，曾以在發(fā)達資本主義基礎(chǔ)上建立社會主義為前提，設(shè)想社會根據(jù)需要，有計劃地調(diào)節(jié)生產(chǎn)，不需要價值插手其間。后來有人把經(jīng)典作家的這種對特定前提下的預(yù)測變成教條，不管現(xiàn)實社會主義的條件如何一概排斥商品生產(chǎn)和商品交換，從而嚴重束縛了社會主義活力的發(fā)揮。

社會主義建設(shè)幾十年特別是改革開放以來的實踐使我們認識到，在經(jīng)濟文化相對落后基礎(chǔ)上建設(shè)社會主義，不但不能取消反而必須大力發(fā)展市場經(jīng)濟，建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制。有了這樣的認識為基礎(chǔ)，市場經(jīng)濟與公有制相容的問題、計劃和市場都是資源配置手段等重大理論也都取得了突破，社會主義市場經(jīng)濟體制的基本框架也隨著改革的深化逐步明晰。所有這些，打破了長期束縛人們思想的桎梏，使馬克思主義關(guān)于商品經(jīng)濟的理論在新的歷史條件下獲得了新的發(fā)展和創(chuàng)新，成為改革開放和建立社會主義市場經(jīng)濟體制的重要指導(dǎo)理論。

(七)社會主義微觀經(jīng)濟理論

企業(yè)是國民經(jīng)濟的細胞。在計劃經(jīng)濟條件下的長時期內(nèi)，企業(yè)是政府行政機關(guān)的附屬物，不是獨立的法人。在這樣的理論指導(dǎo)下，企業(yè)沒有生產(chǎn)經(jīng)營的自主權(quán)，也就沒有足夠的生產(chǎn)經(jīng)營的積極性和活力。改革開放的實踐探索，使我們認識到，在社會主義市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)、個人和農(nóng)戶家庭都是微觀經(jīng)濟主體，同時形成了中國特色的企業(yè)理論和企業(yè)改革理論，包括：在社會主義市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)是獨立的法人，擁有自主經(jīng)營、自負盈虧的生產(chǎn)經(jīng)營權(quán)；深化國有企業(yè)公司制股份制改革，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度；深化壟斷企業(yè)改革，引入競爭機制；推進集體企業(yè)改革，發(fā)展多種形式的集體經(jīng)濟、合作經(jīng)濟；推進公平準入，改善融資條件，破除體制障礙，促進個體私營經(jīng)濟和中小企業(yè)發(fā)展；以現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟等。社會主義微觀經(jīng)濟理論的形成，豐富發(fā)展了馬克思主義的微觀經(jīng)濟理論，為我國的企業(yè)改革提供了理論指導(dǎo)。

(八)經(jīng)濟發(fā)展理論

辯證唯物主義和歷史唯物主義是馬克思主義根本的世界觀和方法論，也是關(guān)于發(fā)展的根本思想。在改革開放中，我國在繼承馬克思主義發(fā)展思想的同時，以馬克思主義的世界觀和方法論為指導(dǎo)，集中廣大人民的智慧，汲取世界各國在發(fā)展問題上的經(jīng)驗教訓(xùn)，提出以科學發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展的戰(zhàn)略思想?？茖W發(fā)展觀，第一要義是發(fā)展，核心是以人為本，基本要求是全面協(xié)調(diào)可持續(xù)，根本方法是統(tǒng)籌兼顧。它明確了中國現(xiàn)代化建設(shè)的道路、發(fā)展模式和發(fā)展戰(zhàn)略，進一步回答了什么是發(fā)展、為什么發(fā)展、怎樣發(fā)展的重大問題，賦予馬克思主義關(guān)于發(fā)展的理論以新的時代內(nèi)涵和實踐要求，是對馬克思主義關(guān)于發(fā)展的理論的豐富和發(fā)展，是馬克思主義的世界觀和方法論在發(fā)展問題上的集中體現(xiàn)。

在科學發(fā)展觀的指導(dǎo)下，形成了實現(xiàn)科學發(fā)展的一系列理論，包括：提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家理論；轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式理論；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級理論；統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，推進社會主義新農(nóng)村建設(shè)理論；能源資源節(jié)約和生態(tài)保護，增強可持續(xù)發(fā)展能力理論；區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展理論等。這些理論為我國國民經(jīng)濟的科學發(fā)展提供了重要指導(dǎo)和保證。

(九)開放理論

馬克思主義創(chuàng)始人對國際分工和世界貿(mào)易的一些論述，為社會主義國家的對外開放奠定了理論基礎(chǔ)，但在社會主義制度建立以后的相當長時間內(nèi)，由于帝國主義國家對我國的封鎖，也由于當時缺乏經(jīng)驗，所以我國的對外開放遇到很大困難，具有很大的局限。

1978年以后，我國積極參與經(jīng)濟全球化進程，對外開放逐步擴大，積累了豐富的經(jīng)驗，形成了一系列對外開放理論，包括：一是統(tǒng)籌體制改革和對外開放，堅持“引進來”和“走出去”相結(jié)合，充分利用國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源，以開放促改革、促發(fā)展，完善內(nèi)外聯(lián)動、互利共贏、安全高效的開放型經(jīng)濟體系；二是經(jīng)濟全球化作為一個客觀進程，具有二重性，要形成經(jīng)濟全球化條件下參與國際經(jīng)濟合作和競爭新優(yōu)勢；三是轉(zhuǎn)變貿(mào)易方式，促進國際收支基本平衡，注重防范國際經(jīng)濟風險；四是要正確處理對外開放同獨立自主、自力更生的關(guān)系，維護國家經(jīng)濟安全。在這種對外開放理論的指導(dǎo)下，我國對外開放日益擴大，取得了舉世矚目的成就。

(十)社會主義宏觀經(jīng)濟理論

馬克思主義經(jīng)典著作中有豐富的宏觀經(jīng)濟理論，如按比例分配社會勞動理論，社會再生產(chǎn)理論，有計劃發(fā)展理論等等。我國在改革開放前的長時間社會主義建設(shè)實踐中也積累了寶貴的綜合平衡等宏觀管理經(jīng)驗。這些理論和經(jīng)驗都是進行國民經(jīng)濟宏觀管理的寶貴財富。但是對于現(xiàn)代社會主義市場經(jīng)濟究竟如何管理，則需要在實踐中進一步探索。

改革開放以來，我們繼承馬克思主義理論，借鑒西方經(jīng)濟理論，并將這些理論結(jié)合我國社會主義市場經(jīng)濟實際，創(chuàng)新形成了適合我國國情的宏觀經(jīng)濟理論，包括：計劃與市場關(guān)系理論，國民經(jīng)濟宏觀經(jīng)濟運行和宏觀經(jīng)濟分析理論，國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)分析理論，宏觀調(diào)控模式、目標、手段理論，政府職能及其轉(zhuǎn)變理論等。這些理論豐富發(fā)展了馬克思主義宏觀經(jīng)濟理論，為我國改革開放進程中國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展提供了理論支持和保證。

二、改革開放的實踐是經(jīng)濟學理論創(chuàng)新的不竭源泉

改革開放以來之所以取得如此理論進展，主要原因是：

(一)改革開放的實踐為經(jīng)濟理論創(chuàng)新提供了不竭源泉和動力

經(jīng)濟學理論本質(zhì)上是實踐的理論，實踐是理論創(chuàng)新和發(fā)展不竭的源泉。三十年改革開放中廣大人民群眾的偉大實踐，對經(jīng)濟學理論的發(fā)展和創(chuàng)新提出了強烈的需求，為經(jīng)濟學的創(chuàng)新提供了豐富的實踐源泉，推動了經(jīng)濟學理論的不斷創(chuàng)新。同時，三十年的改革開放極大地解放了生產(chǎn)力，在推動了我國國民經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展的同時，為經(jīng)濟學理論的創(chuàng)新和發(fā)展提供了強大動力。三十年來，我國gdp以年均將近10％的速度增長，總量由1978年的3645.2億元增長到2007年的246619億元，躍至世界第四。全年城鎮(zhèn)居民人均可支配收入由1978年的343.4元增長到2007年的13786元；農(nóng)村居民人均純收入由1978年的133.6元增長到2007年的4140元。年末居民儲蓄存款余額2007年達到172534億元，是1978年的819倍。農(nóng)村貧困人口從兩億五千多萬減少到兩千多萬，人民生活從溫飽不足發(fā)展到總體小康。生產(chǎn)力的發(fā)展不僅推動了經(jīng)濟和社會的發(fā)展，使之豐富多彩，而且隨著科學技術(shù)的發(fā)展，也為認識世界提供了手段。計算機的廣泛應(yīng)用，信息經(jīng)濟的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)，為人類認識瞬息萬變的經(jīng)濟社會提供了條件。此外，改革開放的實踐還不斷檢驗已經(jīng)形成的理論，使實踐證明不符合實際的理論不斷遭到淘汰或矯正，使實踐證明是正確的理論不斷地得到完善和發(fā)展。

(二)改革開放促進了思想解放，營造了百家爭鳴的學術(shù)氛圍，極大地調(diào)動了經(jīng)濟學工作者的積極性和創(chuàng)造性

理論的創(chuàng)新需要優(yōu)良的學術(shù)環(huán)境。改革開放是一場空前的思想解放，經(jīng)濟學理論工作者以前所未有的熱情全身心地投入改革開放的實踐，感受改革開放的脈搏，跟蹤改革開放的步伐，總結(jié)新經(jīng)驗，研究新問題。而整個社會在改革開放中創(chuàng)造了前所未有的百家爭鳴的氛圍，為經(jīng)濟學理論創(chuàng)新提供了良好的學術(shù)環(huán)境。經(jīng)濟學理論創(chuàng)新是一種復(fù)雜的創(chuàng)造性的勞動。全社會尊重這樣的勞動，努力營造生動活潑、求真務(wù)實的學術(shù)環(huán)境，提倡不同學術(shù)觀點、學術(shù)流派的爭鳴和切磋，提倡充分的批評與反批評。這種良好的社會環(huán)境和學術(shù)氛圍，極大地調(diào)動了經(jīng)濟學工作者的積極性，使他們的創(chuàng)造性迸發(fā)出來，成為經(jīng)濟學理論創(chuàng)新的生力軍。

(三)改革開放加快了中國經(jīng)濟學走向世界和借鑒國外經(jīng)濟學的進程

經(jīng)濟學是科學，而科學揭示的真理是沒有國界的。隨著中國經(jīng)濟日益開放、融入世界經(jīng)濟，中國特色的經(jīng)濟學理論也日益引起世界的關(guān)注，大批的中國學者登上世界各國的講壇，進行學術(shù)交流，使中國的經(jīng)濟學理論在交流中得到傳播和發(fā)展。與此同時，改革開放使國外經(jīng)濟學理論在中國的傳播也日益廣泛，這為借鑒人類一切文明成果提供了極大的可能。馬克思恩格斯曾經(jīng)吸收了幾千年來人類思想和文化發(fā)展中的一切優(yōu)秀成果，尤其是在批判地繼承、吸收人類19世紀所創(chuàng)造的優(yōu)秀成果——德國古典哲學、英國古典政治經(jīng)濟學和法國的空想社會主義合理成分的基礎(chǔ)上，總結(jié)資本主義制度發(fā)展和工人階級斗爭實踐，創(chuàng)造了馬克思主義。改革開放進程中的中國經(jīng)濟學理論，也在認真借鑒西方發(fā)達市場經(jīng)濟國家的經(jīng)濟理論、發(fā)展中國家的經(jīng)濟理論、蘇東國家的經(jīng)濟理論研究取得的進展，得到進一步創(chuàng)新和發(fā)展。

(四)改革開放加快并深化了馬克思主義中國化的進程，由此所形成的中國特色社會主義理論體系，是經(jīng)濟學理論創(chuàng)新的根本思想保證和強大動力

改革開放的過程是馬克思主義中國化深化的過程，在改革開放中把馬克思主義基本原理與當代中國實際相結(jié)合形成的中國特色社會主義理論體系，包括鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發(fā)展觀，是繼思想之后馬克思主義中國化的又一偉大成果，是當代的馬克思主義。在改革開放進程中，經(jīng)濟學理論創(chuàng)新一方面為中國特色社會主義理論體系的形成作出貢獻，另一方面又以中國特色社會主義理論體系為指導(dǎo)，這就保證了經(jīng)濟學理論創(chuàng)新既能沿著正確的方向前進而不誤入歧途，又使經(jīng)濟學理論創(chuàng)新具有科學的方法論指導(dǎo)。這是經(jīng)濟學理論創(chuàng)新經(jīng)久不衰的重要原因所在。

改革開放三十年的經(jīng)濟學理論發(fā)展，積累了豐富的經(jīng)驗，最重要的是：

第一，解放思想是先導(dǎo)。解放思想是改革開放的先導(dǎo)，也是理論創(chuàng)新的先導(dǎo)。只有不斷解放思想，才能不斷推動改革開放實踐的發(fā)展，進而實現(xiàn)經(jīng)濟學理論的創(chuàng)新。改革開放以來，經(jīng)濟學理論取得的一次又一次創(chuàng)新無不是解放思想的成果，而每一次經(jīng)濟學理論的創(chuàng)新又進一步推動了改革開放的深化和思想的進一步解放。實踐證明，解放思想是建設(shè)中國特色社會主義的法寶，也是經(jīng)濟學理論創(chuàng)新的強大思想武器。過去三十年我們堅持不斷解放思想取得了改革開放的成功和經(jīng)濟學理論創(chuàng)新的豐碩成果，今后繼續(xù)深化改革開放，實現(xiàn)經(jīng)濟學理論的不斷創(chuàng)新，一定要繼續(xù)不斷解放思想。

第二，堅持方向不動搖。就改革開放而言，堅持方向不動搖，就是堅持社會主義市場經(jīng)濟不動搖，改革開放是社會主義制度的自我發(fā)展和自我完善，改革開放的根本目的就是要通過大力發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟，建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制，發(fā)展生產(chǎn)力，提高綜合國力和人民生活水平。就經(jīng)濟學理論創(chuàng)新而言，堅持方向不動搖，就是堅持為人民服務(wù)、為社會主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)、為改革開放服務(wù)的方向不動搖。積三十年之經(jīng)驗，在改革開放進程中必須在任何情況下堅持方向不動搖，在改革順利的情況下，堅持方向不動搖，在改革遇到困難、發(fā)生問題時尤其要堅持方向不動搖。堅持方向不動搖，要反對兩種傾向：一種傾向是，當遇到困難和問題時就懷疑甚至否定改革的必要性和取得的成就，動搖深化改革的決心，甚至試圖把改革拉向后轉(zhuǎn)；另一種傾向是，只強調(diào)堅持改革方向而忽視改革遇到的問題，甚至以堅持改革的方向而不去正視和解決改革進程中遇到的問題。經(jīng)濟學理論要始終不渝地為改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)出謀劃策，提供科學的支持和指導(dǎo)。

第三，堅持創(chuàng)新不止步。創(chuàng)新是理論進步的靈魂，創(chuàng)新無止境。改革開放以來經(jīng)濟學理滄取得的突破和進展無不是創(chuàng)新的結(jié)果。要創(chuàng)新就要堅持科學研究無禁區(qū)，學術(shù)爭鳴要鼓勵；要創(chuàng)新就要堅持實踐第一的觀點，重視對國情、世情的調(diào)查研究，不斷總結(jié)實踐經(jīng)驗，尊重人民的創(chuàng)造精神；要創(chuàng)新就要妥善處理堅持以馬克思主義為指導(dǎo)和充分借鑒人類文明成果的關(guān)系，既堅持正確的導(dǎo)向，又大膽吸收西方發(fā)達國家和發(fā)展中國家的先進經(jīng)驗；要創(chuàng)新就要倡導(dǎo)科學嚴謹?shù)膶W風，不唯書，不唯上，只唯實。

第四，關(guān)鍵是要建設(shè)一支高水平高素質(zhì)的理論研究隊伍。改革開放以來經(jīng)濟學理論創(chuàng)新取得的成就，得益于建立了一支數(shù)量宏大、素質(zhì)較高的理論隊伍。這支隊伍總體而言，擁護改革開放、擁護社會主義，具有較廣闊的視野、較淵博的專業(yè)知識和高尚的敬業(yè)精神，是值得信賴的隊伍。今后經(jīng)濟學理論創(chuàng)新，還必須繼續(xù)加強隊伍建設(shè)，充分發(fā)揮這支隊伍的作用。

三、改革開放實踐呼喚經(jīng)濟學理論的進一步創(chuàng)新

實踐的發(fā)展是無止境的，理論的創(chuàng)新也不應(yīng)該停止在一個水平上。毋庸諱言的是，在改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)的道路上，我們?nèi)悦媾R著一系列新的挑戰(zhàn)和問題。這些挑戰(zhàn)和問題有的來自國際的，有的來自國內(nèi)的。在國內(nèi)的這些問題中，有的屬于由改革開放的深化觸及到的一些深層次矛盾，有的則是具有階段性特征的問題。不管哪些問題的克服和解決，都呼喚著經(jīng)濟學理論的進一步創(chuàng)新。在當前，經(jīng)濟學應(yīng)該著力研究和創(chuàng)新的主要領(lǐng)域及問題有：

一是馬克思主義經(jīng)濟學中國化問題研究。包括：中國特色社會主義經(jīng)濟理論體系；科學發(fā)展觀的經(jīng)濟學闡釋；馬克思主義經(jīng)濟學關(guān)于科學發(fā)展的理論研究；落實科學發(fā)展觀的體制機制問題研究；以及建立和完善中國特色經(jīng)濟學等。馬克思主義經(jīng)濟學中國化的成果是中國特色社會主義理論體系的重要組成部分，加強馬克思主義經(jīng)濟學中國化研究將極大地豐富和發(fā)展中國特色社會主義理論體系。二是中國特色社會主義道路研究。包括：中國經(jīng)濟改革和發(fā)展模式研究；中國特色自主創(chuàng)新道路研究；中國特色新型工業(yè)化道路研究；中國特色農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路研究；中國特色城鎮(zhèn)化道路研究等。2009年將迎來新中國成立六十周年，總結(jié)新中國成立以來的發(fā)展道路及其經(jīng)驗教訓(xùn)，也是經(jīng)濟學理論創(chuàng)新義不容辭的責任。三是深化改革開放和完善社會主義市場經(jīng)濟體制問題研究。包括：今后中長期深化改革開放戰(zhàn)略研究；完善社會主義市場經(jīng)濟體制、基本經(jīng)濟制度和健全現(xiàn)代市場經(jīng)濟體系研究；深化財稅、金融等體制改革，完善宏觀調(diào)控體系研究；政府職能轉(zhuǎn)變和行政管理體制改革、政府監(jiān)管體制改革研究；收入分配制度改革研究；社會保障制度改革研究；經(jīng)濟體制、政治體制、社會體制、文化體制綜合配套改革研究；拓展對外開放廣度和深度，提高開放型經(jīng)濟水平等。四是國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展和改善民生問題研究。包括：國民經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展研究；加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究；區(qū)域均衡發(fā)展和區(qū)域競爭問題研究；加強能源資源節(jié)約和生態(tài)環(huán)境保護，增強可持續(xù)發(fā)展能力研究；擴大就業(yè)的理論和對策研究；新形勢下推進農(nóng)村改革發(fā)展、推進社會主義新農(nóng)村建設(shè)的理論和政策研究；健全嚴格規(guī)范的農(nóng)村土地管理制度研究；確保國家糧食安全和主要農(nóng)產(chǎn)品有效供給的理論與對策研究等。五是開放進程中抵御世界各種危機影響維護國家安全研究。包括：美國次貸危機及其對中國的啟示研究；國際金融危機對中國的影響與中國經(jīng)濟金融安全研究；擴大國內(nèi)需求特別是消費需求的理論和對策研究；靈活審慎的宏觀調(diào)控政策研究；對自由市場經(jīng)濟制度及西方主流經(jīng)濟學的進一步評析和研究；全球經(jīng)濟調(diào)整與中國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變研究；開放條件下的國際貨幣政策協(xié)調(diào)研究等。六是中外經(jīng)濟史重大問題研究和中外經(jīng)濟思想史重大問題研究。

要實現(xiàn)經(jīng)濟學理論的創(chuàng)新，就需要：

一是繼續(xù)堅持實踐第一的觀點，實事求是，一切從實際出發(fā)。之所以必須堅持實踐第一的觀點，實事求是，一切從實際出發(fā)，是因為，我們要進一步創(chuàng)新的經(jīng)濟學理論，必須是對實踐有指導(dǎo)作用，能夠引領(lǐng)實踐健康發(fā)展的理論，而這樣的理論只能從實踐經(jīng)驗中總結(jié)，并在實踐中受到檢驗和發(fā)展。書本的知識，前人的經(jīng)驗和理論成果是重要的，沒有這些知識和理論，一切從頭開始，也很難實現(xiàn)進一步創(chuàng)新，但這些知識和理論只是已有的理論，它可以為我們進一步創(chuàng)新經(jīng)濟學理論提供基礎(chǔ)和借鑒，但卻代替不了理論的進一步創(chuàng)新。所以歸根結(jié)底，理論的進一步創(chuàng)新只能源于實踐并隨實踐的發(fā)展而深化。

堅持實踐第一的觀點，一切從實際出發(fā)，首先是要進一步從我國的實際出發(fā)。我國有自己特殊的歷史、特殊的文化、特殊的國情、特殊的經(jīng)濟制度，只有對這些“特殊”吃準吃透，才可能做到一切從實際出發(fā)。我國正在進行的以建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制為目標的改革開放和以全面建設(shè)小康社會為目標的現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)，是前無古人的偉大實踐，只有投身這樣的實踐并善于不斷從這樣的偉大實踐中吸取營養(yǎng)，才可能總結(jié)出偉大的理論，實現(xiàn)經(jīng)濟學理論的進一步創(chuàng)新。而這一點，幾乎是世界上其他任何國家所無法比擬的。中國的經(jīng)濟學工作者，處于這樣的時代，這樣的國家，得天獨厚，應(yīng)該為經(jīng)濟學理論的進一步創(chuàng)新作出世界性的貢獻?；诖?，我們應(yīng)該多一些自信和自豪，而完全不必凡事跟在別人后頭跑，甚至妄自菲薄。當然，強調(diào)首先是要從我國的實際出發(fā)，并不排斥從世界的實際出發(fā)。我們處于一個開放的時代，經(jīng)濟全球化和區(qū)域化是世界發(fā)展的潮流，在這樣的時代，不了解世界，也就不能很好地研究中國，所以一切從實際出發(fā)，也要從世界的實際出發(fā)。

二是繼續(xù)堅持馬克思主義中國化。馬克思主義中國化就是將馬克思主義基本原理與中國的實際相結(jié)合，創(chuàng)造性的發(fā)展馬克思主義。之所以要繼續(xù)堅持馬克思主義中國化，是因為這是已為實踐證明非走不可的必經(jīng)之路，舍此不能達到我們預(yù)定的目標。中國共產(chǎn)黨成立八十多年來，把馬克思主義基本原理同中國具體實際相結(jié)合，帶領(lǐng)全中國人民取得了革命、建沒和改革的卓越成就。實踐證明，馬克思主義基本原理一定要同中國實際相結(jié)合，否則馬克思主義不能發(fā)展，中國的問題也不能有效解決。這就是我們?yōu)槭裁幢仨毷冀K堅持馬克思主義基本原理同中國實際相結(jié)合的道理所在。

堅持把馬克思主義基本原理與中國實際相結(jié)合，就是要把馬克思主義基本原理作為指導(dǎo)，聯(lián)系國際國內(nèi)的實際，去觀察和分析問題。我們要善于運用馬克思主義的立場、觀點和方法，認真地總結(jié)過去，客觀地分析現(xiàn)實，努力實現(xiàn)經(jīng)濟學理論的進一步創(chuàng)新。要堅持和弘揚理論聯(lián)系實際的學風，一方面，要防止和反對教條主義，另一方面，也要反對形式主義和實用主義。教條主義是本本主義，照本宣科，簡單地、機械地套用“本本”和字句，形式主義只做表面文章，這只能使對馬克思主義的理解停留在一知半解的水平；實用主義則往往斷章取義，為己所用，給馬克思主義附加一些不正確的東西，甚至肢解馬克思主義。所以我們強調(diào)理論聯(lián)系實際，一方面要認認真真、老老實實地堅持馬克思主義基本原理；另一方面要以馬克思主義基本原理分析解決我國的實際問題，在分析解決實際問題中創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)濟學理論。

三是繼續(xù)充分吸收人類社會創(chuàng)造的一切文明成果。之所以要繼續(xù)充分吸收人類社會創(chuàng)造的一切文明成果，是因為馬克思主義不僅具有與時俱進的理論品質(zhì)，而且善于吸取人類文明中的一切成果，具有開放性。在今天社會主義與資本主義兩種制度并存、競爭、合作的條件下，我們更應(yīng)該善于充分吸收人類文明的一切成果，包括西方經(jīng)濟學的文明成果，以豐富和發(fā)展馬克思主義經(jīng)濟學理論。

當前，一個客觀事實是，西方發(fā)達國家的市場經(jīng)濟發(fā)育程度、市場經(jīng)濟體制的完善程度比我們高，綜合國力比我們強。西方經(jīng)濟學作為對這種市場經(jīng)濟運行和發(fā)展的理論概括，包含了一些科學的對我們有用的成分，也是人類文明的結(jié)晶。有分析地借鑒這些科學的成分，為我所用，對我們發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟是有益的。當然，必須明確，西方經(jīng)濟學有其非科學性，主要是：將資本主義作為永恒的、美好的制度是不符合實際情況和人類社會發(fā)展一般規(guī)律的；將市場看作是萬能的已為實踐證明是不正確的；排斥和否定對經(jīng)濟的干預(yù)也是不符合現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展要求的。正因為西方經(jīng)濟學有這些非科學性甚至是根本性的缺陷，所以它不可能成為我國改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)的指導(dǎo)思想，在借鑒西方經(jīng)濟學理論的時候，一定要從中國的實際出發(fā)，有取有舍，有用有棄，而決不可照抄照搬。

四是繼續(xù)加強隊伍建設(shè)。要堅持高標準，按照政治強、業(yè)務(wù)精、作風正的要求，造就一批用馬克思主義武裝起來、立足中國、面向世界、學貫中西的思想家和理論家，造就一批理論功底扎實、勇于開拓創(chuàng)新的學科帶頭人，造就一批年富力強、政治和業(yè)務(wù)素質(zhì)良好、銳意進取的青年理論骨干。關(guān)鍵措施是要高度重視對哲學社會科學人才的培養(yǎng)和使用，建立能夠使優(yōu)秀人才脫穎而出、人盡其才的良好機制，形成尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造的良好氛圍。

試論鄧小平經(jīng)濟思想主題內(nèi)容及其對社會主義經(jīng)濟學理論的豐富和發(fā)展

論文關(guān)鍵詞：鄧小平經(jīng)濟思想；經(jīng)濟體制；社會主義經(jīng)濟理論

論文摘要：鄧小平經(jīng)濟思想是鄧小平理論的極其重要組成部分，對鄧小平經(jīng)濟思想的研究，首先就要從整體上把握這一思想主要層面。本文從理論、歷史與現(xiàn)實的結(jié)合上，提出鄧小平經(jīng)濟思想對我國社會主義初級階段關(guān)系及其規(guī)律的研究。揭示了鄧小平經(jīng)濟思想包含了對社會主義經(jīng)濟制度、經(jīng)濟體制和經(jīng)濟運行三個層面及其內(nèi)在聯(lián)系，對我們在經(jīng)濟文化相對落后的中國怎樣建設(shè)、鞏固和發(fā)展有中國特色社會主義經(jīng)濟關(guān)系提供了理論依據(jù)。

黨的十五大把鄧小平理論作為我們黨指導(dǎo)思想和行動指南。而鄧小平經(jīng)濟思想是鄧小平理論極其重要的組成部分。鄧小平經(jīng)濟思想正是在對社會主義經(jīng)濟發(fā)展史上百年探索的重大時代課題，及經(jīng)濟文化落后國家如何建設(shè)、鞏固和發(fā)展社會主義經(jīng)濟關(guān)系的問題的探索中，提出了一系列具有創(chuàng)新性的理論觀點。展示了這些理論觀點的聯(lián)系及其體系，同時也把社會主義經(jīng)濟學推到新的發(fā)展階段。

一、從社會主義經(jīng)濟理論與實踐的歷史發(fā)展中，科學地理解和把握鄧小平經(jīng)濟思想的主題

對社會主義經(jīng)濟理論的科學探索，起始于l9世紀40年代至60年代。l9世紀70年代以后，馬克思和恩格斯進一步拓展了社會主義經(jīng)濟關(guān)系研究的理論視野，從“世界歷史”的角度，對經(jīng)濟文化相對落后國家如何跨越資本主義發(fā)展階段問題作了最初的探索。

新中國成立后，以為核心的中國共產(chǎn)黨第一代領(lǐng)導(dǎo)集體，不失時機地領(lǐng)導(dǎo)全黨和全國各族人民，一方面走出了具有鮮明的中國特色的生產(chǎn)資料社會主義改造的道路，確立社會主義基本制度，奠定了新中國一切進步和發(fā)展的基礎(chǔ)；另一方面，強調(diào)向蘇聯(lián)學習，基本上按蘇聯(lián)既有的社會主義經(jīng)濟模式，形成由國家集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的計劃經(jīng)濟運行模式。到1956年春，經(jīng)過經(jīng)濟建設(shè)的實踐，以為核心的中國共產(chǎn)黨的第一代領(lǐng)導(dǎo)集體已經(jīng)察覺到蘇聯(lián)模式的弊端，提出要以蘇聯(lián)為戒，正確學習蘇聯(lián)的經(jīng)驗。一是蘇聯(lián)的辦法中的許多是錯誤的，已經(jīng)給蘇聯(lián)經(jīng)濟發(fā)展造成危害，這些東西我們不要學；二是即使蘇聯(lián)對的東西，也有許多不合乎中國實際，不能生搬硬套。由此開始探索符合中國實際的社會主義經(jīng)濟建設(shè)道路。在實踐上取得了一些成就，理論上取得了突出的成果，其表現(xiàn)在在1956年4月撰寫的《論十大關(guān)系》和1957年6月發(fā)表的《關(guān)于正確處理人民內(nèi)部矛盾的問題》，以及1956年9月召開的黨的八大所提出的一些重要理論觀點。但是，對社會主義建設(shè)道路的探索由于受到“左”的思想干擾，并沒有沿著正確思路繼續(xù)下去，使我國社會主義經(jīng)濟建設(shè)遭到了如“”這樣的嚴重挫折，特別是“”，更使我國的社會主義經(jīng)濟建設(shè)的理論與實踐遭到災(zāi)難性的破壞。

20世紀70年代未以后，在我國現(xiàn)代化建設(shè)的新的歷史時期，以鄧小平為核心的中國共產(chǎn)黨第二代領(lǐng)導(dǎo)集體，對世界上其他社會主義國家經(jīng)濟發(fā)展的成敗，發(fā)展中國家謀求自身經(jīng)濟發(fā)展的得失，發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展的態(tài)勢和矛盾作出了正確的分析，并作出了科學的判斷，科學地探討了社會主義初級階段經(jīng)濟關(guān)系和發(fā)展的基本理論與實踐問題，從而在社會主義經(jīng)濟學史上第一次比較系統(tǒng)地解決了象中國這樣的經(jīng)濟文化落后的國家如何建設(shè)、鞏固和發(fā)展社會主義經(jīng)濟關(guān)系的一系列基本問題。

二、對社會主義初級階段經(jīng)濟制度基本特征的探討，是鄧小平經(jīng)濟思想的基礎(chǔ)性內(nèi)容，這一探討深化了社會主義經(jīng)濟關(guān)系本質(zhì)及其特征的理論

鄧小平經(jīng)濟思想的主題，決定了它在理論上的主體內(nèi)容，可以概括為社會主義經(jīng)濟制度、經(jīng)濟體制和經(jīng)濟運行三個層面及其相互關(guān)系的研究。

第一，對生產(chǎn)資料公有制是社會主義經(jīng)濟制度的基本內(nèi)容的分析

總結(jié)我國建國以來社會主義經(jīng)濟建設(shè)的經(jīng)驗和教訓(xùn)，分析現(xiàn)階段我國的基本國情，鄧小平認為，處于初級階段的社會主義所制結(jié)構(gòu)只能是以公有制為主體，多種經(jīng)濟并存共同發(fā)展。為了堅持公有制在社會主義經(jīng)濟關(guān)系中的主體地位，并發(fā)揮它在整個國民經(jīng)濟中的主導(dǎo)作用，鄧小平還從理論上闡明公有制與商品經(jīng)濟有關(guān)系，與市場經(jīng)濟體制的兼容性；結(jié)合我國經(jīng)濟體制改革中亟待解決的問題，對公有制在現(xiàn)實經(jīng)濟中的實現(xiàn)形式作了探索；強調(diào)選擇承包制、租賃制、股份制等作為社會主義公有制的實現(xiàn)形式，是有利于社會主義生產(chǎn)力發(fā)展的，是有利于鞏固和發(fā)展社會主義公有制的，也是有利于體現(xiàn)勞動者共同占有生產(chǎn)資料的社會主義基本要求的。

第二，對按勞分配是社會主義經(jīng)濟體制制度的基本內(nèi)容分析

依據(jù)科學社會主義的基本原理，并從我國社會主義經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實出發(fā)，鄧小平堅持認為，按勞分配同公有制一樣，也是社會主義經(jīng)濟制度的基本內(nèi)容，它們是社會主義經(jīng)濟制度區(qū)別于資本主義經(jīng)濟制度的“原則”。與公有制為主體，多種經(jīng)濟成份并存的所有制結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，鄧小平對社會主義以按勞分配為主體，多種經(jīng)濟方式并存的結(jié)構(gòu)作了探討。他還對按勞分配實現(xiàn)過程中，體現(xiàn)在收人分配上的“先富”和“共富”關(guān)系作了理論的與實踐的探索，提出了允許和鼓勵一部分人，一部分地區(qū)先富起來，先富帶動后富，逐步達到共同富裕的“大政策”。同時提出了“三步走”發(fā)展戰(zhàn)略和“兩個大局”思想，“兩個大局”思想即“沿海地區(qū)要加快對外開放，使這個擁有兩億人口的廣大地帶較快地先富起來，從而帶動內(nèi)地更好地發(fā)展，這是一個事關(guān)大局的問題。內(nèi)地要顧全這個大局。反過來，發(fā)展到一定時候，又要求沿海拿出更多力量來幫助內(nèi)地發(fā)展，這也是一個大局。那時沿海也要服從這個大局”。

第三，對社會主義本質(zhì)的新的概括

認識社會主義的根本特征是搞清楚社會主義本質(zhì)的理論和現(xiàn)實的前提，鄧小平以他對社會主義理論與實踐的長期思考和探索，并根據(jù)現(xiàn)時代世界與中國的社會經(jīng)濟發(fā)展實際，把社會主義本質(zhì)高度概括為“解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕”對社會主義本質(zhì)的新概括，揭示了發(fā)展社會生產(chǎn)力與堅持社會主義經(jīng)濟制度，完善社會主義經(jīng)濟的內(nèi)聯(lián)系，極大地豐富了社會主義經(jīng)濟理論視野。

三、對社會主義經(jīng)濟體制的探討，構(gòu)成鄧小平經(jīng)濟思想中最富有創(chuàng)造性的理論層面，展示社會主義經(jīng)濟學研究的新課題和新領(lǐng)域

經(jīng)濟體制是一定經(jīng)濟制度的具體實現(xiàn)形式和管理形式。鄧小平對社會主義經(jīng)濟體制的理論分析，集中體現(xiàn)以下兩個方面：

第一，對社會主義經(jīng)濟體制改革的必要性的科學論述

黨的十一屆中全會召開不久，鄧小平指出，要根據(jù)我國·的實際情況，改革與生產(chǎn)力發(fā)展不相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑的問題，對這一改革的艱巨性和復(fù)雜性作了充分的估計，他認為“為了有效實現(xiàn)四個現(xiàn)代化，必須認真解決各種經(jīng)濟體制問題，這也是一種很大規(guī)模的很復(fù)雜的調(diào)整”。反思50年代初期以來我國經(jīng)濟體制的形成及其演化，鄧小平清醒地分析其基本特征和弊端，認為原有經(jīng)濟體制的基本特征就是國家運用指令性計劃，直接掌握和控制人、財、物資源，權(quán)力主要集中在中央，所有的活動都在計劃規(guī)定的范圍內(nèi)運行。這一經(jīng)濟體制雖然也在一定范圍和一定程度上注意利用經(jīng)濟杠桿的作用，并且在我國社會主義工業(yè)化初期起過積極的作用，但是，隨著社會主義經(jīng)濟建設(shè)的逐步開展，也暴露出不少弊端，如“機構(gòu)臃腫，層次重疊，手續(xù)繁雜，效率極低”④等，為此，“如果再不實行改革，我們的現(xiàn)代化事業(yè)和社會主義事業(yè)就會被葬送”。當時，鄧小平就已經(jīng)清楚地認識到。經(jīng)濟體制改革是社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的必由之路，我們在研究新情況，解決新問題中，“尤其要注意研究和解決管理方法、管理制度、經(jīng)濟政策三方面的問題”。

第二，對建設(shè)社會主義經(jīng)濟體制改革目標模式的創(chuàng)造性的探索

在對十一屆三中全會后最初十年實踐的反思中，鄧小平強調(diào)創(chuàng)造良好的環(huán)境對經(jīng)濟體制改革的重要意義，提出與當時所開展的治理整頓相關(guān)的經(jīng)濟體制目標模式，只能以公有制為基礎(chǔ)的有計劃商品經(jīng)濟。當經(jīng)濟體制改革進人全面深化階段時，鄧小平審時度勢，在總結(jié)我國建國以來，特別是改革開放以來經(jīng)濟體制的經(jīng)驗和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，及時提出建立社會主義市場經(jīng)濟體制目標模式，對人們在改革中一直非常關(guān)注的計劃與市場之間的關(guān)系問題作了新的概括。1992年鄧小平發(fā)表南巡講話，他把計劃、市場經(jīng)濟機制同社會經(jīng)濟制度“剝離”開來，把計劃和市場都看作經(jīng)濟手段，明確指出“計劃多一點還是市場多一點，不是社會主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別。計劃經(jīng)濟不等于社會主義，資本主義也有計劃；市場經(jīng)濟不等于資本主義，社會主義也有市場。計劃和市場都是經(jīng)濟手段”。他又從社會主義的根本任務(wù)是發(fā)展生產(chǎn)力的角度論述了市場經(jīng)濟體制建立與社會主義經(jīng)濟體制的關(guān)系，說明兩者是有機統(tǒng)一的。這一理論從根本上破除了把計劃經(jīng)濟和市場經(jīng)濟看作是社會基本制度的傳統(tǒng)觀念，診治了我們在市場和市場經(jīng)濟問題上常犯的“恐資病”，為我們確立社會主義市場經(jīng)濟體制奠定了極為重要的思想和理論基礎(chǔ)。

四、對經(jīng)濟運行及其機制的探討，構(gòu)成了鄧小平經(jīng)濟思想的富有特色的內(nèi)容，拓展了社會主義經(jīng)濟學研究的視野

人類社會經(jīng)濟形態(tài)足一個在一定的經(jīng)濟作用下運行和發(fā)展的有機整體。經(jīng)濟運行機制簡稱經(jīng)濟機制。它是一定經(jīng)濟肌體內(nèi)各種構(gòu)成要素相互聯(lián)系，相互作用的制約關(guān)系及這種關(guān)系對經(jīng)濟的調(diào)節(jié)功能，通過經(jīng)濟運行機制系統(tǒng)自動而穩(wěn)定的運轉(zhuǎn)，推動社會經(jīng)濟正常發(fā)展，調(diào)節(jié)社會資源的有效分配。鄧小平非常重視對社會主義經(jīng)濟運行機制的研究，對社會主義發(fā)展不同時期如何運用計劃和市場的運行機制，以及運用計劃和市場的經(jīng)濟運行機制的重要性等問題作了深入的論述。他認為，“在調(diào)整時期，我們可以加強或多一點計劃性，而在另一個時候多一點市場調(diào)節(jié)，搞得更靈活一點”計劃和市場作為經(jīng)濟運行的機制，運用得適當，就可以提高社會生產(chǎn)力，更為充分發(fā)揮社會主義經(jīng)濟體制的優(yōu)越性。“我們過去一直搞計劃經(jīng)濟，但多年的實踐證明，在某種意義上說，只搞計劃經(jīng)濟會束縛生產(chǎn)力的發(fā)展。把計劃經(jīng)濟和市場經(jīng)濟結(jié)合起來，就更能解決生產(chǎn)力，加速經(jīng)濟發(fā)展”。

鄧小平對宏觀經(jīng)濟運行的分析，首先表現(xiàn)他對保持中央權(quán)威問題的論述上。他明確指出，中央權(quán)威是指中央領(lǐng)導(dǎo)集體的權(quán)威，保持中央權(quán)威就是中央能令行禁止，說話算數(shù)；掌握足夠的財力是保持中央權(quán)威的物質(zhì)前提，科學地制定政策是保持中央權(quán)威的重要基礎(chǔ)。其次，表現(xiàn)在他探討了政府作為宏觀調(diào)控的主體在宏觀經(jīng)濟運行中的職能轉(zhuǎn)變和機構(gòu)改革。他認為，政府職能必須由直接調(diào)控為主轉(zhuǎn)向間接調(diào)控為主．由微觀調(diào)控轉(zhuǎn)向宏觀調(diào)控，由搞項目審批、分錢、分物轉(zhuǎn)向利用經(jīng)濟手段搞規(guī)劃、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和服務(wù)，政府機構(gòu)必須由臃腫重疊轉(zhuǎn)變?yōu)榫?、高效，只有這樣，社會主義市場機制才得建立和發(fā)展，社會主義經(jīng)濟體制才得以充分發(fā)揮和體現(xiàn)。再次，表現(xiàn)他分析宏觀經(jīng)濟運行中的調(diào)節(jié)手段，如財政調(diào)整手段、金融調(diào)節(jié)手段、法律調(diào)節(jié)手段、行政調(diào)節(jié)手段等。此外，鄧小平還對國民經(jīng)濟的速度、比例、效益之間的關(guān)系，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，發(fā)展戰(zhàn)略問題，以及我國的對外開放等問題作了精辟的分析。

對微觀經(jīng)濟運行的分析主要表現(xiàn)在三個方面：第一，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式作了“兩個飛躍”的概括。鄧小平指出：“中國社會主義農(nóng)業(yè)的改革和發(fā)展，從長遠的觀點看，要有兩個飛躍。第一個飛躍，是廢除，實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包為主的責任制?！诙€飛躍，是適應(yīng)科學種田和生產(chǎn)社會化的需要，發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營，發(fā)展集體經(jīng)濟”。第二，在國有工業(yè)企業(yè)管理方式的變革上提出了“要來個革命”的思想。在企業(yè)體制改革的不同時期，鄧小平提出了建立和加強以“責任制”為特點的企業(yè)管理方式．實行以“承包制”為特點的企業(yè)管理方式，以及以轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制為落腳點的企業(yè)管理方式。第三，對發(fā)展企業(yè)所需要的技術(shù)和人才問題作了較為深刻的論述。鄧小平強調(diào)發(fā)展企業(yè)所需要的技術(shù)可以采取“引進”的辦法，對引進的技術(shù)不能只是“學會”，還必須“創(chuàng)新”。使企業(yè)擁有更高的技術(shù)水平。同時，先進的技術(shù)要有先進的管理方法，發(fā)展企業(yè)所需要的人才靠的是“培養(yǎng)”，對高素質(zhì)人才的培養(yǎng)必須是在“很好地使用”中進行培養(yǎng)。

五、對經(jīng)濟制度、經(jīng)濟體制、經(jīng)濟運行整體關(guān)系和過程的研究，構(gòu)成鄧小平經(jīng)濟思想的主體內(nèi)容，展示了社會主義經(jīng)濟學理論發(fā)展的廣闊前景

以往的社會主義經(jīng)濟學，較多地注重社會主義經(jīng)濟制度的研究，而忽視或輕視對社會主義經(jīng)濟體制和經(jīng)濟運行的研究。這種研究取向的產(chǎn)生，一方面與人們對馬克思主義經(jīng)濟學研究對象理解的偏誤有關(guān)，往往把對生產(chǎn)關(guān)系的研究誤解成僅僅是對基本經(jīng)濟制度特征的研究，對經(jīng)濟體制、對經(jīng)濟運行的研究易于被排斥在社會主義經(jīng)濟學研究范圍之外；另一方面也與長期存在的單一的社會主義經(jīng)濟體制模式有關(guān)，現(xiàn)實中單一經(jīng)濟體制模式窒息了對這一體制及其運行研究的活力，從而使社會主義經(jīng)濟理論脫離了生動的，豐富多彩的經(jīng)濟實踐。鄧小平在形成和發(fā)展其社會主義經(jīng)濟思想的過程中，果斷地摒棄了社會主義經(jīng)濟學專注于經(jīng)濟制度研究的偏誤，使社會主義經(jīng)濟學的研究由對經(jīng)濟制度的研究擴展到對經(jīng)濟制度、經(jīng)濟體制、經(jīng)濟運行及其內(nèi)在的聯(lián)系的研究范圍。這不僅是關(guān)于社會主義經(jīng)濟學研究對象的新見解，而且也是進一步豐富和發(fā)展社會主義經(jīng)濟學理論的必要前提和重要的條件。

在經(jīng)濟關(guān)系整體中，經(jīng)濟制度、經(jīng)濟體制、經(jīng)濟運行三個層面是相互聯(lián)系、相互制約的。鄧小平既注重對三個層面的統(tǒng)一性的研究。在現(xiàn)實的社會經(jīng)濟生活中，經(jīng)濟制度決定著經(jīng)濟體制的基本性質(zhì)和職能，經(jīng)濟體制則遵循并實現(xiàn)著經(jīng)濟制度給定的基本經(jīng)濟關(guān)系，作為經(jīng)濟制度的具體存在形式。鄧小平在論述發(fā)展經(jīng)濟必須堅持社會主義經(jīng)濟制度和改革社會主義經(jīng)濟體制的必要性的同時，也看到了經(jīng)濟制度與經(jīng)濟體制的統(tǒng)一性。他認為，我們既要看到改革經(jīng)濟體制的目的就是充分發(fā)揮社會主義經(jīng)濟制度的優(yōu)越性，也要看到：“社會主義制度并不等于建設(shè)社會主義的具體做法”。經(jīng)濟體制只是社會主義經(jīng)濟制度的具體存在形式，而不是社會主義經(jīng)濟制度的組成部分。經(jīng)濟運行也是在一定經(jīng)濟制度下發(fā)揮作用的，一定的經(jīng)濟制度同樣會存在不同的經(jīng)濟運行機制。鄧小平在對社會主義經(jīng)濟問題的分析中，既對社會主義經(jīng)濟制度的計劃機制、市場機制、競爭機制、價格機制作了分析，也對計劃機制、市場機制與經(jīng)濟制度之間的關(guān)系作了較為透徹的分析，使人們從計劃、市場等同于經(jīng)濟制度的思想束縛下解放出來。在經(jīng)濟體制與經(jīng)濟運行機制的關(guān)系上，鄧小平強調(diào)了我國原有經(jīng)濟體制的“缺點在于市場運用得不好，經(jīng)濟搞得不活”，從而說明一定的經(jīng)濟體制中總是存在著與之相適應(yīng)的經(jīng)濟運行機制，經(jīng)濟體制改革的實質(zhì)就是對經(jīng)濟運行機制進行選擇或?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟運行機制的轉(zhuǎn)換。